进销存调研提纲

1、进销存调研提纲 调研提纲 3 / 32 销售应收部分 基本资料 为了使调研工作更细致，请准备好以下基本资料： 1、岗位划分及职责权限情况 2、业务流程描述 3、各种业务单据、报表、汇总表、帐页（台帐）清单及样表 4、相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料 5、客户分类与编码方案 6、目前有没有使用软件来管理销售业务？ 描述详细业务 请简要回答以下问题，这些将是讨论的主要问题。 销售综述 1、销售组织机构是怎样设置的？ 2、销售职能的岗位是如何划分的？各岗位的职责是什么？ 3、销售产品如何分类？主要分类依据是什么？ 4、销售模式为：分销？直销？批发 / 零售？总代理 /代理？流程

2、处理。 5、销售业务类型有几种：先发货后开发票？直接开发票销售？零售？货抵？财务如何做帐？ 6、是否有外币业务？如何管理？ 7、销售部门是否有自己的应收款帐本？如果有，是否跟财务帐保持一致？若有差异，造成差异 的原因是什么？ 进销存调研提纲 8、有无使用计算机进行销售管理？使用状况如何？ 销售计划 1、销售计划分为几个层次？不同计划的周期多长？ 2、不同销售计划的制定依据是什么？包含哪些内容？ 3、销售计划的审批过程是如何定义的？ 4、计划是否需要调整？有哪些方面的调整？调整过程是怎样的 5、销售计划如何跟踪？如何考核？ 6、销售计划怎样指导销售业务？如何指导生产？ 4 / 32 7、销售预测

3、的准确性如何？依据何种模型进行预测？ 8、上报给管理层或决策层的统计、分析有哪些？有哪些报表？ 销售订单 1、是否有长期的销售协议？对以后业务的约束是否严格？是否考核其执行情况？ 2、是否所有的销售业务都需要签订订单？ 3、销售订单的操作过程和审批过程如何？ 4、销售订单包含哪些内容？ 5、有没有外币订单？如果有，有几种外币？一张订单回出现多个外币吗？ 5 / 32 进销存调研提纲 6、订单在签订时，需要掌握哪些信息？有哪些控制？在审批时，有哪些控制？ 7、存在的分支机构，签订的订单如何管理？ 8、销售订单变更分为几种情况？如何处理？ 9、订单签订后如何传递和执行？请图示或概要描述。 10、每

4、周平均跟踪处理的订单数量是多少？ 销售发货 1、确认发货的条件是什么？ 7 / 32 进销存调研提纲 2、销售业务过程中，是否有专用的计量单位，对应财务、仓库使用的计量单位，是否存在换算 率不固定的情况？请分别列出。 3、开制提货单或发票时，制单人能否确定库存商品所在的仓库？如果能确定，是否有权指定销 售哪一批商品？ 4、是否有异地仓库？是否有针对异地仓库的发货计划？如果有，则发货计划如何确定？ 5、销售部门与仓库的单据传递流程如何？ 6、销售货物退回是如何处理的？销售货款又怎样退还？退货时的折扣等业务是怎样处理的？ 7、对逾期未提货的情况，如何处理？ 8、如果存在实际发货数等项目与提单开制数

5、不符的情况，如何处理？ 9 / 32 进销存调研提纲 销售核算：费用、应收款、回款 1、销售发票如何开具？是否使用防伪税控系统？防伪税控系统的版本情况？与销售提货之间有 什么先后关系？ 2、销售和财务是否都统计销售欠款？口径是否一致？在途欠款是否需要统计？ 3、回款如何确认？是否核销发票？如何核销发票？ 4、帐龄分析的区间如何设置？分析哪些项目？ 5、需要管理的销售费用有哪些？这些费用的来源是什么么？ 6、销售费用如何分摊？如何统计？ 7、销售费用报到财务核算的流程是怎样的？ 8、折扣（商业折扣、现金折扣）形式有哪些？怎样执行？ 9、销售中的损耗如何处理？ 业务员管理 1、业务员从哪些方面进行

6、考核？ 2、业务员考核的政策或方法变化周期有多长？有无特殊情况？请分别举例。 3、业务员考核需要的基础数据有哪些？ 4、需要怎样计算这些考核数据？ 11 / 32 进销存调研提纲 5、业务员是否有资信的管理？具体的政策如何？ 6、是否管理到每个业务员的费用、收入、毛利、发货结构、新客户发展等？ 客户管理 1、需要管理哪些客户信息？ 2、如何对进行客户分类和编码？ 3、客户信用情况如何制定？如何控制？ 4、客户是否享有不同的价格和折扣政策？如何确定？ 5、是否有销售返利？如何执行？ 6、针对于客户业务的统计有哪些？ 13 / 32 进销存调研提纲 21 / 32 ?怎样区别？ 7、客户是否分等级

7、管理？怎样分级？在业务上是否有区别 8、新客户有哪些特殊管理？新客户的增加流程是怎样的？ 数据统计分析 1、业务人员日常业务过程中需要查询的数据？ 2、管理层对业务数据的需求 3、定期需要上报报表的数据 流程监控和控制 1、整个业务流程需要多长时间？ 2、最容易影响工作效率和分不清责权关系的环节？ 3、是否存在订单发货延迟？造成的主要原因是什么？ 4、需要对那些环节地执行情况进行实时的监督？ 销售部门与其他部门的业务联系 1、销售业务中需要得到哪些库存信息？ 2、销售部需要查询那些财务信息？ 3、销售业务中需要得到哪些生产信息？ 4、业务和管理上的其他问题。 采购及应付部分 基本资料 为了使调

8、研工作更充分有效，请准备好以下基本资料： 1、岗位划分及职责权限情况 2、业务流程描述 3、各种业务单据、报表、汇总表、帐页（台帐）清单及样表 4、相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料 5、供应商分类与编码方案 6、目前有没有使用软件来管理采购业务？ 描述详细业务 请思考并简要回答以下问题，这些将是展开讨论的主要问题。 采购管理综述 1、采购业务的大致流程，图示或概要描述。 2、对需要采购的物料如何分类？主要分类依据是什么？ 3、日常采购的形式有几种？ （与供应商签订采购订单？到市场购买？与供应商签订一揽子合同， 要求供应商按照供货计划供货？专项采购？其他？）请分别描述。 4

9、、有无进口原、辅料和包装材料的采购？如果有，采购流程是怎样的（从计划、审批、报关、 收货、质检到入库）？ 5、有无从内部其他分子公司采购的情况，业务如何处理？ 6、是否有供应商托管材料，如何处理？ 7、办公用品的采购如何处理？ 8、原料、辅料、包装材料的采购是否归属于一个部门统一采购？如果不是，按照什么原则来划 分？分别由哪些部门或岗位采购？ 9、采购部门是否有自己的应付款帐本？如果有，是否跟财务帐一致？若存在不一致情况，造成 的原因是什么？ 10、采购系统是否使用了计算机管理，使用情况如何？ 11、采购计划、采购订单、采购发票、付款单是否需要计算机打印？是否需要套打？如果需要， 提供格式。

10、12、现有业务流程中存在哪些问题？应如何改善？ 13、你认为采购部门的哪些方面纳入计算机管理，对提高管理水平有帮助？ 14、如果使用新的计算机管理系统，最希望系统能解决什么问题？ 采购计划 1、是否所有的物料采购都要先有计划？如果不是，哪些情况需要？不需要计划的情况，以什么 原则采购？ 2、原料、辅料、包装材料的采购计划，分别是根据哪些要素制定的？由哪几个部门来制定的？ 3、各种采购计划的编制需要经过哪些步骤？涉及哪些单据？各单据的执行人和审批流程是怎样 的？ 4、制定采购计划的时间是否规律？ 5、采购需求的来源有哪些？分别对应什么样的物料？同一种物料的需求来源是否固定？ 6、如何根据需求得出

11、采购计划？如何平衡需求情况？ 7、是否下达针对于个人的采购计划？如果有则根据什么原则将采购计划拆分为个人采购计划？ 8、采购计划是否存在变更？变更得流程是怎样？ 9、是否考核计划得执行情况？对于不同的执行情况，分别是如何处理的？ 10、对采购计划或其他相关业务有需要哪些统计和分析？有哪些报表？请提供样式。 11、对于采购计划的管理，除了上面所提到的，还有无其他特殊业务处理？ 12、目前计划管理流程有无不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？ 订单业务 1、是否所有的采购业务都需要签订单（合同、协议）？如果不是，哪些业务需要？对其执行情 况有无跟踪？对于不同得执行情况如何处理？ 2、采购订单（合

12、同）如何管理？不同种类的合同，审批依据和流程如何？ 3、未通过审批的合同，如何处理？有哪些原因造成的合同未通过审批？ 4、订单的签订受采购计划的制约程度有多大？ 5、目前是否使用比质比价（价格审批）管理？哪些物料使用？流程是怎样的？有无特殊情况？ 进销存调研提纲 6、有没有外币订单？如果有，有几种外币？一张订单回出现多个外币吗？ 7、对于合同管理，除上面提到的，还有无其他特殊业务处理？ 8、目前合同管理有哪些不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？ 9、每周平均跟踪处理的订单数量是多少？ 到货业务 1、是否所有的采购材料都要先办理入库？有无直接使用的情况？ 2、到货处理的大体流程是怎样的？图示

13、或概要描述。 3、到货单据、入库单据的应收数量与实际数量之间是否完全一致？有哪些情况会存在差异？应 如何处理？ # / 32 进销存调研提纲 4、材料入库是否严格按采购计划入库？有无超出计划的情况？如果存在超出计划的入库材料， 应如何处理？ 5、材料入库是否严格按订单入库？有无超出订单的情况？如果存在超出订单的入库材料，应如 何处理？ 6、采购到货后，是否都要经过质量检验合格后，才能办理入库？有哪些情况不需要检验？分别 对应哪些物料？ 7、是否存在检验周期比较长的原材料，如果存在，是否存在先使用后检验？ 8、不同的采购物料，到货后质检的流程是否有区别？请分别说明。 9、不合格物料的采购退货流程

14、怎样？退货的形式有哪些？如何决定退货的形式？ 10、采购退货单需要体现哪些项目？ 11、入库单、退库单需要登记哪些帐页（台帐）？ 12、对于采购到货业务有哪些统计和分析？ 13、采购与仓库之间需要传递哪些单据？传递流程怎样？ 14、采购与财务之间需要传递哪些单据？传递流程怎样？ 15、采购到货管理，除上面提到的之外，有无其他特殊业务处理？ 16、目前此业务有哪些不方便之处？希望计算机管理系统如何处理？ 价格管理 1、采购价格的管理如何控制？有无制定最高限价政策？ 2、对价格方面的分析有哪些？其分析的依据有哪些？ 3、在加强价格控制方面有哪些建议？ 采购结算 1、采购发票的种类有哪些，比如分为1

15、7%增值税发票， 13%增值税发票，普通发票等，税额的 计算方法怎样？ 2、采购费用如何分摊，分摊依据是什么？ 3、发票和入库单有无严格的对应关系，比如只有发票上的数量和入库单的数量核销之后，发票 才能登帐？ 4、供应付款的流程怎样？可否预付采购？通常采用的付款结算方式有哪些？ 5、采购发票和付款单是否逐笔核销？ 6、是否有采购订单、到货单和发票的核对处理？ 供应商管理 1、供应商档案管理由哪个部门负责，目前是手工管理还是计算机管理？ 2、供应商的代码是如何制定的？是否将供应商分类管理？如何分类？业务部门的供应商分类、 编码、单位名称是否跟财务帐保持一致？ 3、是否存在某个单位既是供应商，又是

16、用户的情况？如果有，如何处理？ 4、是否对供应商进行信誉管理？对供应商从哪些方面进行考核？ 5、对供应商是否存在赊购限额管理？如何处理？ 6、某个供应商是否提供固定的物料？有无这方面的档案？ 7、供应商与采购员有无对应关系？对于采购员的查询权限有无特殊要求？比如某业务员只能查 询自己所属的供应商的付款情况，而不能查询别人所属的供应商等。 仓库管理部分 基本资料 为了使调研工作更细致，请准备好以下基本资料： 1、岗位划分及职责权限情况 2、业务流程描述 3、各种业务单据、报表、汇总表、帐页（台帐）清单及样表 4、相关管理规范、管理制度文件或其他对业务描述有帮助的资料 5、客户分类与编码方案 6、

17、目前有没有使用软件来管理仓库业务？ 描述详细业务 请简要回答以下问题，这些将是讨论的主要问题。 1、目前划分为多少仓库？存放的物料有哪些？ 2、各仓库管理的要求有哪些？比如是否需要分货位管理、分区域管理 3、是否存在代管仓库？是否有不参与财务核算的仓库？ 4、物料分为哪些种类？数据量有多大？ 5、物料编码、名称、管理方式等基础数据是否有统一的要求？ 6、增加新品种的流程怎样？哪个部门是新品种的提出者？ 7、每个物料需要管理哪些属性？比如：安全库存、保质期、是否管理批次、最大储量、计量单 位换算等等） 8、库存物料有无标准编码？编码长度是否统一？ 9、如果采用批号管理，是采用先进先出，后进先出，

18、还是人工选择？如果不进行批次管理，是 否允许出现负库存？ 10、物料若有货位管理？如何划分货位？目前情况如何？ 29 / 32 进销存调研提纲 11、那些物料需要进行单件管理、保质期管理、复检管理？ 12、是否需要对物料管理到状态？不同状态的物料处理有什么不同？ 13、是否需要管理金额明细数据？ 14、采购入库、生产领料、成品入库、销售出库等业务的详细流程具体是怎样的？ 15、如何控制生产领料的限额？ 16、在收发过程中有多少质检点？只见结果如何影响手法业务？ 18、平均每天对生产发料、收料的次数？ 19、成品的不同包装形式如何处理？ 20、库存账核算到什么程度？到品种 / 规格？ 21、物料如何盘点？如何调拨？ 22、存货的周转情况如何？是否偏慢？ 23、哪些存货的数量偏高 /偏低？如何把握？ 24、 是否已有计算机系统进行辅助管理？ 31 / 32 存货核算 整理基本资料 为了使调研工作更充分有效，请准备好以下基本资料： 1、岗位划