第六章 海运提单和海运单

1、 【提单概念提单概念】 中华人民共和国海商法中华人民共和国海商法 【提单的性质和作用提单的性质和作用】 1.1. 货物收据。证明承运人已经收到或接管货物收据。证明承运人已经收到或接管 提单上所列货物；提单上所列货物； 2.2. 物权凭证。交付提单和交付货物具有相物权凭证。交付提单和交付货物具有相 同的效力；同的效力； 3.3. 运输合同的证明。运输合同的证明。 1.1. 根据货物是否装船根据货物是否装船 已装船提单已装船提单 收货待运提单收货待运提单 2.2.根据提单有无批注根据提单有无批注 清洁提单：是在提单上未批注有关货物受清洁提单：是在提单上未批注有关货物受 损或包装不良的提单。损或包装

2、不良的提单。 不清洁提单：银行不接受不清洁提单：银行不接受 3.3.按提单收货人抬头分按提单收货人抬头分 记名提单：提单收货人栏中写明特定收货人名称，记名提单：提单收货人栏中写明特定收货人名称， 只能由该收货人提货，不能转让。只能由该收货人提货，不能转让。 指示提单：提单收货人栏中填写指示提单：提单收货人栏中填写“凭指示（凭指示（To To OrderOrder）”或或“凭某某人指示（凭某某人指示（To Order ofTo Order of）”字字 样，经背书（记名背书或空白背书）可以转让。样，经背书（记名背书或空白背书）可以转让。 不记名提单：提单收货人栏中没有指明任何收货人，不记名提单：

3、提单收货人栏中没有指明任何收货人， 只注明提单持有人字样，可任意转让。只注明提单持有人字样，可任意转让。 4.4.根据运输方式根据运输方式 直达提单直达提单 转船提单转船提单 联运提单：是经两种或两种以上的运输方联运提单：是经两种或两种以上的运输方 式运送货物，由第一程承运人签发的，包括式运送货物，由第一程承运人签发的，包括 全程并能在目地港提货的运单。全程并能在目地港提货的运单。 5. 5. 根据提单内容的繁、简分根据提单内容的繁、简分 全式提单全式提单 简式提单简式提单 6.6.根据提单签发人的不同根据提单签发人的不同 班轮提单（班轮提单（Liner B/LLiner B/L） 无船承运人

4、提单（无船承运人提单（Nvocc B/LNvocc B/L） （/shownews.asp?newsid=610） 7. 7. 根据提单签发的时间不同根据提单签发的时间不同 预借提单：预借提单：货未装船货未装船而签发的已装船提单；而签发的已装船提单； 倒签提单：倒签提单：货已装船货已装船，但提单签发日期早于货物实际，但提单签发日期早于货物实际 装船完毕日期；装船完毕日期； （http:/ 顺签提单：货已装船，但提单签发日期晚于货物实际顺签提单：货已装船，但提单签发日期晚于货物实际 装船完毕日期；装船完毕日期； 开航提单：提单签发日期为船舶实际开航日期，

5、而非开航提单：提单签发日期为船舶实际开航日期，而非 货物装船完毕日期。货物装船完毕日期。 8.8.其他特殊提单其他特殊提单 舱面货提单舱面货提单 并提单：同一卸货港、同一货主的两票或两票以并提单：同一卸货港、同一货主的两票或两票以 上货物签发一套提单；上货物签发一套提单； 分提单：分提单： 交换提单交换提单 交接提单：由于转船或联运或其他原因交接提单：由于转船或联运或其他原因 9. 9. 过期提单过期提单 NVOCC A A、B B、C C为不同的货主，将拼箱货交由无船承运为不同的货主，将拼箱货交由无船承运 人；人； 无船承运人在接收托运的拼箱货后签发自己的无船承运人在接收托运的拼箱货后签发自

6、己的 提单；提单； 发货人发货人A A、B B、C C持无船承运人签发的提单去银行持无船承运人签发的提单去银行 结汇；结汇； 出口国银行审核所有单证无误后结汇给发货人，出口国银行审核所有单证无误后结汇给发货人， 并将所有单证转到进口国银行；并将所有单证转到进口国银行； 进口国银行收货人进口国银行收货人A A、B B、C C缴清所有款项后从银缴清所有款项后从银 行进口国银行换出所有单证；行进口国银行换出所有单证； （6）无船承运人对无船承运人对A A、B B、C C货主的货进行整理后装货主的货进行整理后装 在同一集装箱内，以整箱方式交由船公司运输；在同一集装箱内，以整箱方式交由船公司运输； （7

7、 7）船公司在接受整箱货后，向无船承运人签发）船公司在接受整箱货后，向无船承运人签发 B/LB/L，并在，并在B/LB/L上记载上记载CY-CYCY-CY运输条款；运输条款； （8 8）无船承运人将整箱货提单转国外代理人；）无船承运人将整箱货提单转国外代理人； （9 9）在船公司将整箱货运进口国后，无船承运人）在船公司将整箱货运进口国后，无船承运人 代理凭船公司的代理凭船公司的B/LB/L去船公司提货；去船公司提货； （1010）无船承运人代理在提取整箱货后拆箱，收）无船承运人代理在提取整箱货后拆箱，收 货人货人A A、B B、C C凭无船承运人提单提取货物。凭无船承运人提单提取货物。 内容区

8、别内容区别提单提单 船公司签发的提单船公司签发的提单无船承运人签发的提单无船承运人签发的提单 托运人托运人 无船承运人或代理人无船承运人或代理人真正货主真正货主 收货人收货人 无船承运人代理人无船承运人代理人在提单不转让时通常是买方在提单不转让时通常是买方 承运人承运人 船公司船公司无船承运人无船承运人 运输责任运输责任 对海上区段承担责任对海上区段承担责任对全程承担责任对全程承担责任 运费收取运费收取 收整箱货运费收整箱货运费收拼箱货运费收拼箱货运费 运输条款运输条款 CY-CYCFS-CFS 提单流通途径提单流通途径 通过无船承运人（或随船）通过无船承运人（或随船） 通过银行或买卖的其他途

9、径通过银行或买卖的其他途径 提单转让买卖提单转让买卖 不需要转让不需要转让可转让买卖可转让买卖 提单当事人提单当事人 无船承运人和船公司无船承运人和船公司 托运人、无船承运人、收货人托运人、无船承运人、收货人 （一）提单正面内容（一）提单正面内容 1 1必要记载事项必要记载事项 根据我国根据我国海商法海商法第七十三条规定，提单正面第七十三条规定，提单正面 内容，一般包括下列各项：内容，一般包括下列各项： （1 1）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或）货物的品名、标志、包数或者件数、重量或 体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明；体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明； （2 2）承运人

10、的名称和主营业所；）承运人的名称和主营业所； （3 3）船舶的名称；）船舶的名称； （4 4）托运人的名称；）托运人的名称； （5 5）收货人的名称；）收货人的名称； （6 6）装货港和在装货港接收货物的日期；）装货港和在装货港接收货物的日期； （7 7）卸货港；）卸货港； （8 8）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物）多式联运提单增列接收货物地点和交付货物 地点；地点； （9 9）提单的签发日期、地点和份数；）提单的签发日期、地点和份数； （1010）运费的支付；）运费的支付； （1111）承运人或者其代表的签字。）承运人或者其代表的签字。 续续 2.2.一般记载事项一般记载事项 1 1

11、）属于承运人因业务需要而记载的事项：如航次）属于承运人因业务需要而记载的事项：如航次 顺号、船长姓名、运费的支付时间和地点、汇率、提顺号、船长姓名、运费的支付时间和地点、汇率、提 单编号及通知人等。单编号及通知人等。 2 2）区分承运人与托运人之间的责任而记载的事项：）区分承运人与托运人之间的责任而记载的事项： 如数量争议的批注；为了减轻或免除承运人的责任而如数量争议的批注；为了减轻或免除承运人的责任而 加注的内容；为了扩大或强调提单上已印妥的免责条加注的内容；为了扩大或强调提单上已印妥的免责条 款；对于一些易于受损的特种货物，承运人在提单上款；对于一些易于受损的特种货物，承运人在提单上 加盖

12、的以对此种损害免除责任为内容的印章等。加盖的以对此种损害免除责任为内容的印章等。 3 3）承运人免责和托运人作承诺的条款，）承运人免责和托运人作承诺的条款， 续续 海运提单内容及主要条款海运提单内容及主要条款 （二）提单的背面条款（二）提单的背面条款 1.1.强制性条款：强制性条款的内容不能违反强制性条款：强制性条款的内容不能违反 有关国家的法律和国际公约、港口惯例的规定。有关国家的法律和国际公约、港口惯例的规定。 2.2.任意性条款：即上述法规、国际公约没有任意性条款：即上述法规、国际公约没有 明确规定的，允许承运人自行拟定的条款。明确规定的，允许承运人自行拟定的条款。 1 1）定义条款（）

13、定义条款（DefinitionDefinition）：定义条款是提）：定义条款是提 单或有关提单的法规中对与提单有关用语的含义单或有关提单的法规中对与提单有关用语的含义 和范围作出明确规定的条款。和范围作出明确规定的条款。 2 2）首要条款（）首要条款（ParamountParamountClauseClause）：用）：用 以明确提单所适用法律的条款。以明确提单所适用法律的条款。 3 3）管辖权条款（）管辖权条款（JurisdictionJurisdiction ClauseClause）：是指该条款规定双方发生争议时由）：是指该条款规定双方发生争议时由 何国行使管辖权，即由何国法院审理，有

14、时还何国行使管辖权，即由何国法院审理，有时还 规定法院解决争议适用的法律。规定法院解决争议适用的法律。 4 4）承运人责任条款（）承运人责任条款（CarriersCarriersResponsibilityResponsibility）：用）：用 以明确承运人承运货物过程中应承担的责任的条款。以明确承运人承运货物过程中应承担的责任的条款。 5 5）承运人的责任期间条款（）承运人的责任期间条款（PeriodPeriodofof ResponsibilityResponsibility）：用以明确承运人对货物运输承担责任）：用以明确承运人对货物运输承担责任 的开始和终止时间的条款。的开始和终止时间

15、的条款。 6 6）装货、卸货和交货条款（）装货、卸货和交货条款（LoadingLoading，DischargingDischargingandand dliverydlivery） 7 7）运费和其他费用（）运费和其他费用（FreightFreightandandOtherOtherChargesCharges） 条款条款 8 8）自由转船条款（）自由转船条款（TranshipmentTranshipmentClauseClause） 9 9）选港（）选港（OptionOption）条款）条款 1010）承运人赔偿责任限额条款（）承运人赔偿责任限额条款（LimitLimitofof Liab

16、ility Liability ）：用以明确承运人对货物的灭失和损坏负有）：用以明确承运人对货物的灭失和损坏负有 赔偿责任应支付赔偿金时承运人对每件或每单位货物支付赔偿责任应支付赔偿金时承运人对每件或每单位货物支付 的最高赔偿金额条款。的最高赔偿金额条款。 1111）危险货物条款（）危险货物条款（DangerousDangerousGoodsGoods） 1212）舱面货条款（）舱面货条款（DeckDeckCargoCargo） 1. 1.不完全过失责任制：不完全过失责任制：是指以过失责任为原则，以列是指以过失责任为原则，以列 明的过失为例外，换言之，原则上承运人对货物在责任期明的过失为例外，

17、换言之，原则上承运人对货物在责任期 间发生的灭失或损坏是否负责，以其本人、船长（船员）、间发生的灭失或损坏是否负责，以其本人、船长（船员）、 其他受雇人或代理人有无过失而定，有过失则应负责，无其他受雇人或代理人有无过失而定，有过失则应负责，无 过失则免责。过失则免责。 2.2.完全过失责任制：完全过失责任制：又称过失推定原则，即货物的灭失又称过失推定原则，即货物的灭失 或损坏或延迟交付所造成的损失均由承运人负责赔偿，除或损坏或延迟交付所造成的损失均由承运人负责赔偿，除 非他能证明其本人、受雇人或代理人已经为避免事故的发非他能证明其本人、受雇人或代理人已经为避免事故的发 生和火锅采取了一切可能的

18、合理措施。即举证责任在承运生和火锅采取了一切可能的合理措施。即举证责任在承运 人。人。 相关概念解释相关概念解释 （一）（一）托运人托运人SHIPPERSHIPPER：一般为出口单位，第三者提单也：一般为出口单位，第三者提单也 可接受，此内容在参考资料信用证中（受益人名称）。可接受，此内容在参考资料信用证中（受益人名称）。 （二）（二）收货人收货人CONSIGNEECONSIGNEE：可分为两种：可分为两种： 1.1.记名式：直接写收货人的名称记名式：直接写收货人的名称CONSIGNED TOCONSIGNED TO，称为，称为 直接提单直接提单STRAIGHT B/LSTRAIGHT B/L

19、，不可转让；，不可转让； 2.2.指示式：分为记名指示指示式：分为记名指示ORDER OF ORDER OF SHIPPER/APPLICANT/ISSUING BANKSHIPPER/APPLICANT/ISSUING BANK等，指定该提单的指等，指定该提单的指 示人是谁；示人是谁； 3.3.不记名指示不记名指示TO ORDERTO ORDER，须由托运人背书，可，须由托运人背书，可背书转背书转 让。让。 （一）（一）托运人托运人SHIPPERSHIPPER：一般为出口单位，第三者提单也：一般为出口单位，第三者提单也 可接受，此内容在参考资料信用证中（受益人名称）。可接受，此内容在参考资料

20、信用证中（受益人名称）。 （二）（二）收货人收货人CONSIGNEECONSIGNEE：可分为两种：可分为两种： 1.1.记名式：直接写收货人的名称记名式：直接写收货人的名称CONSIGNED TOCONSIGNED TO，称为，称为 直接提单直接提单STRAIGHT B/LSTRAIGHT B/L，不可转让；，不可转让； 2.2.指示式：分为记名指示指示式：分为记名指示ORDER OF ORDER OF SHIPPER/APPLICANT/ISSUING BANKSHIPPER/APPLICANT/ISSUING BANK等，指定该提单的指等，指定该提单的指 示人是谁；示人是谁； 3.3.不

21、记名指示不记名指示TO ORDERTO ORDER，须由托运人背书，可，须由托运人背书，可背书转背书转 让。让。 从这从这 两个两个 步骤步骤 看，看， 电子电子 提单提单 的订的订 舱确舱确 认与认与 承运承运 货物货物 的确的确 认分认分 别对别对 待待。 2001 2001年年9 9月月8 8日，原告某进出口公司与国外日，原告某进出口公司与国外S S公司签公司签 订销售合同，约定向订销售合同，约定向S S公司提供一批价值公司提供一批价值75647564美元的针美元的针 织裙，支付方式为织裙，支付方式为T/TT/T。原告将货物交予被告某集装箱。原告将货物交予被告某集装箱 储运公司由上海运至

22、墨尔本。储运公司由上海运至墨尔本。1010月月1616日，被告签发了日，被告签发了 提单，载明托运人为原告，收货人提单，载明托运人为原告，收货人“凭指示凭指示”。提单。提单 同时注明正本份数为同时注明正本份数为3 3份份。1111月月5 5日，货物在目的港清日，货物在目的港清 关、拆箱。关、拆箱。1212月月1414日，原告通过代理向被告的代理询日，原告通过代理向被告的代理询 问涉案货物下落时，被告知货物已被问涉案货物下落时，被告知货物已被S S公司提走。由于公司提走。由于 S S公司始终未支付货款，原告遂以无单放货为由，请求公司始终未支付货款，原告遂以无单放货为由，请求 法院判被告赔偿货物损

23、失法院判被告赔偿货物损失75647564美元及相关退税损失。美元及相关退税损失。 但是，原告仅向法院提供了一份正本提单。但是，原告仅向法院提供了一份正本提单。 法院经审理后认为，双方海上货运合同关系成立。法院经审理后认为，双方海上货运合同关系成立。 被告的代理承认，货物已放行给被告的代理承认，货物已放行给S S公司，同时被告也确公司，同时被告也确 认货物被拆箱，故无单放货事实成立。但法院认为，认货物被拆箱，故无单放货事实成立。但法院认为， 原告仅持有一份正本提单，其权利存在瑕疵，即对涉原告仅持有一份正本提单，其权利存在瑕疵，即对涉 案提单项下货物的权利并不是一个完全、排他物权。案提单项下货物的

24、权利并不是一个完全、排他物权。 同时，海上货运合同下的权利可随提单转移，法院不同时，海上货运合同下的权利可随提单转移，法院不 能确定其在货物出运后仍是合同一方当事人，故判其能确定其在货物出运后仍是合同一方当事人，故判其 败诉。败诉。 按照航运惯例，货物被运至目的港后，提单持有人可凭一份按照航运惯例，货物被运至目的港后，提单持有人可凭一份 正本提单向承运人主张提货，承运人在收回该份正本提单后，其正本提单向承运人主张提货，承运人在收回该份正本提单后，其 余两份正本提单自动失效。在目的港外要求承运人交付货物的，余两份正本提单自动失效。在目的港外要求承运人交付货物的， 承运人有权收回全套正本提单。本案

25、中，原告在举证了被告放货承运人有权收回全套正本提单。本案中，原告在举证了被告放货 事实后，应提供证据进一步证明其在未收回正本提单的情况下，事实后，应提供证据进一步证明其在未收回正本提单的情况下， 将货物交予非提单持有人。但是，原告仅持有一份提单，且在目将货物交予非提单持有人。但是，原告仅持有一份提单，且在目 的港以外的地方主张提单权利，无法排除他人持有提单并持正本的港以外的地方主张提单权利，无法排除他人持有提单并持正本 提单向承运人主张提货的可能性，以此要求承运人负责无单放货提单向承运人主张提货的可能性，以此要求承运人负责无单放货 赔偿责任，显然不能获得支持。赔偿责任，显然不能获得支持。 20

26、01 2001年年3 3月，国内某公司（以下简称甲方）与加拿月，国内某公司（以下简称甲方）与加拿 大某公司（以下简称乙方）签定一设备引进合同。根大某公司（以下简称乙方）签定一设备引进合同。根 据合同，甲方于据合同，甲方于20012001年年4 4月月3030日开立以乙方为受益人的日开立以乙方为受益人的 不可撤消的即期信用证。不可撤消的即期信用证。 信用证中要求乙方在交单时，提供全套已装船清信用证中要求乙方在交单时，提供全套已装船清 洁提单。洁提单。 2001 2001年年6 6月月1212日，甲方收到开证银行进口信用证日，甲方收到开证银行进口信用证 付款通知书。甲方业务人员审核议付单据后发现乙

27、方付款通知书。甲方业务人员审核议付单据后发现乙方 提交的提单存在以下疑点：提交的提单存在以下疑点： 1 1 提单签署日期早于装船日期。提单签署日期早于装船日期。 2 2 提单中没有已装船字样。提单中没有已装船字样。 根据以上疑点，甲方断定该提单为备运提单，并根据以上疑点，甲方断定该提单为备运提单，并 采取以下措施：采取以下措施： 1 1向开证银行提出单据不符点，并拒付货款。向开证银行提出单据不符点，并拒付货款。 2 2向有关司法机关提出诈骗立案请求。向有关司法机关提出诈骗立案请求。 3 3查询有关船运信息，确定货物是否已装船发运。查询有关船运信息，确定货物是否已装船发运。 4 4向乙方发出书面

28、通知，提出甲方疑义并要求对向乙方发出书面通知，提出甲方疑义并要求对 方做出书面解释。方做出书面解释。 乙方公司在收到甲方通知及开证银行的拒付函后，知道了事乙方公司在收到甲方通知及开证银行的拒付函后，知道了事 情的严重性并向甲方做出书面解释并片面强调船务公司方面的责情的严重性并向甲方做出书面解释并片面强调船务公司方面的责 任。在此情况下，甲方公司再次发函表明立场，并指出，由于乙任。在此情况下，甲方公司再次发函表明立场，并指出，由于乙 方原因，设备未按合同规定期限到港并安排调试已严重违反合同方原因，设备未按合同规定期限到港并安排调试已严重违反合同 并给甲方造成了不可估量的实际损失。要求乙方及时派人

29、来协商并给甲方造成了不可估量的实际损失。要求乙方及时派人来协商 解决问题，否则，甲方将采取必要的法律手段解决双方的纠纷。解决问题，否则，甲方将采取必要的法律手段解决双方的纠纷。 乙方遂于乙方遂于20012001年年7 7月派人来中国。在甲方出具了充分的证据后，月派人来中国。在甲方出具了充分的证据后， 乙方承认该批货物由于种种原因并未按合同规定时间装运，同时乙方承认该批货物由于种种原因并未按合同规定时间装运，同时 承认了其所提交的提单为备运提单。最终，经双方协商，乙方同承认了其所提交的提单为备运提单。最终，经双方协商，乙方同 意在总货款意在总货款12.512.5万美元的基础上降价万美元的基础上降

30、价4 4万美元并提供万美元并提供3 3年免费维修年免费维修 服务作为赔偿并同意取消信用证，付款方式改为货到目的港后以服务作为赔偿并同意取消信用证，付款方式改为货到目的港后以 电汇方式支付。电汇方式支付。 本案例的焦点在于乙方提交银行的议付单据本案例的焦点在于乙方提交银行的议付单据 中提单不符合信用证规定的已装船清洁提单的要中提单不符合信用证规定的已装船清洁提单的要 求。由于乙方按实际业务操作已经不可能在信用求。由于乙方按实际业务操作已经不可能在信用 证规定的时间内向信用证议付行提交符合要求的证规定的时间内向信用证议付行提交符合要求的 单据，便心存侥幸以备运提单作为正式已装船清单据，便心存侥幸以

31、备运提单作为正式已装船清 洁提单作为议付单据。岂不知这种做法不仅违反洁提单作为议付单据。岂不知这种做法不仅违反 了合同的有关要求而且已经构成了诈骗，其行为了合同的有关要求而且已经构成了诈骗，其行为 人不仅要负民事方面的责任还要负刑事责任。人不仅要负民事方面的责任还要负刑事责任。 1 1在合同和信用证中详细清楚地规定议付单据中的提在合同和信用证中详细清楚地规定议付单据中的提 单必须是全套清洁的已装船提单。单必须是全套清洁的已装船提单。 2 2收到议付单据后，仔细认真地审核相关单证，确认收到议付单据后，仔细认真地审核相关单证，确认 所有单据符合单单相符，单证相符的要求。所有单据符合单单相符，单证相

32、符的要求。 3 3 仔细审核提单中的每一个细节，确保所收到的提仔细审核提单中的每一个细节，确保所收到的提 单是全套清洁的已装船提单。单是全套清洁的已装船提单。 19971997年年4 4月上海某公司与美国一代理商签订了一份月上海某公司与美国一代理商签订了一份 金额为金额为USD105,000USD105,000的纺织品出口合同，的纺织品出口合同，6 6月初收到直接买月初收到直接买 户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XXXX公司的公司的 提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单 据经通知

33、行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直 未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不 符点，全套单据由开证行暂为保管。符点，全套单据由开证行暂为保管。 我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公 司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也 并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不 凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货

34、，船公司无凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无 责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我 公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。在要公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。在要 求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上 了被告席。然而被告认为此案适用于美国了被告席。然而被告认为此案适用于美国19361936年海上运输年海上运输 法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记 名提单项下承运人可以

35、不凭正本提单放货，只要收货人提名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提 供了证明自己合法身份的有关文件即可。供了证明自己合法身份的有关文件即可。 一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国19361936 年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法， 根据中国海商法第根据中国海商法第1717条规定，提单无论是记名或不记名都条规定，提单无论是记名或不记名都 是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提 单在手，被告已将货物放掉，属

36、于严重侵权行为，判决被单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被 告赔偿原告全部货款和利息损失。被告不服，立即上诉上告赔偿原告全部货款和利息损失。被告不服，立即上诉上 海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。 在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国在法庭的要求下，上诉方提供了完整的美国19361936年海上运年海上运 输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适输法文本，通过研读这份完整的法律文本发现，此法只适 用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口，用于往来美国港口的运输业务，此案并未涉及美国港口， 故终

37、审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达故终审判决：驳回上诉，维持原判。终审判决书下达7 7天天 内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。内，公司即收到了被告赔偿的全部货款及利息。 必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记必须谨慎使用记名提单。如果信用证要求记 名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名名提单，最好要求改证；如果客户坚持使用记名 提单，须弄清原委，了解运输业务所涉及国家对提单，须弄清原委，了解运输业务所涉及国家对 记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运记名提单物权凭证属性的法律规定，如货物装运 到美国的货物就不宜使用记名提单，或在记名提到美国的货物就不宜使用记名提单，或在

38、记名提 单上加注声明：单上加注声明：“此提单适用于中国海商法此提单适用于中国海商法”， 以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保以约束承运人必须凭正本提单放货，这样才能保 证信用证项下贸易的安全。证信用证项下贸易的安全。 19971997年年4 4月，我国月，我国T T公司向荷兰公司向荷兰M M公司出售一批纸箱装货公司出售一批纸箱装货 物，以物，以FOBFOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由条件成交，目的港为鹿特丹港，由M M公司租用公司租用H H 远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5 5月月1515日，该合日，该合 同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，

39、发现其中有同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有2828 箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注 “该货有该货有2828箱货外表破碎箱货外表破碎”。当船方签发提单，欲将该批。当船方签发提单，欲将该批 注转提单时，卖方注转提单时，卖方T T公司反复向船方解释说买方是老客户，公司反复向船方解释说买方是老客户， 不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单 上的批注，同时向船方出具了下列保函：上的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包若收货人因包 装破碎货物受损为由向承

40、运人索赔时，由我方承担责任。装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。” 船方接受了上述保函，签发了清洁提单。船方接受了上述保函，签发了清洁提单。 该货船启航后不久，接到买方该货船启航后不久，接到买方M M公司的指示，要求其公司的指示，要求其 将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F F公司。公司。 经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国 收货人收货人F F公司发现该批货物有公司发现该批货物有4040多箱包装严重破碎，内部多箱包装严重破碎，内部 货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向 承运人提出索赔。后经裁定，向法