国外图书开放获取巾的政策机制分析

1、国外图书开放获取巾的政策机制分析随着2002年布达佩斯开放获取计划（Budapest Open Access Initiative，BOAI）的发布和实行，期刊的开放获取得到了迅速发展，图书的开放获取发展也被逐渐带动。截至2016年10月27日，开放存取书籍目录（Directory of Open Access Books，DOAB）收录的OA图书已从2012年创建时的20多家出版社750种OA图书增加到163家出版社的5389种学术同行评议OA图书，其中2016年2月至10月近8个月间增加的OA图书种数占总种数的1/51。近年来，国内外专家学者对图书的开放获取进行了较多的研究和实践。在研究方

2、面，国外的K. Antelman2认为开放获取图书的影响因子并不会比非开放获取图书的影响因子更大；Janneke Adema和Birgit Schmidt等3指出图书馆参与图书开放获取出版为图书馆员从服务提供者向内容制造者转变带来机遇和挑战；Jenny等4通过对众多欧洲作者的在线调查数据分析出物理学、经济学和临床医学三种不同学科的开放获取特性和实施绿色OA时不同学科在认知、动机和行为表现方面的差异。总体来讲，国外对图书开放获取的研究关注点较广泛，国内的研究主要集中在探讨图书开放获取的模式、进展分析等方面。如魏蕊5、朱艳丽6等分别探讨了国外开放获取图书的出版模式及面向公共图书馆的电子图书商业模式

3、等；陆彩女7、郭进京8等对国际开放获取的实践进展进行了持续的跟踪。在图书OA的实践方面，国际上已有一些较为成功的案例，如Knowledge Unlatched、Fund I/O等。总结发现，目前图书开放获取的模式研究已相对较成熟，而从模式及案例中提炼出图书开放获取的政策机制以供参考应用的研究相对较少。本文通过对国外几个典型的图书OA案例的分析，提炼和总结出适合学术图书开放获取的政策机制，以期为学术图书的开放获取政策制定提供参考。1 图书开放获取案例1.1 知识解锁项目9英国的知识解锁（Knowledge Unlatched，KU）项目创建于2012年。参与KU项目的图书馆来自世界各地，由这些项

4、目成员投票决定解锁哪本图书。在第1轮试点项目中，全球24个国家的近300个图书馆投票解锁了从13家学术出版商中选出的28种图书；第2轮项目将对26家学术出版商提供的78种图书进行解锁。在KU项目中，成员馆共同向出版社支付某一图书的版权费（Title Fee，TF），项目的管理运作费用则以小额服务费的形式从TF费中收取。项目成员馆用户可通过OAPEN或HathiTrust平台下载被解锁图书的PDF全文。项目中图书OA出版的资金来源于参与KU项目的各成员馆，即参与该项目的图书馆共同分担OA图书的生产成本。若参与项目的图书馆越多，则解锁一本书时每馆分摊的成本越少。为减少各馆分摊成本，该项目吸引全球更

5、多图书馆参与进来，这就需要该项目在宣传上狠下功夫。参与知识解锁项目的图书能否成功被解锁必须由各成员馆共同投票决定，这在一定程度上保证了所解锁的图书能满足大部分成员馆用户的需求，因此也要求参与项目的图书质量必须较高。该项目的优点在于一方面降低了图书OA的成本，另一方面又提高了图书OA的质量。1.2 Gluejar的图书OA10-11Gluejar是美国新泽西州的一家私人控股公司。为使自由许可电子书获得可持续资金资助，2012年该公司成立了Unglue.it业务部门，以营利目的进行图书版权释放的众筹业务。随后几年，公司发现该业务商业供应链运作不佳，于是把业务重点转移到自由许可电子书的传播和推广上。

6、与此同时，Unglue.it的性质也由营利身份转变为非营利身份。2015年2月，Unglue.it 参与了古滕贝格项目的子项目GITenberg。该项目可从古滕贝格数据库中下载一些电子版的经典著作，同时将关注度较少的著作清理存储到GITenberg的GitHub平台上。截止2015年6月，GITenberg上可供公众开放获取使用的电子书已达43000册。Unglue.it的OA模式有三种：一种是通过众筹的方式使绝版图书的电子版免费对公众开放，并在电子书中对出资者致谢；一种是图书的版权所有者设定该电子书的预期销售目标，达到目标后自动解锁该电子书版权；一种是用户对提供OA电子书的原始版权所有者支付

7、一定的奖励费用获取使用该电子书，费用的最低值由版权所有者设定。Unglue.it从每位用户支付的费用中收取0.25美元和8%的提成用于支付信用卡手续费等，剩下的钱由版权所有者获取。在第三种模式中，参与解锁的图书馆只需支付一次费用便可使图书馆所有用户能免费使用该电子书，因此，该种方式鼓励图书馆参与。在Unglue.it的OA模式既有通过公众筹款解锁图书的众筹模式，又有对出资者进行致谢的广义上的广告模式，还有由公众和图书馆共同解锁一本图书从而减少单个用户成本的共同承销模式。一方面可使经典的绝版图书重回用户视野并被开放获取，另一方面也降低了用户成本。同时，基于足够解锁资金才能解锁图书的模式也对图书的

8、质量提出了要求，即必须获取用户足够的喜爱才能获得足够的解锁资金。因此，Unglue.it的图书OA模式既保证了OA图书的质量，又降低了用户成本，同时也为图书OA出版业务拓展了一种广告筹资的思路。1.3 斯普林格的图书OA出版12-13斯普林格出版社起源于1842年朱利叶斯-斯普林格（Julius Springer）在柏林开的一家商店，如今已发展成为全球领先的科学、技术、医学出版商，已出版2900多种期刊和20多万种图书。2010年斯普林格开始进行OA期刊出版计划，并与生物医学期刊出版中心（BioMed Central，BMC）进行合作开展了OA会员计划（Open Access Membersh

9、ip Program，OAMP）。该计划规定来自会员机构的作者能以一定的折扣价格或完全免费的方式在斯普林格或BMC的OA期刊上发表作品。目前全球已有50多个国家的480个机构参与了OAMP成为斯普林格的会员。随着OA出版需求的日益增长，2012年8月，斯普林格正式开始图书OA出版业务，已出版50多种OA图书。来自会员机构的作者在斯普林格出版OA图书时出版费可享有15%的折扣。在图书OA出版流程开始时，作者需向斯普林格支付开放出版费，作品版权仍归作者所有，其电子版本可被免费获取、使用和传播。作品的电子版本被自动收录入斯普林格电子书馆藏中。同时，斯普林格也以较低的价格提供印刷本。对于购买其电子书的

10、机构，斯普林格向机构成员提供个人定制印刷本服务，服务收费为24.99美元/人，费用包含运输费和处理费。斯普林格OA出版模式中的出版费由作者支付，对公众提供免费电子版的同时也按需提供印刷本。斯普林格OA业务包括期刊和图书。其中许多OA期刊是被机构完全资助的，作者在这些被资助期刊上发表文章无需自行支付出版费。而图书因不具备期刊的连续性和系统性而较难获得机构资助。图书的OA出版往往需要作者自行支付出版费，其费用来源于作者个人收入或作者所在单位的科研经费资助。这种模式中图书开放获取的关键在于解决OA出版费用或是平衡出版社、作者和读者之间的利益。1.4 免费开放获取医学书项目14Amedeo成立于199

11、7年，是一个为医疗行业相关人员提供最新出版目录及文献摘要下载服务的非营利性机构。Amedeo Challenge(AC)是Amedeo的一项免费医学书项目，由众多制药企业提供项目资助经费。每届AC奖事先设定一个公众需求较大的知识主题，参赛者可根据主题自行编写著作，同时公众也可提名推荐某相关著作参赛。项目通过数轮投票决定最终获奖作品并对公众免费开放获取，其作者可获得AC奖金15。第二届AC奖得主为图书Hepatology 2010，该书的五位共同作者共赢取了25000欧元的奖励，该书提供PDF版本供公众免费下载使用16。免费开放获取医学书项目的OA模式是由公众设定佣金额用于支付作者对预定主题的创

12、作，属于典型的委托模式。佣金来自企业资助，企业的稳定性直接决定该项目资金的稳定性。通过公众对作品提名和数轮投票，可保证最终实现开放获取的图书质量，但局限性是一次竞赛仅产出一种或少量几种OA图书。以上几种案例分别来自英、美、德等不同国家，由非营利性组织、出版社等不同类型组织机构发起，涵盖了共同承销、众筹、解锁、广告、委托等众多不同的OA模式，可代表当前国际图书开放获取中的大体实践情况。案例一中采用的图书馆共同承销的OA模式是基于美国图书馆协会ALA提出的全球图书馆协作出版模式，其目的是解决图书馆获取数字内容的高成本问题17，归根结底是图书OA的经费问题；案例二中基于众筹的OA模式以及免费电子书基

13、金会对项目资金的管理，目的是解决OA出版的经费来源，建立一种图书OA的可持续资金模型；案例三中斯普林格出版社出版OA图书采用的作者支付OA出版费模式的原因在于将开放出版成本事先转嫁给作者，以弥补图书OA后出版商所损失的盈利收入，侧面反映出出版商、作者和读者之间的利益平衡问题；案例四中采用的设定佣金支付预定主题图书创作的委托模式，其最大好处是可保证产出的OA图书是为公众所需的高质量图书。本文针对经费、利益平衡、图书质量等问题分别从开放获取经费管理、图书质量管理、图书开放获取的方式等几方面提出图书开放获取的政策机制，以为图书开放获取发展提供借鉴和建议。2 图书开放获取的政策机制分析2.1 基于开放

14、获取经费管理的回馈+监督+激励惩罚机制2.1.1 基于经费来源的图书开放获取回馈机制英国RCUK规定接受其资助的科研成果必须对公众;实行开放获取18，其中公众;特别强调包括一般纳税人。究其原因，RCUK的资助金归根结底有一部分来源于纳税人，故其资助的成果也必须对纳税人实行开放获取。参照这种开放获取政策，国内可制定基于经费来源的图书开放获取回馈机制，即获取经费资助的项目成果必须至少对包括经费来源单位在内的用户施行强制开放获取。在这种回馈机制中，经费来源分为几种：（1）由政府从税收中拿出部分资金设立开放获取专项基金对图书开放获取项目进行资助。由于这部分资金来自税收，即出自一般纳税人，获取该种资金的

15、图书必须对纳税人即公众实行强制开放获取；（2）经费来源是为某种目的建立特定开放获取项目的团体，如在KU项目中，参与项目的图书馆共同出资解锁一部分被一致评选出的图书，这些被解锁的图书必须对参与项目的图书馆成员强制开放获取；（3）经费来源是由特定组织或机构自发设立的奖金，以奖赏被公众一致认可的高质量开放获取图书。在这种模式中，图书在创作之初即被设定为对公众开放获取，如参与到Amedeo Challenge竞赛中的图书在创作时即已默认是对公众免费开放获取的。2.1.2 基于开放获取反馈结果的经费拨付监督机制为能使开放获取切实有效地执行，防止一些单位在成功获取到科研资助经费后，其科研产出成果实际实施开

16、放获取的比例并不大而导致科研资助经费发挥的价值效应不强，在基于经费来源的开放获取回馈机制的基础上可借鉴NIH的开放获取政策监督机制，对各单位科研项目中成功实施开放获取的图书总数量按比例拨付开放获取资助经费。2.1.3 基于开放获取监督结果的激励与惩罚机制在开放获取活动中，科研资助机构可定期对受资助的科研单位的开放获取监督情况进行汇总。对按要求将科研成果完全实施开放获取的科研单位按科研成果水平进行奖励，而对科研成果开放获取实施程度不佳的单位可以惩罚的机制适当收回科研资助资金，收回的惩罚资金可用于奖励开放获取实施情况较好的高水平科研单位或单位中高水平的科研成果的作者。2.2 关于开放获取图书质量管

17、理的政策机制2.2.1 开放获取图书纸质版的分层按需出版机制以上图书开放获取;的内容仅针对电子图书。由于读者对纸质图书还是有相当大的需求，有的读者可能仅仅认为纸质版阅读体验优于电子版，另外一些读者可能出于收藏的目的想获取图书的纸质版。基于此，出版社可考虑对已实施开放出版的电子图书，参考斯普林格OA图书的模式，将图书分为简装、平装和精装等几种层次，按不同读者需求出版并以编辑印刷的成本价格销售开放获取图书的纸质版，以满足不同读者的需求。2.2.2 图书开放出版中的强制质量控制机制开放获取活动发展至今，公众对开放获取的科研成果的质量并不认可。一部分原因是自古以来的便宜无好货;，免费更无好货的偏见心理

18、已根植于公众内心，这就需要进一步加大开放获取活动的宣传以纠正公众这种偏见心理；另一部分原因是出版社在开放出版过程的最初环节已获取到出版利润，而对图书的质量把控有所忽视，导致现有部分开放获取成果质量良莠不齐。为此，可制定图书开放出版的强制质量控制机制，由作者或机构支付处理费用的图书在交付出版社进行开放出版的过程中，必须强制通过同行评议后才能进行开放出版，或者要求将开放出版图书的同行评议结果一并出版展示在书中。这种政策能逐步提高开放获取出版图书的质量，取得公众对开放获取图书质量的信任，进一步推动开放获取的发展。2.2.3 图书开放获取的市场选择机制作者与出版商先行协商开放出版图书的部分内容，当图书

19、的开放获取部分获得相关读者认可时，由读者支付一定的费用继续获取非开放部分。事实上，在非学术领域的图书网络阅读市场上，这种由质量决定开放程度的案例早已有之。如Unglue.it的图书OA模式还有网络小说的在线阅读模式，读者打赏喜爱的小说作者以解锁未开放阅读的内容。在学术图书市场中，该模式可进一步改进，参照Unglue.it的图书OA模式，当读者支付的费用积累到一定额度（该额度足以弥补出版商对图书施行开放获取后所损失的图书销售利润）时，出版商对该图书进行开放出版。这种开放获取机制中决定图书是否能开放获取的关键其实在于图书本身，即图书的内容质量是否能得到市场认可。2.3 关于图书开放获取方式的政策机

20、制分析2.3.1 建立科学灵活的图书开放获取时滞;机制在众多开放获取政策中，科研论文类成果的提交及发布大多有6-12个月的时滞期。时滞期的主要作用是保证出版商及研究者的相关权益。鉴于此目的，在图书的开放获取中可制定相关政策，只要达到保证出版社及图书作者权益即可。由于图书的创作及出版周期普遍要长于论文，且图书可制定单本销售价格，故图书开放获取的时滞;机制较论文更为灵活。具体可从时间及销量两方面考量，如经作者和出版商协商，可规定某图书预期销售目标或销售时间，销量或时间先到者为实行开放获取日。事实上，在Unglue.it的OA模式中由作品版权所有者设定电子书的预期销售目标，达到目标后自动解锁该电子书

21、版权的OA模式即可归于笔者提出的开放获取时滞机制。不同学科门类，不同创作过程和成本的图书，版权所有者可根据自身意愿和作品特点建立科学灵活的开放获取时滞期。2.3.2 基于图书馆联盟的图书订购经费向开放出版经费转移的政策机制在2015年10月的开放获取推荐周上，中科院文献情报中心资源建设部主任赵艳指出图书馆采购经费向开放出版经费转移的态势。由于各个图书馆的电子数据库订购费用很高，将论文类数据库的订购费用转移到开放出版费用中的政策极具可行性。相对论文类数据库而言，图书馆订购单种图书的费用并不大，但这种订购经费向开放出版经费转移的机制可通过建立图书馆联盟应用到图书的开放获取上来。实际上，KU项目正是

22、基于图书馆联盟的一种开放获取模式。对于想要订购同一出版社同种图书的几家图书馆，可建立图书馆联盟联合起来与出版社协商，将共同的订购经费转化为图书的开放出版经费，可弥补纸质图书一次只能被一个读者阅读使用的缺陷，使图书的电子版可同时被更多读者阅读，从而更好地发挥图书订购经费的价值，提高图书馆的服务质量和读者满意度。3 结语现有的论文类开放获取机制绝大部分可适用于图书，如基于开放获取经费管理的回馈+监督+激励惩罚机制；另外一些开放获取机制是图书所特有的，如图书的分层按需出版机制和图书开放出版的市场选择机制等；还有一些基于论文类的开放获取政策需要根据图书的特点进行适应性改进后应用到图书的开放获取中，如图

23、书开放获取的时滞;机制和基于图书馆联盟的订购经费转移机制。不管是哪种政策机制都需要经过时间的检验，在实施过程中不断改进，从而真正发挥政策效应，有效解决图书开放获取中的各种障碍，切实推进图书的开放获取进展。参考文献：1 DOAB is LaunchedEB/OL.2016-08-25./doab?func=news&nId=2&uiLanguage=en.2 K Antelman.Do Open-Access Articles Have a Greater Research Impact?J.College & Research

24、 Libraries，2004，65（5）: 372-382.3 Janneke Adema，Birgit Schmidt.From Service Providers to Content Producers:New Opportunities For Libraries in Collaborative Open Access Book PublishingJ.New Review of Academic Librarianship，2010，16（sup1）:28-43.4 Jenny，Spezi，Valerie，et al.Towards an understanding of the relationship between disciplinary research cultures and open access repository behavioursJ.Journal of the Association for Information Science & Technology，