证券交易提纲

1、证券交易实务课程教学大纲一、课程名称证券交易实务二、学分及学时4学分、64学时三、适用专业金融与证券专业四、教学目的通过学习使学生掌握证券交易的基础知识和基本原理，证券交易的基本程 序、交易委托的形式，各种金融产品的实际交易内容、程序。五、教学要求学习本课程需要具备的基础课程经济学基础、统计基础、货币银行学、 证券基础知识。采用理论教学与实践教学相结合，紧密联系证券从业人员资格考试；采用课 堂讲授与测试相结合，利用证券投资实验室，使学生结课既能参加证券行业的资 格考试。六、教学学时数分配表学时数分配作业 次数章次教学内容总学 时数理 论实 践习 题备注第一章证券交易和证券市场44第二早证券市场

2、交易实务（一）844第三章证券市场交易实务（二）844第四章证券交易委托的新形式422第五早创业板市场431第六章股票交易（一）642第七章股票交易（二）862第八章证券投资基金及交易844第九章债券交易633第十章国债交易862合计644024七、理论教学内容第一章 证券交易和证券市场（ 4 学时）内容提要：概述全书内容， 分析各章节主次地位； 介绍证券交易的概念， 使学生掌握必 备的证券交易实务课程的入门知识。教学重点和难点：掌握证券市场现有的证券交易种类： 股票交易、债券交易、 基金交易及金融衍生工具的交易 ; 掌握证券市场概念和基本构成要素。1.1 证券交易（ 2 学时）一、证券交易二

3、、证券交易种类三、证券交易场所 1.2 证券市场（ 2 学时）一、证券市场及其构成要素二、证券市场的特征三、证券市场的分类四、证券市场的功能和发展第二章 证券市场交易实务（一） （ 4 学时）内容提要：介绍在正式进行证券交易前所必需进行的必要实用程序 - 登记、开户、委托 买卖、竞价交易；对连续竞价、集合竞价等问题作阐述。教学重点和难点：掌握连续竞价和集合竞价的竞价原理。2.1 开户（1 学时）一、开户要求二、开户程序2.2 委托买卖（ 1 学时）一、填写买卖委托单二、审核三、申报2.3 竞价（2 学时）一、竞价原则二、竞价方式三、竞价结果第三章 证券市场交易实务（二） （4学时）内容提要：

4、介绍各种交易品种的交易费用、 对比不同交易方式的交易成本； 介绍后交易 程序，包括资金的清算，股份的交割、过户，清算、交收的原则。教学重点和难点：掌握清算交收的业务原则， 清算交收的禁止行为， 清算交收采取的交易制度。3.1 交易费用（ 2 学时）一、交易各项费用及税收3.2 清算和交收（ 1 学时）一、清算和交收二、交收日的规定3.3 股权登记和过户（ 1 学时）一、股权登记二、证券存管第四章 证券交易委托的新形式（ 2 学时）内容提要：介绍自助委托、 电话委托两种委托方式， 掌握两种委托的系统流程； 介绍网 上委托、远程家庭大户委托等新型委托形式及证券营业部在某些地区开设的远程 交易网点证

5、券服务部。教学重点和难点：掌握不同委托方式的优缺点。 4.1 自助委托和电话委托（ 0.5 学时）一、自助委托二、电话委托三、非银行金融机构四、中央银行 4.2 证券服务部（ 0.5 学时）一、开设证券服务部的申请二、对证券服务部的监管4.3 网上交易（ 1 学时）一、网上交易的含义和交易程序第五章 创业板市场（ 3 学时）内容提要： 介绍创业板的含义、特点、功能和意义；创业板市场和主板市场的比较，及 我国创业板市场建设等问题。教学重点和难点： 掌握创业板市场与主板市场在赢利要求、 营业纪录、 主营业务、入市门槛等 方面的不同。5.1 创业板市场的含义和特点（ 1 学时）一、创业板市场的含义二

6、、创业板市场的特点5.2 创业板市场的功能和意义（ 1 学时）一、创业板市场的功能二、创业板市场的意义 5.3 创业板市场和主板市场的比较（ 0.5 学时）一、创业板市场二、主板市场 5.4 我国创业板市场的建设（ 0.5 学时）第六章 股票交易（一）（4 学时）内容提要：本章介绍股票性质、 特征与类型、股票的价值， 普通股票与优先股票的比较 以及我国现行的上市公司股票类型。教学重点和难点：掌握股票的分类，普通股与优先股的异同，股票具有的不同价值。6.1 股票（1 学时）一、股票的类型6.2 普通股和优先股（ 1 学时）一、普通股的特征及股东享有的权利、优先股的特征及股东享有的权利6.3 我国

7、目前股票及其交易（ 1 学时）一、国家股二、法人股三、公众股四、外资股6.3 股票的价值（ 1 学时）第七章 股票交易（二）（6 学时）内容提要：介绍新股发行、配股、增发新股、股票的分红派、 B 股交易等。教学重点和难点：掌握新股发行时， 投资者如何认购； 股票分红派息时除权、 除息参考价格如 何计算，对市场价格有何影响；分红派息的规则、投资者如何领取股息和红利。 7.1 新股发行方式（ 1 学时）一、新股上网竞价发行二、新股上网定价发行三、二级市场市值配售7.2 配股交易（ 1 学时）一、配股二、配股流程7.3 增发新股（ 1 学时）一、增发新股和配股的比较7.4 股票的分红派息（ 1 学时

8、）一、分红派息的概念二、分红派息的规则7.5B 股交易（ 2 学时）一、B股和B股投资者二、B股的交易规则第八章 证券投资基金及交易（ 4 学时）内容提要：介绍投资基金的概念及与股票、 债券的区别；投资基金的特点、 分类、费用、基金资产的估值与净资产的计算；介绍开放式基金和封闭式基金的区别和联系； 基金的当事人：基金管理人、基金托管人和基金投资者；基金交易。教学重点和难点：掌握基金资产的估值与基金净资产的计算； 开放式基金申购、 赎回价格、 金 额、数量的计算。8.1 证券投资基金（ 0.5 学时） 8.2 基金的费用和资金资产的估值（ 0.5 学时）8.3 基金管理人与基金托管人（ 0.5

9、学时） 8.4 基金投资限制（ 0.5 学时）8.5 封闭式基金的交易（ 1 学时） 8.6 开放式基金的交易（ 1 学时）第九章 债券交易（ 3 学时）内容提要： 介绍债券的定义、特征、类型；债券市场及其类型、功能；债券收益率的计 算，可转换债券等内容。教学重点和难点：掌握债券到期收益率、持有期收益率的计算。9.1 债券（1 学时）一、债券定义二、特征三、分类 9.2 债券市场（ 1 学时）一、债券市场及其类型 二、债券市场的主要功能三、债券收益率的计算9.3 可转换公司债券（ 1 学时）一、可转换公司债券的含义 二、可转换公司债券的发行第十章 国债交易（ 6 学时）内容提要： 介绍国债的定

10、义、特点、种类，我国的国债及其国债市场的情况；国债的现 货交易、回购交易和期货交易等。教学重点和难点：掌握国债回购交易的特点、种类、交易原理、投资时机的选择。10.1 国债的基本知识（ 2 学时） 一、国债及其特点 二、国债的分类三、我国的国债10.2 国债的现货交易（ 2 学时） 一、国债交易市场的组织结构 二、国债的无纸化交易10.3 国债的回购交易（ 2 学时） 一、国债回购交易的含义 二、国债回购交易的程序八、实践教学内容第二章 证券市场交易实务（一） （ 4 学时）内容提要：模拟自然人在券商网站上进行网上开户 , 模拟签定委托协议。教学重点和难点：掌握如何填写自然人证券账户注册申请表

11、，如何审查该表各项内容。2.1 开户（2 学时）2.2 委托（2 学时）第三章 证券市场交易实务（二） （4 学时）内容提要：利用模拟交易软件， 计算各种交易品种的交易费用， 运用清算原则模拟清算 业务。教学重点和难点： 掌握各交易品种的费率规定。3.1 交易费用（ 2 学时）3.2 清算（2 学时）第四章 证券交易委托的新形式（ 2 学时）内容提要： 利用模拟交易账户进行自助委托方式的操作。教学重点和难点： 通过自助委托方式的操作，掌握电话委托方式的操作。 4.1 自助委托和电话委托（ 1 学时）4.2 网上交易（ 1 学时）第五章 创业板市场（ 1 学时）内容提要： 模拟中小企业板市场交易

12、。教学重点和难点： 通过创业板的学习，熟悉我国中小企业板市场。 5.1 创业板市场（ 1 学时）第六章 股票交易（一）（2 学时）内容提要： 模拟买卖两大交易所的各行业股票。教学重点和难点： 掌握如何对上市的股票进行有效的划分，以利于投资者进行更好的选择。6.1 普通股票市场（ 2 学时）第七章 股票交易（二）（2 学时）内容提要：模拟买卖 B 股。 教学重点和难点：掌握 B 股交易和 A 股交易的异同。 7.1B 股交易（ 2 学时）第八章 证券投资基金及交易（ 4 学时）内容提要： 模拟开放式基金和封闭式基金交易。 教学重点和难点：掌握封闭式基金和开放式基金交易方式的不同。 8.1 开放式

13、基金交易（ 2 学时）8.2 封闭式基金交易（ 2 学时）第九章 债券交易（ 3 学时）内容提要： 对上市交易的各种债券进行模拟买卖。 教学重点和难点：掌握比较不同债券投资价值的指标为年收益率。 9.1 债券交易（ 2 学时）9.2 可转换债券交易（ 1 学时）第十章 国债交易（ 2 学时）内容提要： 模拟买卖国债回购产品。教学重点和难点： 掌握国债回购交易的特殊报价方式。10.1 国债回购交易（ 2 学时）九、使用教材证券交易实务，杨一平主编，上海财经大学出版社， 2003年 1月第一版十、参考书目1. 证券交易实务韩大海、王淑英主编，机械工业出版社， 2005 年 1 月 第一版2. 证券

14、交易丛树海主编，上海财经大学出版社， 2005年版 第一章 证券与证券市场概述 第一节 证券特征与分类一、证券的特征二、证券的分类 第二节 证券市场的产生和发展一、证券市场的形成二、证券市场的历史沿革三、证券市场的发展 第三节证券市场的特点和功能一、证券市场的特点二、证券市场的功能 第四节 证券市场的基本结构一、证券市场主体二、证券市场中介三、自律性组织四、证券监管机构 第二章 股份有限公司及股票 第一节 股份有限公司一、股份有限公司概述二、股份有限公司的股份和公司债三、股份有限公司的组织机构四、股份有限公司的利润分配五、股份有限公司的交更、破产和解散六、我国企业的股份制改组 第二节股票的概述一、股票的特征二、股票和债券的区别与联系三、普通股与优先股 第三节 股价、股息与红利一、股票的价格二、股票价格指数 三、股票投资收益四、股票配股五、我国现行的股票种类 第三章 债券 第一节 债券概述一、债券的定