公路建设项目的风险及其防范

1、 公路建设项目的风险及其防范1 绪论1.1 课题背景及目的随着改革的不断深化和市场经济的发展,我国基本公路建设制度实行了重大变革。在公路工程项目建设中实行项目负责制是我国基本建设新体制的实质在公路工程建设中的体现。实践证明:在公路建设工程中实行项目管理制,对确保工程质量、降低工程造价、选择合理工期都是有利的,也有利于承包商争取经济利益。但是,随着国内公路建设融资渠道的多元化,世界银行等国外金融机构在我国公路建设项目的投资日益增多,以及国内承包商向国际公路建设市场的进入,承包商获取经济效益的同时,项目管理也面临更多、更复杂的自然因素与人为因素的影响。尤其是对国际间的工程项目承包,更是涉及到国际上

2、政治、经济、进出口贸易、国际关系等一系列因素的影响。一旦发生严重的风险,如果没有预防或对风险处理不当,都可能给承包带来严重的经济损失,甚至导致承包商破产。因此,承包商加强道路建设的风险及其防范,对工程项目的风险进行分析、分类,并采用合理合法和有效的方法和途径对风险采取分担、转移以减少风险或避免风险,不仅对承包商的经济利益、生存与发展具有重大意义,而且对工程总目标的实现也大有裨益。由于公路工程项目在实施过程中存在着越来越多的不确定性因素，风险及其防范正成为公路工程项目中日益重要的一个组成部分。风险分析和防范有利于资源分配达到最佳组合，减少风险带来的损失及其不良后果，这不仅会对整个经济、社会的正常

3、运转和不断发展起到重要作用，也对提高我国公路建设项目的管理水平和投资效益具有十分重要的意义，并由此希望风险管理作为公路建设领域的薄弱环节能引起政府有关部门和企业的重视。1.2 国内外研究的现状风险管理作为一门新兴学科，在工程工程项目管理方面得到了广泛的运用。虽然风险管理思想的萌芽可以追溯到远古时代原始人类的生存活动，但是作为系统的科学方法，则产生于本世纪初的德国。第一次世界大战之后，德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题1。 1929-1933 年美国卷入最严重的世界性经济危机，使风险管理问题成为许多经济学家研究的重点。1931 年，美国管理协会保

4、险部首先提出风险管理概念，1932 年成立纽约保险经纪人协会，由纽约几家大公司组织定期的讨论风险管理的理论与实践问题，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起2。但是，风险管理真正在美国工商企业中引起足够重视而得到推广则始于 20 世纪 50 年代。当时，美国企业界发生了两件大事，其一是美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾，造成巨额经济损失；其二是美国钢铁行业因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半年的工人罢工，给国民经济带来难以估量的损失。这两件大事促进了风险管理在企业界的推广，从此风险管理得到了蓬勃发展3。1963 年，美国出版的上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。十多年来，我国

5、有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目风险管理的则更少。从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，这主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20世纪60年代初我国开始对网络计划技术方面进行研究，并在一些部门进行了试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来也有人称之为统筹学4。同时，我国杰出的科学家钱学森也从系统工程的角度积极倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要工程项目中，取得了令人满意的结果。从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算技术

6、所、北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司（中日合资） 等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软件，但是主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析在我国也曾经应用于实践，如三峡工程工程项目、上海地铁建设工程项目、大亚湾核电站工程项目等5。 国外的公路工程风险管理随着公路建设的不断发展得以逐步健全完善。目前，西方国家普遍实行由专门的工程建设风险咨询公司参与公路建设的整个过程，由于国外有着健全的市场竞争机制，有的国家已经把工程建设风险管理独立开来，完全由市场竞争体制和行业的自律行为加以解决。同时也具备了较为完善的风险防范体制，对可能产生的风险采取相应的风险应对策略加以消化6

7、。与发达国家相比，我国的公路建设风险管理尚处在起步阶段。从总体上看，我国的工程项目风险管理仍然十分落后，实行风险管理的领域很有限，尤其是公路建设市场处于空白状态，没有一套系统的理论的防范影响公路建设项目的风险要素的管理制度。在实际工程建设中经常因风险因素考虑不周全，防范措施不到位而导致事故频出，影响整个公路建设项目总目标7。 从上述国内外研究的综述可以看出：在公路工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，与西方发达的国家相比，我国都有很大差距，我国的水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小国内外差距并力争有所突破和创新，不仅要求我国的公路工程项目经理们提出一系列直接针对现实工程项

8、目风险问题的对策，也要求经济管理科学家提出一整套有利于理解现实问题、能够解决现实问题、适合中国国情的工程项目风险管理理论，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富详实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性做出检验，并不断的拓宽应用范围，这些都是摆在我国公路工程项目风险管理理论研究工作和实际管理人员面前的一些艰巨的任务。 1.3 课题研究方法本文的研究，采用的是文献归纳法。通过对公路建设风险及其防范相关资料的搜集和分析，揭示了我国道路建设风险存在的问题，深入挖掘其原因和因素，从而进一步提出了风险防范的措施。 1.4论文构成及研究内容 本文共分为五个部分： 第一部分为绪论，主

9、要描述了课题研究的背景和目的、课题的基本思想及其特征、课题研究方法及论文的构成和研究内容。 第二部分阐述道路建设风险识别。第三部分针对道路建设中存在的风险提出防范措施。 第四部分结论，对文章做出了归纳与总结，阐述了本课题仍存在的问题并提出进一步开展研究的见解和建议。 2公路建设项目的风险识别公路建设项目的风险识别就是找出风险之所在和引起风险的主要因素，风险因素识别是公路建设项目进行风险分析的重要一步，也是整个风险分析的基础。公路建设项目具有投资大、涉及面广、参与人多、生命周期长等特点，本文将按公路建设项目不同阶段进行风险识别。21 项目决策阶段的主要风险项目决策阶段的主要风险因素有： （1）高

10、速公路的建设能否与项目建设地目前的经济发展状况相适应。（2）项目建设沿线目前交通量风调查及未来的交通量预测是否准确，在项目经营期间内能否收回投资、并有合理资本回报。（3）国家法律、经济、金融及税收政策的走向，也是影响项目投资及回报的重要因素。 （4）筹资风险，工程建设期间将耗用巨额资金，能否及时从银行或社会筹集资金，是工程建设能否顺利实施乃至最终完成的关键。22 勘测设计阶段的主要风险工程设计阶段的主要风险因素主要有：（1）设计单位缺乏充分竞争，形成市场垄断。 （2）设计单位缺乏必要的监督。设计质量由设计单位自行把关，设计质量以保证。（3）设计人员缺乏责任意识，对具体设计方案缺乏经济比较。 （

11、4）为了建设项目尽早开工，没有留给设计部门合理的设计周期，甚至边计边施工，造成勘测和设计深度不足，变更的地方较多。 （5）地方政府的干预。地方规划变化较快，造成设计大变更，使工程量不断增加。23招投标阶段的主要风险该阶段的主要风险因素主要有：（1）无标底招标、最低价竞标或投标价低于成本价的风险。 （2）和有标底招标的风险。有标底招标的最大风险在于不正之风腐败现象， 在招评标过程中，出现底泄露是常有的事。（3）选择监理、施工单位的风险。（4）合同计价模式选择的风险。（5）合同条款遗漏、表述模糊不清、索赔管理不力、合同纠纷等。24征地拆迁阶段的主要风险该阶段的主要风险在于： （l）地方政府部分或全

12、部截留补偿款，或者补偿资金到位不及时，引起沿线拆迁群众不满，甚至引发群体上访事件。 （2）政府有关征地拆迁的法规或政策宜传、解释不够，沿线群众不理解、不支持，导致该项工作无法开展。 （3）与沿线地方政府关系协调不好，沿线地方政府工作不积极、不主动，将直接影响到征地拆迁的进度。 （4）地方政府为了地方利益，偏袒沿线群众，虚夸征地拆迁补偿数量，将直接导致工程造价的提高。 （5）征地时遭遇国 家政策调整、土地价格上涨。25施工阶段的主要风险 具体来说该阶段的主要风险为： （1）环境风险：环境包括自然环境和社会环境。自然环境包括气候条件、气象变化情况及公路建设工程所在地区的温度、湿度、降雨、雪量, 特

13、别是自然灾害, 如地震、洪水、风暴及海啸等。社会风险如暴动、疾病传染、中毒或者劳动力缺乏、水电供应不足等, 都可能给公路工程建设造成不可忽视的影响。 （2）政策风险：政策风险一般指国家的经济政策变化、产业结构调整、投资方向改变、紧缩银根, 国际经济形势变化、经济危机、物价涨跌等。（3）法律责任风险：法律责任风险是指法律的完善程度和变动情况给公路工程带来的风险, 包括公路工程方面的法律法规、规范文本内容的变更等; 也包括出现金融、工期和费用索赔等纠纷时, 能得到及时仲裁或处理, 保障业主的建设和经营权、投资受益和抵押权。法律责任风险的主要构成是法律完善程度、项目违约法律条款。 （4）组织管理风险

14、：主要表现为公路建设中人员得分配问题，员工作息时间安排是否合理，员工的工作任务是否明确以及考核制度是否完善。整个施工工程中项目是否能顺利开展并达到预期的总目标。 （5）经济风险：包括财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少等。 （6)人生伤亡以及工程或设备毁坏的风险：人身伤亡指由于安全措施不当或意外情况引起的人身事故。施工设备风险是指由承包商自备确有困难、由业主购买的大型专用施工设备, 有偿或无偿提供给承包商使用, 这些设备未按合同的规定时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。26竣工验收阶段的主要风险该阶段的主要风险为：（1）由于工程质量、环境评价等原因不能通过工程竣工验

15、收。 （2）因施工场地、料场、土场等的土地复耕问题解决不好、与地方关系协调不好等原因而导致的难以撤出施工场地。 3 公路建设项目风险防范措施 公路建设风险防范措施是根据风险估测以及风险分析的结果，为了避免或者减少风险而采取的措施。对公路建设中存在的风险进行有效控制。常见的几种风险控制方式: 对损失大、概率大的灾难性的风险要避免, 即风险避免; 对损失小、概率大的风险, 可采取措施来降低风险量, 即风险降低; 对损失大、概率小的风险, 可通过保险或合同条款将责任转移, 即风险转移; 对损失小, 概率小的风险,可采取积极手段来控制, 即风险自留8 。本章将针对第二章公路建设项目中存在的风险，提出相

16、应的防范措施。3.1加强工程合同的风险管理 3.1.1 合理选择合同的形式工程合同是工程项目风险管理的主要法律文件依据，工程项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对工程项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，用以指导整个合同实施。否则，风险将给工程项目带来巨大的损失9。根据工程项目的特点和实际，可以选择适当的合同计价和结算方式，以降低工程的合同风险。例如，对于自然条件良好且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，其风险较小，可以采用风险自留策略，用总价合同的报价方式；对于工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险较大，应采用风险转移策

17、略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给甲方；对于无法测算成本状况的工程，贸然估价将导致极大的风险，只能用成本加酬_金合同，将工程风险全部转移给建设方。对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过其承受能力，并且成功把握不大的公路建设工程应当尽量回避。 3.1.2 从整体利益出发，最大限度发挥各方积极性 公路建设工程的风险是时刻存在的，如果公路建设工程的项目参加者都不需承担风险，相对来说也就不存在责任，没有责任就没有工作的积极性。例如，对承包商采用成本加酬金合同，承包商则没有任何风险责任，那么他会千方百计地提高成本以获取工程利润，最终将损害工程整体效益；如果承包商承

18、担全部风险，为防范风险，他必然会提高报价，加大预算，此时业主如不承担任何风险，便随意决策、随意干预，不积极对项目项目进行战略控制，风险发生时也不积极提供帮助，最终将损害项目整体利益。 3.1.3 合同各方的责、权、利均衡一是公路建设工程的风险责任和权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力，同样，如果已有某种权力，也要承担相应的责任。二是风险与收益要对等。对于风险的承担者，应享受风险控制获得的收益和机会收益。三是风险承担可行性，风险的承担应当拥有预测、计划、控制的条件和可能，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等，只有这样，公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。3.2加强非计量型风险的防范与控制非

19、计量型风险指政治、经济及不可抗力风险。政治风险包括战争、动乱、政变、法律制度的变化等；经济风险包括外汇风险、通货膨胀、保护主义及税收歧视等10。这些风险在国际工程项目中经常遇到。政治风险发生的概率较小，但一旦发生将导致灾害性后果。经济风险一般不可避免，应进行定性与定量相结合的分析研究。不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、洪水和特殊的未预测到的地质条件和泥石流、泉眼、流砂等。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。所以，在项目目标设计阶段，要对影响项目目标的重大风险进行预测，研究各风险状况对项目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析；

20、在投标报价前，分析业主的政治、经济状况，业主的工程款落实情况和支付信誉；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；在订立合同阶段，对于过分苛刻的合同条款提出修改要求，以减少合同风险。3.3 利用工程索赔降低风险损失 工程索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响工程项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔，合同就不能体现其公正性，因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿工程项目实施的全过程，重点在施工阶段，涉及范围相当广泛。比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工

21、期延误等，这些都属于可计量风险的范畴。工程索赔不仅是推行工程保险与工程担保机制建立完善的工程风险管理机制要加强对工程项目风险的科学管理，还必须通过改革公路工程招投标方法和工程管理机制，培育工程保险和工程担保市场，建立工程风险管理制度，推行工程担保与工程保险为核心的工程风险管理11。3.4 推行工程保险与工程担保机制 3.41 工程保险凡是合同条件要求保险的项目一般都是强制性的，强制性的工程保险主要有以下几种：建筑工程一切险（包括第三者责任险）、安装工程一切险、社会保险（包括人身意外伤害险、雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险）、货物运输险等等。其中，建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目

22、在实施期间的所有风险提供全面的保险，即对施工期间工程本身、工程设备和施工机具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿，也对因施工而给第三者造的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。 3.42工程担保工程担保是一种维护建设市场秩序、保证参与工程各方守信履约，实现公开、公正、公平的风险管理机制。许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保，在标准合同中也含有关于工程担保的条款。常见的公路工程担保种类如下：投标担保，指投标人保证其投标被接受后对其投标书中规定的责任不得撤销或者反悔。否则，招标人将对投标保证金予以没收。在我国一般投标保证金额为标价的2%，但最高不超过80 万元人民币；履约担保，是指发包人在招标文件中规

23、定的要求承包人提交的保证履行合同义务的担保。这是工程担保中最重要的，也是担保金额最大的一种工程担保；预付款担保，是指承包人与发包人签订合同后，承包人正确、合理使用发包人支付的预付款的担保；维修担保（质保金），是为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保，维修担保可以单列，也可以包含在履约担保内，有些工程采取扣留合同价款的5%-10%作为维修保证金。3.5采取先进的技术措施和完善的组织措施为减少风险产生的可能性，应选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对公路建设工程项目管理应选择优秀的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施

24、的过程中进行严密控制，科学规范计划变更。在设计阶段，要充分调动设计人员的积极性，通过建立设计指标，选择方案优秀、报价合理，信誉好、素质高、技术服务周到的设计单位，与其签订设计委托合同。在编制招标文件时，招标文件应由业主自身编制或委托有资质的中介机构、设计院编制。招标文件是合同文件的重要组成部分，是业主对投标者就该合同工程发出的要约，也是对投标者对其响应和承诺的依据，是选择中标者的条件要求12。因此，业主要给招标文件编制一个合理的工作周期，合同条款尽量引用合同范本的条款，合同文件应请专家会审，标段划分应科学，各标段基本是独立的，避免施工干扰。在公路建设工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息

25、和动态，捕捉风险的前期信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，对抗可能发生的风险。在公路建设工程风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，是降低损失，防范风险的最为有效的方法。在公路建设工程的风险状态中，必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止公路建设工程中断和成本超支。争取获得风险的赔偿，尽可能地减少损失，如向保险公司、风险责任者索赔。 4 结论由于公路建设项目在实施过程中存在着越来越多的不确定性因素，风险分析正成为公路建设项目管理日益重要的一个组成部分。要做好公路建设项目管理，必须对存在的风险因素进行系统的分析。特别是项目决策阶段和施工阶段存在的各种风险因

26、素，并根据公路建设项目具体情况提出相应的防范措施。如加强工程合同的风险管理及采取先进的技术措施和完善的组织措施，以防患于未然，顺利实现项目质量、工期、造价等总目标。参考文献1 王晓东公路工程投资项目风险分析方法研究工业技术经济，2005（5）：134-135.2 罗莉基于风险分析的高速公路交通量预测模型中外公路，2007（6）：238-2403 付军明，巴可伟，屈波，等高速公路的风险分析与对策研究中外公路，2010（2）：44-474 张世文，刘小明基于可研报告的公路项目投资风险快速分析北京工业大学学报，2010（6）：51545 唐健良公路建设项目风险识别公路与汽运，2009（2）：178-1806 王雏凤，陈小鸿，林航飞，等高速公路流量预测风险分析 长 安大学学报（自然科学版），2006（6）：90-937 周海娟，侯黎明高速公路