场监管员工作流程

1、专管员工作流程规范执行标准一、相关工作流程及工作职责1、内部专卖管理监督线路检查工作流程规范 职责：在所长领导下，按计划完成线路检查任务，认 真检查卷烟是否落户销售，送货员是否亲自粘贴送货小票、 统计数据、签字，客户经理是否如实填写服务记录，听取 并记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为，填写 专卖管理监督服务册监管记录、市场检查记录表，相 关材料整理归档保存。2、市场检查工作流程规范职责：接受工作任务；熟悉卷烟零售户的情况；按线 路检查。维护服务册。监管访销情况和送货情况；监管重 点违法户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微违法 行为；办理烟草专卖零售许可证的初审；对卷烟零售户的 守法

2、经营情况进行评定；及时发现问题、报告所长，反馈 相关部门进行核实、整改，根据安排配合所长进行实地调 查核实；如实填写相关工作表和有关记录，及时存档、上 报、反馈，认真保管。3、烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范职责：根据申请人（卷烟零售户）填写的基础信息， 认真进行实地勘察，及时并如实提出初审意见；将烟草专 卖零售许可证送达卷烟零售户。4、烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范 职责：根据申请人提供的相关资料，认真进行实地勘 察，及时提出初审意见；将烟草专卖零售许可证送达卷烟 零售户。5、烟草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范 职责：根据市场检查情况，如实填写相关工作文书， 落实专卖管

3、理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。6、烟草专卖零售许可证注销工作流程规范 职责：根据市场检查情况，如实填写相关工作文书， 落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作。二、工作操作规范1、内部专卖管理监督线路检查工作流程规范 操作规范：专管员线路检查中发现异常情况，当日填 写信息反馈单并上报县级局内管办。2、市场检查工作流程规范 操作规范：专管员对检查和监管中发现的问题要及时 上报和反馈相关部门；对行政许可相对人提交的办证申请， 应在二十四小时内进行初审、上报；并按时做好卷烟零售 户守法经营情况的评定工作。专管员发现有价值的案件线 索和卷烟零售户的违法行为，应立即报告专卖监督管理部

4、门。3、烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范 操作规范：根据申请人提供的法定代表人或负责人的 任职证明文件、个体经营业主的身份证复印件、固定经营 场所的证明进行实地勘察，并如实加注意见。4、烟草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范 操作规范：根据申请人提供改变名称的批准文件、变 更或延期的工商营业执照副本及复印件。变更的法定代表 人或负责人的任职证明文件、变更或延期的固定经营场所 的证明进行实地勘察，并如实加注意见。5、烟草专卖零售许可证暂停、恢复工作流程规范 操作规范：开展市场检查，查处卷烟零售户违法违规 行为，情节严重的作出责令整顿，制作责令整顿通知书提 交本机关行政负责人审批，查看卷烟

5、零售户许可证有效期 届满是否延续（一个月内） 、是否由工商行政管理部门下达 了行政处罚决定书（暂停营业执照） 以及应当暂停行政 许可的其他情形，收回或送达烟草专卖零售许可证正、副 本。6、烟草专卖零售许可证注销工作流程规范 操作规范：查看卷烟零售户许可证有效期届满是否延 续（一个月内） 、是否由工商行政管理部门下达了行政处 罚决定书（暂停营业执照） 、收回或送达烟草专卖零售许 可证正、副本。三、相关工作表格及应用规范 市场检查记录表（见附表二十四） 应用规范：此表为专卖管理所专管员日常线路检查工 作情况的记录载体。由专管员填写，存档备查。四、相关工作文书及应用规范1、内部专卖管理监督线路检查工

6、作流程规范和市场检查工作流程规范相关工作文书：（1）信息反馈单 （见附件 5）（ 2）处理上报问题回复信息反馈单 （见附件 6）2、烟草专卖零售许可证审批发放工作流程规范 烟 草专卖零售许可证变更、延续工作流程规范 烟草专卖零 售许可证暂停、恢复工作流程规范 烟草专卖零售许可证 注销工作流程规范中相关的文书（1）烟草专卖零售业行政许可申请表 （见附件 10 ）（2）烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书 （见附件 11 ）（3）烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通 知书（见附件 12 ）（4）烟草专卖零售业行政许可决定书 （见附件 13 ）（ 5）烟草专卖零售业不予行政许可决定书 （见附

7、件14)（6）送达回证 （见附件 15）（ 7）烟草专卖零售许可证变更、 延续申请表（见附 件 16 ）（8）烟草专卖零售许可证补办、注销、歇业、恢复 营业申请表 （见附件 17）（9）责令整顿通知书 （见附件 18 ）（10 ）整顿终结通知书 （见附件 19） 注销（撤回、收回）许可证决定书 （见附件 20 ）五、留存归档 相关工作文书附处理结果，按时间顺序和编号进行整 理，提交专卖管理所按照文书分类归档五、考核细则考核项目分值评分标准内部专卖管理监督线路检查25 分按计划完成线路检查任务的扣 1 分，未认真检查卷烟是否落户销售， 送货员是否亲自粘贴送货小票、 统计数据、 签字， 客户经理是

8、否如实填写 服务记录的扣 2 分，未记录卷烟零售户反映的三员不规范经营服务行为的 扣 1 分，未填写专卖管理监督服务册监管记录、市场检查记录表，相 关材料整理归档保存的扣 2 分。许 可 证 管 理50 分许可证办证（ 15 分），未按申请人（卷烟零售户）填写的基础信息， 认真进行实地勘察， 及时并如实提出初审意见的扣 3 分；未及时将烟草专 卖零售许可证送达卷烟零售户的扣 2 分。许可证变更、 延续 （10 分），未根据申请人提供的相关资料， 认真进行实地勘察， 及时提出初审意见； 将烟草专卖零售许可证送达卷烟零售户 的扣 4 分。许可证暂停、 恢复 （10 分），未根据市场检查情况， 如实

9、填写相关工 作文书，落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣 4 分许可证注销 （15 分），未根据市场检查情况， 如实填写相关工作文书， 落实专卖管理所（稽查队）内务、文书、信息传递工作的扣5 分。市场检查工作25 分未按工作任务执行；熟悉卷烟零售户的情况；按线路检查。维护服 务册的发现一次扣 2 分。为及时监管访销情况和送货情况； 监管重点违法 户；了解市场动态；收集案件线索；查处轻微违法行为的发现一次扣 3 分，未对卷烟零售户的守法经营情况进行评定； 及时发现问题、 报告所长， 反馈相关部门进行核实、 整改的扣 3 分，未根据安排配合所长进行实地调 查核实；如实填写相关工作表

10、和有关记录，及时存档、上报、反馈，认真 保管的扣 4。附表二十四市场检查记录表员 管 专期 日 查 检点 重 查 检检查情况发现的问题处理上报情况附件 5内部专卖管理监督上报问题信息反馈单烟专内信字（ ）第 号我办（所）在 年 月 日对的监督检查中发现的问题，经初步调查核实，具体情况为：。现将此事上报，请尽快回复。上报部门：填 报 人：年月日 附件 6内部专卖管理监督处理上报问题回复信息反馈单烟专内信字（ ）第 号你办（所）在 年 月 日上报的事，我办已调查处理完毕，具体情况为：此事事实：处理方式：处理结果：如有疑问，请尽快回复。回复部门：回 复 人：年月日附件 10烟草专卖零售业行政许可申请

11、表企业名称（字号）申请编号主管部门原许可证号经营地址市（县）城市街办（镇）社区街（路） 号乡村乡（镇）行政村自然村街（路）号联系人联系电话邮政编码投资人来自国 省（市、区） 地（市、州、盟） 县（市、区、旗）法定代表人（负责人）姓名身份证号码个体经营户姓名身份证号码申请许可事项卷烟、雪茄烟的零售经济性质国有 集体 股份制（合作） 外商投资 合伙个人独资 有限责任 股份有限公司 个体经营业态大中型商场 大型超市 小型超市 连锁店 综合商店 便民 店 夜店 宾馆旅店 餐饮酒楼 文化娱乐 免税店旅游度假 集贸 市场 烟草自营店 特许加盟店 其他特殊群体残疾人 五保户 退伍军人 下岗失业人员军烈属 特

12、困户 普通高校应届毕业生 其它情况工商营业执照号码有效期至 年 月 日专营卷烟是 否注册资金万元营业面积经营场所权属自有租赁租赁其至 年 月 日 所属集贸市场名称提交材料目录（支持扫描）印刷本无此栏目领导审批意见：同意 不同意签名：年 月 日集体讨论意见：同意 不同意参加讨论人员签名：年月日发证部门意见：同意 不同意 暂缓签名：年月日专卖管理所（队）意见： 布局是否合理：是 否 前一年度是否有两次以上的重 大违法行为：是 否 其它情况：负责人签名：年月日业务经营部门意见： 周围卷烟经营户分布： 密 中 疏 客流量：大 中 小 货源能否满足供应：可以 不能 紧张 其它情况：负责人签名：年月日附件

13、 11烟草专卖零售业行政许可申请材料补正告知书编号： 000001你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。经初步审查， 缺少以下材料，请及时补正，以免影响做出行政许可决定。固定经营场所的证明。申请表内容不全，且无法当场补正。补正内容：烟草专卖局年月日附件 12烟草专卖零售业行政许可不受理、不予受理通知书编号： 000001你（单位）烟草专卖零售业行政许可的申请及材料已收悉。经初步审查： 申请事项不需要取得行政许可， 决定不受理。 申请事项依法需要取得行政许 可，但目前国家未对此作出具体规定，决定不受理。申请事项不属于本行政 机关职权范围，决定不予受理，请向 行政机 关申请。烟草专卖

14、局附件13烟草专卖零售业行政许可决定书编号： 000001你（单位） 关于烟草专卖零售业行政许可的申请延续申请， 经审查符合 法律、法规的要求，现已批准，请于 年 月 日到 烟草专卖局领取烟草专卖零售许可证 。烟草专卖局附件 14烟草专卖零售业不予行政许可决定书编号： 000001你（单位）提出的烟草专卖零售业行政许可的申请，经审查不符合烟草专卖法律、 法规的要求： 。我 局决定不予行政许可。 如不服本决定， 可以自收到本决定书之日起日内向上一级烟草 专卖局或 人民政府申请复议。也可以自收到本决定书之日 起日内向 人民法院提起诉讼。批准人：年 月日附件 15烟草专卖局送达回证烟送 第 号送达文

15、书名称送达文书文号受送达人送达地点送达方式收件人签名或盖章签收日期代收人注明代收理由见证人签名或盖章送达人签名拒收理由及日期（印章）年月日附件 16申请表编号： 000001烟草专卖零售许可证变更、延续申请表企业名称（字号）申请表编号主管部门原许可证号企业名称（字号） 经营地址 联系人联系电话 法定代表人（负责人）经济性质 经营业态 特殊群体变更项目 注册资金 有效期限 （营业执照延续）有效期限（房屋租期延续）其他以下项目只填写变更项，其他项不填写。经营城市街办（镇）社区街（路） 号市（县）地址乡村乡（镇）行政村（自然） 村街（路） 号联系人联系电话邮政编码投资人来自： 国 省（市、区） 地（

16、市、州、盟） 县（市、区、旗）法定代表人（负责人）姓名身份证号码经济性质国有 集体 股份制（合作）外商投资 合伙 个人独资 有限责任股份有限公司个体大型超市小型超市 连锁店综合商店 便民店 夜店 宾馆旅店餐饮经营业态娱乐旅游度假 集贸市场内摊位烟草自营店 特许加盟店 其他残疾人五保户 退伍军人下岗失业人员 军烈属 特困户 普通高校应届特殊群体毕业生其他情况营业执照有效期至工商营业执照号码营业执照登记经营范围年 月 日注册资金从业人数营业面积经营场自有 租赁是所属集贸市场名称专营卷烟所权属租期至 年 月 日否提交材料目录情况说明、原许可证正、副本（支持扫描）领导审批意见：负责人签名年月专卖管理部

17、门意见：业务经营部门意见：负责人签名（公章）负责人签名（公章）年月日年月日企业主管部门（所属法人单位） ：申请人签章：（公章）负责人签名（公章）年月日年月日附件 17烟草专卖零售许可证补办、注销、歇业、恢复营业申请表申请表编号： 000001企业名称（字号）申请表编号主管部门原许可证号申请事项补办 注销 歇业 恢复营业补办原因补办 损毁联系联系电话工商营业执照号码营业执照有效至 年 月领导审批意见：负责人签名：专卖管理部门意见：负责人签名（公章）：企业主管部门（所属法人单位）签章申请人签章（公章）负责人签名（公章）年月年月附件 18烟草专卖局责令整顿通知书烟整 第 号经查，你（单位）于 年 月 日因，违反了的规定，依据的规定，责令你 （单位）自收到本通知之日起至 年 月 日暂停烟草专卖业务、进行 整顿，并于年 月 日 时前将整顿情况书面报告我局。经办人：批准人：（印章）年月日本文书一式两份。一份送达，一份归档。附件 19烟草专卖局整顿终结通知书烟整结你（单位）因，被我局责令暂停烟草专卖业务、进行整顿。 经检查，你（单位）在整顿后已符合中华人民共和国烟草专卖法及其实施 条例规定的条件， 可以于 年 月 日起继续从事烟草专卖业务。经办人：批准人：（印章）年月日本文书一式两份。一份送达，一份归档。附件