采购和供应商评定程序

1、采购和供应商评定程序Stock Control and Sub.Review ProcedureDocument No. HT1.702Version：2.0Effective date： 20030801拟制 made by ：Amy会 审 reviewer批准Approved by：tom/公务部james/供应部utoubave/计财部本版修订记录版本号修改内容概要原因生效日期V1.0新拟制20021001V2.0改进管理，优化管理20030801郑重声明：未经批准不得复制1、目的 评定、选择合格供应商，通过评审以证实供应商具有提供满足本公司规定要求的产品 或服务的能力。2、适用范围 适

2、用于所有向本公司提供产品或服务的供应商的评审与选择。3、定义3.1 【供应商】为本公司提供产品或服务的组织。本公司供应商主要有以下情况： A类：由本公司直接评审 / 选定，包括：a) 物料供应商直接为我公司提供标准产品的制造厂商。b) 外部协作加工商按照特定的要求为我公司制作、加工的部件和器材，简称 “外协厂”。c) 物料代理商根据协议要求为我公司提供标准产品的经销商。d) OEM-按照规定要求提供完全属于我公司品牌的成品制造厂商。 B类:由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应和服务商，包括物料 供应和货运商等(此类供应商我公司不再进行认证和建立其档案)。3.2【产品】( Produ

3、ct)：活动或过程结果。包括服务、硬件、流程性材料、软件 或它们的组合。3.3 【基本物料】是指直接构成本公司产品的物料。基本物料分为采购物料和外协 加工物料两种。3.4 【非基本物料】是指不直接构成本公司产品，但生产过程中需要使用/ 消耗的辅助性物料。3.5 【采购】为取得外部产品所付出成本的商业行为。本文指物料供应采购。3.6 【安规器件】在特定条件下，因其失效或不能承受高压而对人或财产造成损害 或危险的物料。如保险丝、隔离变压器和光耦等。3.7 【物料替代】在不能采购标准物料情况下，行使风险采购方式，采购可以满足 使用要求的物料替代标准物料。3.8 【一次性物料替代】在特定条件和要求下，

4、采购不可简单二次使用的替代物 料。如有二次使用应在受控状态下进行。注：“ 特定条件和要求” 应在形成申请单时确定，它可以是以下情况之一：一次生产任务令、规定 时期内的用料、限定的产品数量、特指有限的非标产品、一个限定的采购批次、一种技术状态下的用料。4、职责4.1 采购部a) 负责组织评审 / 选定供应商活动，建立合格供应商档案。b) 负责对供应商进行评审、建档和定期复审。确保这些供应商具有提供满足本公 司规定要求的产品或服务的能力。c) 采购部经理或其授权人负责采购合同的批准，和对物料的紧急采购的批准；d) 分派采购任务，负责对采购订单的批准。按计划与认证结果进行采购工作，并 跟踪到货情况，

5、确保如期完成采购任务。e) 接受各业务主管部门的质量信息反馈，协助改善供应商的产品或服务质量。4.2 公司领导负责确定相应的供应商评审小组，对选定的供应商进行批准和发布。 4.3 技术工程 部a）按规定程序验收采购物料。b）负责向业务主管部门反馈本公司与元器件供应厂商、外协加工制作厂商合作的质量信息。5、 过程要求代号过程过程内容与要求责任者执行依据和输出01初次 甄别 供应商获取供应商的信息可以使用多种途径，评 审、认证活动有指定的负责人组织实施。采购部（初定方案）02实地 考察 交流根据初定方案，进行有目的的考察。 对提供有形产品的厂商应考察、了解其：经 营的资格、硬件设施、组织管理、质量

6、保 证、技术水平、商务条件和售后服务等。评定小组参照：供应商评定表03技术 认证在基本满足 02 要求情况下，必要时，提取 样品进行测试或试用（可重复）。评定小组04商务 谈判在符合技术条件情况下，与其进行商务谈判（和重复谈判）。评定小组05综合 评议适当时，组织品质、工艺、生产、采购等人 员进行综合评议。评定小组参照：供应商评定表06意向 协议当双方基本确定时，应交流、确定操作方式 和计划日程。需要时，拟签合作意向，或相 关备忘记录。评定小组07试合作a）此期间，我方必须明确并传递与对方采 购、加工、验收等要求。b）需要我方提供技术文件的应予及时提供齐 套、有效的文件，以及其他必须品。 c）

7、必要时，我方可派出技术支持人员。采购部08阶段 评定必要时，对以往合作情况作阶段回顾、总 结、评定，并作出或保持现状或签订正式协 议或暂停或撤销的意见。评定小组供应商评定表09签订 协议条件成熟时，在双方要求都可以接受情况 下，签订合作、采购、质量保证等协议，明 确双方的职责和义务。评定小组协议10执行 采购a）按协议要求执行下单、采购。 b）当技术要求变更时，订单应予明示。 c）无协议约定的，按即时条件采购。采购部采购订单11验货按程序要求实行验货。合格，办理入库；不合格按不合格品处理。技术工程 部检验和试验程序 验货记录12反馈质 量信息 与考核检验部门应适时向采购部反馈质量信息；采 购部

8、门应适时向供应商沟通质量信息，推动 其实施改进行动，有考核要求时，应进行考 核。对已不能满足规定要求或对突发质量问题未 能做有效的纠正和预防措施的供应商，可降 为试用供应商，直至取消其合格供应商资 格。采购部品质报告13复评 与改进根据历次合作、考核等情况，为实施持续改进，在以下情况进行复评：a） 质量问题频繁或严重；b） 合作能力不能满足公司发展需要；评定小组采购部供应商评定表代号过程过程内容与要求责任者执行依据和输出c) 成本控制需要；d) 公司经营策略调整；e) 其他重要原因。6、 管理程序6.1 操作程序6.1.1 本公司规模经营情况下，对基本物料的定点外协厂、OEM的选择( A类供应

9、商)按照“过程要求”执行。6.1.2 以下情况的选择厂家和执行采购可参照(但不受制于)“过程要求”执行。a) 试用新物料；b) 小数量加工；c) 当前供应商不能供货而执行物料替代流程；d) 进口物料；e) 来自关联公司的物料；f) 已获得行业品牌认可的标准物料；g) 元器件代理商；h) 友好合作厂家的物料；i) 非基本物料；j) 运输、服务等供应商；k) 其他新情况。6.1.3 在保证过程受控的条件下，“过程要求”中的01至 10过程可以并行或超前。6.1.4 其他另外情况以公司领导批准为准。6.2 供应商控制程序6.2.1 直接选用的外部组织推荐的供应商，各业务主管部门 / 质量检验部门应定

10、期向 评审小组反馈与之合作的质量信息。6.2.2 风险采购和一次性临时服务需求可不在此列，但其相应的供应商必须由评审组 织进行确认。6.2.3 评审人员应拥有工程技术背景，良好的商务谈判、管理才能以及对制造商质量 体系进行评审的能力。6.2.4 评审和认证活动应由指定的小组进行，成员必须包括技术、质量、商务等专业 人员，活动形式可以是以下方法或其组合：a) 现场考察、验证；b) 样品检验和试验；c) 以提供可证实质量保证能力的数据进行验证；d) 试合作一定的期限；f) 历史业绩情况；g) 委托外部组织验证或认证；h) 直接选用由可信或有密切合作关系的外部组织推荐其选定的供应商。6.2.5 所有

11、的合格供应商都应建立并保存见证性文件和记录。6.2.6 凡复审不合格的供应商，可终止业务合作关系或降为试用供应商，每次评审结 果应反馈给供应商。6.2.7 B类供应商在本公司无评审要求。6.3 采购控制程序6.3.1 采购工作以“采购计划”和“认证结果”为依据。6.3.2 采购安全性关键器件必须是其获得了安规认可。6.3.3 在可行时，可以委托物料加工者或采购代理方进行进货检验，但应与之形 成质量保证协议。6.3.4 采购人员必须具备采购活动需要的专业知识，能熟练运用电脑在信息网上 进行数据处理工作，有一定的英语水平和较好的谈判技能。6.3.5 根据生产计划，采购部下达经批准的基本物料采购计划

12、、零星采购计划， 该计划是采购活动中“采购什么？采购多少？何时到货？”的基本依据。6.3.6 采购部根据器件的分类，把基本物料采购计划分配给不同的采购责任人。6.3.7 采购责任人员在收到采购计划后，应认真核对计划的可执行性，如有不可 执行的项目，应以书面形式反馈给计划制订部门，以便计划部门及时调整计 划。6.3.8 采购人员将采购计划逐项核对评定的供应商相关信息，拟制采购订单，采 购订单应清楚列明采购物料对应的本公司编码、生产厂家、相应的厂家规格 / 型号、采购数量和要求交货的日期等。货期不能满足时，需注明新的定约 时间。6.3.9 采购订单必须按采购订单审批、签返流程进行规范化和审批，采购

13、人员将 经采购经理或其授权人批准的订单发给供应商，并要求供应商在规定时间内 签返以示确认。采购订单签返后即生效，其复印件应由采购部存档并妥善保 管。6.3.10 签返的订单如有价格、货期、包装的更改，采购人员应重新评议。6.3.11 采购计划中，未列入评定合格供应商的物料，则属风险采购；风险采购必 须在申请单获得准许后，方可实施采购。此物料的使用应由相关技术人员明 确特定用途和要求，不可简单二次使用的此类物料，如有二次使用应在受控 状态下进行。6.3.12 订单下达后，采购人员负责跟单，不断提醒供应商按期交货。6.3.13 货到暂存库，采购员应告知暂存库收货人员物料的紧急程度，以便及时送 检。

14、6.3.14 采购安全关键器件必须是其获得了安规认可，未获认可不得采购；因技术 改进或其他特殊要求需作物料替换时，必须履行规定的认可审批手续。6.3.15 当顾客特别要求时，可在本公司或供应商处对采购物料进行符合性验证。6.3.16 外协加工控制a) 外协加工采购小组负责及时、正确地申请、传送外协加工所需技术文件、专 用工装和仪器；b) 对重点物料，由外协采购人员组织对外协供应商相关人员进行技术培训、生 产现场技术指导和并进行首次加工评审。外协物料可以由IQC检验员或授权人在供应商现场检验，也可以送回 AS检验，具体检验方式由技术工程部提出、实 施；c) 由采购部负责保持和外协加工供应商的日常沟通和联络，协调解决外协加工 过程中的品质、工艺等问题。d) 由技术工程部组织对外协供应商实施定期考评，组织工艺辅导和品质稽查， 监督供应商落实纠正、预防措施。e) 外协供应商必须按公司的要求提供产品生产过程中的有关品质数据，