机械院-外派监事管理制度010

1、机械院-外派监事管理制度010 机密机械科学研究院/集团外派监事管理制度 北京新华信 管理顾问有限公司2004年8月 外派监事管理制度 目录 第一章总则1第二章职责.权利和义务1第三章聘任2第四章 工作方式.内容和报告4第五章考核和薪酬5第六章解聘.辞职和 离任6第七章附则7附件一：机械院/院/集团总部外派监事任命 书8附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表9附表三：机 械院/院/集团总部外派监事解聘书10内部文件，注意保密- i - 外派监事管理制度外派监事管理制度 第一章总则 第一条为建立和完善机械科学研究院/集团法人治理机制， 科学有效地管理外派监事，根据公司法.上市公司治理准 则等相

2、关法律法规和机械科学研究院/集团章程，制定本制度。 第二条外派监事是指机械科学研究院/集团对外投资时，由 机械科学研究院/集团提名并代表机械科学研究院/集团在被投资 企业出任监事的员工。 第三条外派监事按照是否在机械科学研究院/集团兼任经营 管理职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指在机械科学 研究院/集团不兼任经营管理职位的外派监事，非专职监事是指在 机械科学研究院/集团兼任经营管理职位的外派监事。 第四条本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指机械院/ 集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子公 司”是指机械院/集团拥有实际控制权的对外投资企业。 第二章职责.权利和义务

3、第五条机械科学研究院/集团通过外派监事对控股子公司董 事会和经营层经营管理进行监督，外派监事应该严格履行其职 责。外派监事的职责包括：（1）参与检查控股子公司财务，并 及时向机械科学研究院/集团汇报 控股子公司的财务现状； （2）参与监督控股子公司董事.经营层成员在经营管理中是 否合法合规，当控股子公司董事.经营层成员的行为损害公司利益 时，要求其予以纠正，并及时向机械科学研究院/集团汇报 （3）机械科学研究院/集团赋予的其他职责。 第六条外派监事在履行职责时，应该享有相应的权利。外派 监事的权利包括：（1）获知控股子公司各类经营管理信息的权 利； （2）获知机械科学研究院/集团有关其任职控股

4、子公司经营 管理信息的权利； （3）列席机械科学研究院/集团有关其任职控股子公司经营 管理决策会议的权利； （4）出席控股子公司的监事会的权利； （5）在控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利； （6）列席控股子公司董事会的权利； （7）提议召开控股子公司董事会的权利； （8）提议召开控股子公司临时股东大会的权利； （9）机械科学研究院/集团赋予的其他权利。 第七条外派监事在履行职责时，应该体现相应的义务。外派 监事的基本义务包括：（1）遵守机械科学研究院/集团章程， 忠实履行职务，维护机械科学研究院/集团利益，不得利用监事的 职权为自己谋取私利； （2）不得利用监事职权收受贿赂或者其他非

5、法收入，不得 侵占机械科学研究院/集团的财产； （3）不得泄露机械科学研究院/集团秘密； （4）作为机械科学研究院/集团的对控股子公司经营管理的 监督者，在控股子公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权， 不得损害机械科学研究院/集团利益； （5）外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。 第三章聘任 第八条机械科学研究院/集团在选派和任命外派监事时，要 遵循程序规范.标准透明.用人唯贤等用人原则。 第九条外派监事的基本任职资格包括：（1）根据国家相 关法律法规具备担任公司监事的资格； （2）承认并信守机械科学研究院/集团章程，承诺根据公司 章程及有关的管理制度忠实.诚信.勤勉地履行职责；

6、（3）具备现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和 内部管理制度； （4）具备一定的管理能力和专业能力，管理能力包括沟通 协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力.问题解 决能力.表达能力等； （5）年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。 第条外派监事的选拔和任命流程如下：（1）机械院/集团 院领导办公会/董事会根据控股子公司的实际情况，向人力资源部 提出委派外派监事的需求计划； （2）人力资源部根据外派监事需求计划，按照外派监事人 员的基本要求，组织初步选拔，根据初步选拔结果提出外派监事 候选人名单（候选人数应至少多于实际外派人数，条件允许是应 按照实际外派人数的2-3倍

7、进行提名）； （3）分管人事的院领导/集团董事会董事对外派监事候选人 名单进行审议，并提出意见； （4）院/集团分管的领导/董事同意后，由院领导办公会/集 团董事会对其进行审议，形成院/集团关于外派监事的决议（决议 中的监事人数等于拟外派的监事人数）； （5）在控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表 决; （6）外派监事提名议案经过控股子公司股东大会表决通过 Z后，由机械院/集团董事长签发外派监事任命书（参看附件一 机械院/集团外派监事任命书）； （7）外派监事收到外派监事任命书Z后正式就职。 第一条 外派监事既可以是专职监事，也可以是兼职监事。 第二条外派监事应该要保证有充分的时间和精

8、力来切实履行 其职责，专职监事最多可以同时在不超出4家控股子公司担任外 派监事，兼职监事最多可以同时在不超出2家控股子公司担任外 派监事。 第四章工作方式.内容和报告 第三条兼职外派监事的日常办公地点在机械科学研究院/集 团。 第四条专职外派监事的日常办公地点根据实际情况来确定， 既可以在机械科学研究院/集团办公，也可以在控股子公司办公。 第五条外派监事如果在机械科学研究院/集团办公，应该遵 守机械科学研究院/集团的日常管理制度，如果在控股子公司办 公，应该遵守控股子公司的日常管理制度。 第六条 外派监事应该按照控股子公司监事会会议通知准时出 席监事会，如果由于客观因素不能出席监事会，应该以书

9、面形式 委托机械科学研究院/集团其他外派监事代为投票，并及时向机械 科学研究院/集团汇报 第七条外派监事在出席控股子公司监事会之前，要做好充分 的准备工作，包括：（1）主动向控股子公司其他监事.经营层 和相关部门了解和获取监事会议题的相关信息； （2）对监事会拟审议的议题，外派监事之间要及时进行内 部沟通，并在充分沟通的基础上提出初步的决策议案，及时把决 策议案向机械科学研究院/集团相关领导汇报 并听取指示； （3）外派监事应该大力配合机械科学研究院/集团相关领导 对拟审议的议题进行审议和决策，必要时列席机械科学研究院/集 团领导办公会和董事会会议。 第八条外派监事根据机械科学研究院/集团的决

10、议，代表机 械科学研究院/集团在控股子公司监事会上进行表决，并及时把表 决结果向机械科学研究院/集团相关领导进行汇报 O 第九条外派监事在控股子公司监事会进行表决时，必须遵循 机械科学研究院/集团的决议。 第二条外派监事在控股子公司监事会闭会期间的主要工作内 容包括：（1） 了解控股子公司财务现状及其存在的问题，并及 时把相关信息反馈到机械科学研究院/集团； （2）监督控股子公司董事会和经营班子执行股东大会和监 事会的各项决议； （3）检查控股子公司董事会和经营班子经营管理的合法性 和合规性； （4）配合机械科学研究院/集团审计监察部对控股子公司进 行审计； （5）机械科学研究院/集团安排的其

11、他工作。 第二一条机械科学研究院/集团外派监事实行工作汇报 制度，具体安排如下：（1）每月汇报 一次，通过列席领导办公会进行汇报 （2）对重大事项，根据实际情况进行不定期汇报，既可以 是单独对总裁进行汇报，也可以列席领导办公会进行汇报 第二二条外派监事工作汇报 的主要内容包括：（1）汇报 期内个人主要的工作内容及其取得的工作业绩； （2）汇报 期内控股子公司财务现状及其存在的问题: （3）汇报 期内控股子公司对股东大会决议和监事会决议的执行情况； （4）汇报 期内控股子公司董事会和经营层在经营管理屮存在的问题； （5）机械科学研究院/集团所要求的其他汇报 内容。 第二三条外派监事列席机械科学研

12、究院/集团董事会进行年 度述职报告，年度述职报告是对外派监事进行考核的重要依据。 第二四条外派监事工作汇报 既要按要求进行当面的述职汇报，也要提交书面的工作报 表，书面工作报表（参看附表二机械科学研究院/集团外派监事 工作报表）是对外派监事进行考核的重要依据。 1.第五章考核和薪酬 第二五条机械科学研究院/集团对外派监事实施定期考核， 详细的考核办法详见机械院相关考核制度。 第二六条机械科学研究院/集团实施外派监事补贴制度，外 派执行监事补贴标准由机械科学研究院/集团发放，在机械科学研 究院/集团管理费用列支。 第二七条 外派监事年度补贴标准为XXXXX元，同时兼任多家 公司的外派监事每增加一

13、家公司年度补贴增加XXXX元。 第二八条外派监事补贴在监事任期满整年时以现金形式发 放。 第二九条任期不满整年的外派监事如果是正常离任，补贴标 准按任期月度进行折算；如果是非正常离任，取消当期的补贴。 第六章解聘.辞职和离任 第三条外派监事实行任期制，具体任期由其所任职的控股子 公司根据公司章程确定。 第三一条外派监事如果不能胜任工作，机械科学研究院/集 团应该及时予以解聘。 第三二条外派监事解聘方案由机械科学研究院/集团人力资 源部提出，报机械科学研究院/集团领导办公会和董事会审核通 过，提交机械科学研究院/集团股东大会审批，具体的流程如下： (1) 人力资源部根据外派监事工作表现和考核结果

14、，对于不能 胜任工作需要的外派监事提岀解聘方案； (2) 分管人事的院领导/集团董事会董事负责对外派监事解 聘方案进行审查，并提出意见； (3) 院领导办公会/集团董事会对外派监事解聘方案进行审 议，并形成院/集团总部关于外派监事解聘的决议； (4) 根据机械院/集团关于外派监事解聘的决议，在控股子 公司股东大会上对外派监事解聘决议进行表决； (5) 外派监事解聘决议经过控股子公司股东大会表决通过 之后，由董事会主席签发外派监事解聘书(参看附件四机械院/ 集团外派监事解聘书)。 第三三条外派监事在任期内可以提出辞职，但是辞职申请须 经机械科学研究院/集团审核通过之后提交控股子公司股东大会审 批

15、，具体流程如下：(1)外派董事提出辞职方案； (2)院/集团总部人力资源部对外派董事辞职原因进行调 查，并提出专业意见； （3）分管人事的院领导/董事会成员负责审阅辞职方案，并 出ZK意见; （4）机械院/集团院领导办公会/董事会审议辞职方案，并 形成院/集团总部关于辞职方案的决议； （5）机械院/集团院领导办公会/董事会主席根据院/集团总 部决议在控股子公司股东大会上进行表决； （6）人力资源部负责讲结果告知相关各方并将表决后的材 料存档。 第三四条外派监事的非正常离任是指被解聘或者任期内主动 辞职而离任，其他情况均为正常离任。 第三五条外派监事离任时，由审计监察部对其进行离任审 计。 第三

16、六条外派监事离任前要把有关档案材料.正在办理的事 务及其他遗留问题全部移交。 第七章附则 第三七条本制度由机械科学研究院/集团人力资源部起草和 修订，由机械科学研究院/集团领导办公会/董事会审议，机械科 学研究院/集团董事会审批后发布。 第三八条本制度自发布之日起施行。 第三九条本制度由机械科学研究院/集团人力资源部负责解 释。 附件一：机械院/院/集团总部外派监事任命书先生（女 ）:经机械科学研究院/集团研究，经机械院/集团院长办公会 /董事会审议，并由公司股东大会表决通过，决定由你自年 月 日起开始担任 公司监事职务，任期 年。 特此任命。 机械科学研究院/集团（盖章）年 月曰附表二：直属控 股公司监事会决策议