《积分管理办法》及积分管理系统操作答疑1

1、积分管理办法及积分管理系统操作答疑问题 1： 根据 288 条给予的各种纪律处分是否还要折算成积 分。解答：不再折算积分，因为积分管理办法规定只适用于 轻微违规行为，即未造成不良后果或者情节轻微的行为是违规行 为。 288 条完全和积分管理脱钩。问题 2：劳务派遣制员工的轻微违规行为是否适用积分管 理办法？解答：积分管理办法 第三条规定适用于建设银行境内各级 机构及其工作人员。这里的工作人员既包括劳动合同制员工，也 包括劳务派遣制员工。问题 3：积分管理办法第五条规定： “发现工作人员的轻微 违规行为应当对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分，但直 接管辖行自查发现的，不对本行积分。 ”那么什

2、么是直接管辖行？ 机关各职能部门、分理处、储蓄所自查的如何积分？解答：首先，直接管辖行是指对工作人员有直接管理权限的 综合性支行以上的分支行。 包括：省分行、 二级分 （支）行（部）、 综合性支行。 其次， 综合性支行是指既能够提供综合性银行服务， 同时又承担对下辖分支机构的管理职能的支行，主要包括现有的 城区支行、县（市）支行中有下辖营业机构的支行。最后，机关 内设职能部门，网点型支行、分理处、储蓄所自查视为其直接管 辖行的自查工作，不对本机构积分。问题 4 ：积分标准分值可否变动。解答：除总行修改积分标准分值外，任何机构和个人均不能 对积分标准分值进行变动，在积分过程中只能对应每一项积分标

3、 准进行积分，分值不能翻倍、打折、更不能出现带有小数点的分 值。问题 5:如一人的违规行为同时触犯积分标准多项规定， 同时又发现其违反 288 条规定，需要给予纪律处分的， 如何操作？ 解答：采取吸收原则，依照 288 条进行合并处理。问题 6：积分管理办法第十三条规定了积分处理减免，这 就是说积分可以减免，对吗？解答：错误， 积分处理的减免不是积分的减免。 积分是积分， 是对违规当事人轻微违规行为的否定性评价，积分处理是积分达 到一定限度时给予的处理，包括了书面警示、通报批评、责令本 人停职检查，并给予调整岗位、待岗培训等处理以及解除劳动合 同。也就是说积分是不能减免的，但积分处理在一定条件

4、下是可 以减免的。问题 7：积分管理办法实施后，基层机构负责人仍是有权 积分人吗？基层机构还有积分管理员吗？解答：积分管理办法第十五条的第 （二 ）、（三 ）、（四 ）项规定 将积分权赋予积分管理的归口管理部门，即总行、分行、综合性 支行履行监察职能的部门。原来的网点、业务部门、机构负责人 积分的权力全部被取消，变更为积分建议权。另外基层机构也不 再设置积分管理员。因此基层机构积分工作的开展，完全依靠行 使建议权的负责人积极主动的管理工作。对应该发现而未发现或 应该建议积分而未建议的积分建议人应严肃问责。问题 8：基层机构的有关积分审核、录入、复议等积分管理 事项是由其上级行归口管理部门负责的

5、，那么具体如何操作？ 解答：基层机构负责人发现所辖工作人员的轻微违规行为， 行使建议权时填写轻微违规行为积分记录单一式四联，由违 规当事人签字确认， 一联由当事人留存， 一联送当事人所在机构， 一联送交本机构的上级管辖行的积分工作归口管理部门，一联由 建议人留存。归口管理部门对此记录单审核无误后在纪检监察系 统的积分管理子系统中录入该信息即完成操作。问题 9 ：机构自查积分程序与上级行现场检查积分程序有什 么不同？第一，积分记录单 移交归口管理部门的层级不同。 上级行 检查的积分程序中将积分记录单送交当事人所属直接管辖行 的上一级行归口管理部门，而自查积分程序是移交本行归口管理 部门。当事人所

6、属直接管辖行进行连带积分，而机构自查积分则 没有连带积分。第二，连带积分不同。 上级行检查的积分程序中， 归口管理部门除了负责审核积分记录单和对当事人进行积分 外，还要对当事人所属直接管辖行进行连带积分，而机构自查积 分则没有连带积分。问题 10 ：上级行现场检查积分程序与非现场检查积分程序有 什么不同？第一责任事实认定程序不同。现场检查是要求与当事人核对 违规事实，并要求当事人对积分记录单记录的违规事实进行 签字确认。而非现场检查积分程序则不要求与当事人现场核对违 规事实。第二积分记录单移交的部门不同。现场检查送交当事人 所属直接管辖行的上一级行归口管理部门，而非现场检查是移交同级归口管理部

7、门第三当事人在积分记录单 签字的效力不同。 现场检查中， 当事人签字是在积分生效之前责任事实认定的一个必经的程序， 而非现场检查中，当事人在积分记录单的签字是一个积分生 效后的确认程序，目的是让当事人知道自己的违规事实以及被积 分的情况。第四复议程序不同。 现场检查程序是自本人在 积分记录单 签字确认之日起 5 个工作日内，向本行归口管理部门申请复议。 而非现场检查是自本人收到 积分记录单 之日起 5 个工作日内， 通过本行归口管理部门向录入积分的归口管理部门申请复议。问题 11 ：个人积分结果如何运用？ 解答：分为三个层次：第一减发绩效工资。第二与个人的考 核、评选评优、选拔任用及考察依据挂

8、钩。第三层积分的处理包 括书面警示、通报批评、责令本人停职检查，并给予调整岗位、 待岗培训等处理以及解除劳动合同。问题 12 ：积分处理减免，不包括对绩效工资减发的减免，对 吗？解答： 总行积分管理办法 第 26 条规定个人积分处理方式 为书面警示、通报批评、责令本人停职检查，并给予调整岗位、 待岗培训等处理以及解除劳动合同， 又在第 13 条规定 对及时有效 制止、举报违规行为，堵截案件，化解风险，避免财产损失的或 有其他立功表现的工作人员，如果当年有积分，经积分管理领导 小组审议，可减轻或免除积分处理。这条强调的是积分后的减免 处理，强调的是减免处理，不是减免积分。因此，减免积分处理， 原

9、则上，只适用于具有“立功表现”的工作人员，而不是一般性的“表 现好”或者类似情况的工作人员。 对有立功表现的工作人员曾经发 生的积分不冲减，只是在对其积分结果运用上给予减免，如在减 发绩效上，少减发绩效或者不减发绩效或者不给予通报批评、停 职等处理。问题 13 ：如何认识自查工作？ 解答：对个人来说，自查发现轻微违规行为，能够立即纠正 且没有造成不良后果的，可以免除积分；对机构来说自查发现轻 微违规行为，不对本机构积分，因此积分管理办法设置相关 自查条款，是为了鼓励个人和机构主动自查，从而达到遏制违规 的目的。问题 14 ：对积分可否进行分类？解答： 以积分产生方式为标准可分为： 自查积分和被

10、查积分 其中自查积分是指机构自查发现所辖工作人员的轻微违规行为而 对违规当事人进行的积分，也可称为自查的个人积分；被查积分 是指被上级机构检查或通报以及审计、外部监管检查发现而进行 的积分，其中对违规当事人进行的积分称为被查的个人积分，对 其直接管辖行进行的积分称为被查的机构积分，由于被查的机构 积分是根据连带积分原则而来，因此被查的个人积分和被查的机 构积分在分值上是相等的。 需要进一步说明的是自查的个人积分， 其体现着机构管理工作的主动性，而被查的机构积分则体现机构 管理工作的被动性。问题 15 ：归口管理部门是否有必要设置积分管理岗？ 解答：积分权上收，由综合性支行履行监察职能的归口管理

11、 部门行使，但具体执行操作工作还是应由专人负责，因此必须设 置积分管理岗，其具体职责应包括：系统维护，违规信息录入， 不当积分信息更正，积分档案保存，分析、总结、通报积分管理 工作情况等。问题 16 ：积分何时生效？解答： 根据第二十一条的规定，积分生效的时间为归口管理 部门将积分信息录入积分管理信息系统之日。这一修改和这次 288 条关于纪律处分的生效时间保持了一致，采取了作出立即生 效的模式。关于当事人的积分知情权的问题，也就是当事人积分的被告 知权问题。在机构自查积分、上级行检查的积分程序中，当事人 在责任事实认定过程中，已经在积分记录单对违规事实进行 了签字确认。在非现场检查积分程序中

12、，当事人在积分生效后， 对积分记录单上的积分进行了签字确认，因此，被积分人是 了解自己被积分情况的。此外，积分生效的时候，对个人来说，积分仅仅是数字，积 分结果的具体运用时，才涉及到个人利益，如只有在具体扣减绩 效时，才会具体涉及到员工个人利益。因此，积分一经录入，立 即生效，可以有效避免久拖不决，即使出现错误，也可以纠正。问题 17 ：为什么给予书面警示、通报批评、停职检查、调整 岗位、待岗培训的处理不得申请复查复议。解答：首先书面警示、停职检查、调整岗位、待岗培训，是 企业内部正常的管理行为，是上、下级主体之间的管理与被管理 关系，体现了企业自主管理权，因此员工必须无条件服从。其次 书面警

13、示、停职检查、调整岗位、待岗培训是因积分达到一定程 度时所给予的处理，存在因果对应关系，因此只要积分不改，处 理就是对应的。问题 18 ：违规当事人不在轻微违规行为积分记录单上签 字怎么办？解答：向违规当事人送达 轻微违规行为积分记录单 ，是送 达人履行告知义务，如不送达则侵犯违规当事人的知情权。送达 后违规当事人是否在轻微违规行为积分记录单上签字是其权 利，如其不愿在轻微违规行为积分记录单签字，并不影响积 分的效力，但是送达部门应在轻微违规行为积分记录单上作 出说明，必要时可邀请第三人见证。问题 19 ：积分信息不当或错误了怎么办？解答： 分两种情况， 积分生效前和积分生效后处理方式不同：积

14、分生效前：方法一：发现轻微违规行为积分记录单所 记载积分信息不当或是错误的，应将此单退回原建议人，责成其 重新填写 轻微违规行为积分记录单 ，而后归口管理部门按照新 轻微违规行为积分记录单在积分系统录入；方法二：也可以在违规当事人确认其违规行为存在的情况下， 归口管理部门根据本级审核及积分权，主动依照积分标准在积分 系统录入正确积分信息，而后打印轻微违规行为积分记录单 交由违规当事人签字。积分生效后：若当事人成功复议或积分建议人、归口管理部 门事后发现积分信息不当或错误，归口管理部门应根据复议确认 结果或积分建议人情况说明，及时更正积分管理信息系统的有关 积分信息，而后通知当事人及其直接管辖行

15、。问题 20 ：积分管理办法 中的通报批评是新 288 条“其他处 理”的一种吗？解答：积分达到 20 分时给予通报批评是 288 条规定的“其他 处理”的一种。因此执行积分管理办法时，在一个积分年度内积分 达 20 分时给予的通报批评， 应有正规的书面文书， 并将其作为档 案保留。问题 21 ：积分管理办法规定积分处理包括书面警示、通 报批评、停职检查等，在执行中有要不要书面行文？有文书格式 吗？解答：对个人进行积分处理，必须有书面文书。支行人力监 察部参考中国建设银行工作人员违规失职行为处理操作规程 文书格式，制作了积分处理文书样表。需要特别说明的是：积分 累计分值达到 10-19 分将给

16、予书面警示处理的，采用纪检监察部 门的书面警示形式送达本人；积分累计分值达到 20-23 分的通报 批评处理和第一次积分累计分值 24 分给以停职检查处理的， 均采 用行发文形式。问题 22 ：归口管理部门如何有效行使积分权？解答：积分管理办法规定了违规信息来源于机构自查、 上 级行现场检查和非现场检查、审计及外部监管。归口管理部门要 行使积分权首先要获得违规积分信息。对机构自查的，本机构归 口管理部门可直接获取违规信息，从而完成积分；对于现场检查 和非现场检查，归口管理部门应与实施业务检查的部门之间建立 协作配合工作机制，即每一次业务检查中发现轻微违规行为，检 查人填制积分记录单，当事人签字

17、，而后由业务管理部门的负责 人作为积分建议人签字并送交归口管理部门进行积分；对于审计 和外部监管发现的违规问题， 由牵头配合部门转知归口管理部门， 而后由归口管理部门进行积分。问题 23 ：如何保证积分建议人有效行使积分建议权？解答：积分建议人可分为两类，一是基层机构负责人，另一 类是各业务部门负责人。基层机构负责人要行使积分建议权，首 先必须将积分管理工作纳入该负责人业绩考核中，基层机构负责 人必须主动开展自查并及时，准确填制积分记录（建议）单，如 不自查或自查发现违规应上报而未上报，应按工作失职问责。各 业务管理部门实施的检查，在检查前、检查中与检查后都应主动 与归口管理部门联系，归口管理

18、部门有权全程跟踪、监督。问题 24 ：纪检监察系统（含积分管理子系统）只开放到二级 机构。总行积分管理办法规定了综合性支行履行纪检监察职 能的部门为归口管理部门。综合性支行应如何具体进行积分操 作？解答：第一，纪检监察系统是主系统，积分管理系统是子系 统，纪检监察系统只开放到二级机构是总行系统管理上的需要。 根据积分管理办法对综合性支行的定义，如二级机构认为其 所辖综合性支行符合规定要求，且有相应履行纪检监察职能的部 门或人员，可开放系统并设置相应积分功能权限，由综合性支行 积分管理人员在子系统中积分操作。第二，综合性支行履行纪检 监察职能部门的积分管理岗（即积分管理员）要操作积分管理系 统，

19、前提应在该综合性支行部署纪检监察主系统，再由纪检监察 主系统管理员设置该综合性支行的积分管理员。问题 25 ：在积分管理系统中已对违规当事人进行了积分， 要进行机构“派罚积分”吗？解答：积分管理系统上线后，在积分操作上取消了原来的“派 罚积分”操作，积分直接到员工，系统根据积分性质是自查还是被 查，判断是否给予机构连带积分，积分操作一次性完成。因机构 的积分分值完全是根据当事人的积分连带而来的，故在任何情况 下都不能在系统中对机构进行积分。问题 26 ：在积分管理系统中进行积分操作， 如果找不到相对 应的积分标准，能否比照其他类似积分标准及分值进行积分呢？解答：总行轻微违规行为积分标准共有 4

20、91 项，基本涵 盖了经营管理中较常发生的违规行为，但也不尽完全，因此总行 授权一级分行可以进行补充。在补充之前的积分如果没有对应的 积分标准，也不可“比照”积分。原因是积分的主要目的是提示、 提醒、教育且这些轻微违规行为，没有造成不良后果。因此，不 必机械地、一定要积分。即使有所遗漏，也可以通过及时完善积 分标准进行补充。问题 27 ：积分管理系统中有权积分机构指的是哪些？解答：积分管理办法规定：总行、一级分行、二级分行及 综合性支行的归口管理部门有权积分，即设有归口管理部门的机 构为有权积分机构。就洪都支行而言，有权积分机构是支行人力 监察部及其南昌支行、进贤支行、新建支行和安义支行。问题

21、 28 ：操作积分管理系统进行积分， 在“处罚类型”和“积分 性质”栏应如何选择填写？解答：处罚类型统一填写“普通处罚”， 积分性质在“自查”和“被 查”两者选填其中一项。问题 29 ：积分如何复议？解答： 根据第二十三条的规定，积分复议有两种复议程序： 一是积分复议的一般程序。即自本人在积分记录单签字确认 之日起 5 个工作日内，向本行归口管理部门申请复议。二是专门 针对非现场检查的，设置了积分复议特别程序。当事人对非现场 检查积分有异议的，自本人收到积分记录单之日起 5 个工作 日内，通过本行归口管理部门向录入积分的归口管理部门申请复 议。这是考虑到非现场检查责任事实认定是由上级行认定的，

22、积 分复议提交上级行所在归口管理部门复议，比较合适。问题 30 ：本办法生效即 2008 年 7 月 1 日之前发生的轻微违 规行为，如何积分？解答： 2008 年 7 月 1 日前发生的违规行为不适用新的办法， 根据第七条的规定， 2008 年 7 月 1 日前发生的轻微违规行为， 不 再积分，也不再追究。 2008 年 7 月 1 日之前发现并已录入原积分 管理系统的积分，不累计记入今年的积分，不适用本办法第二十 六至二十八条关于积分处理、绩效工资减发的相关规定，但作为 年底在机构或个人考核、评先等方面的参考。问题 31 ：如何填写纸质积分记录单？ 解答：积分记录单内容中的处罚类型，目前统一填写“普通处 罚”，以保持与积分管理系统自动生成格式一致。积分性质是指“自查”和“被查”。在使用的时候，在“自查”和“被 查”两者选填其中一项。出现这个问题的原因，在于新的积分系统开发前置，在积分 办法修改下发之前，造成两者之间不匹配。在下一期积分管理信 息系统修改时，将两者保持一致。问题 32 ：积分标准如何适用？解答：除一些条款特殊限定适用特殊主体外，积分标准中的 其他条款，只要行为主体出现积分标准规定的行为，就要适用， 不能以行为人非积分标准条款对应部门的工作人员而否定适用。如积分标准， 法律事务部分的第 413