第十四章 出口管制

1、第十四章 国际贸易与商务管制 第一节第一节 出口管制出口管制 一、出口管制的含义一、出口管制的含义 n是指出口国政府通过各种经济和行政的措是指出口国政府通过各种经济和行政的措 施，对本国出口贸易进行管制的行为。施，对本国出口贸易进行管制的行为。 二、出口管制的原因二、出口管制的原因 n1、政治原因：、政治原因：通过禁止向某国或某国家集团出售产品与技通过禁止向某国或某国家集团出售产品与技 术，作为推行外交政策的一种手段。术，作为推行外交政策的一种手段。 n2、军事原因：、军事原因：通过限制或禁止某些可能增强其他国家军事通过限制或禁止某些可能增强其他国家军事 实力的物资、特别是战略物资的对外出口，

2、来维护本国或实力的物资、特别是战略物资的对外出口，来维护本国或 国家集团的政治利益与安全。国家集团的政治利益与安全。 n3、经济原因：、经济原因：对出口商品进行管制，可以限制某些短缺物对出口商品进行管制，可以限制某些短缺物 资的外流，有利于本国对商品价格的管制，减少出口需求资的外流，有利于本国对商品价格的管制，减少出口需求 对国内通货膨胀的冲击。同时，出口管制有助于保护国内对国内通货膨胀的冲击。同时，出口管制有助于保护国内 经济资源，使国内保持一定数量的物资储备，从而利用本经济资源，使国内保持一定数量的物资储备，从而利用本 国的资源来发展国内的加工工业。国的资源来发展国内的加工工业。 n4、其

3、他原因：、其他原因：如美国的出口管制还考虑到防止核扩散如美国的出口管制还考虑到防止核扩散 三、出口管制的对象三、出口管制的对象 n1、战略物资及其有关的尖端技术和先进技术、战略物资及其有关的尖端技术和先进技术 资料。资料。 n2、国内的紧缺物资。、国内的紧缺物资。 n3、需要、需要“自动自动”限制出口的商品。限制出口的商品。 n4、本国在国际市场占主导地位的重要商品。、本国在国际市场占主导地位的重要商品。 n5、为保持生态平衡而得到保护的某些动植物。、为保持生态平衡而得到保护的某些动植物。 n6、历史文物和艺术珍品。、历史文物和艺术珍品。 （一）单边出口管制的概念（一）单边出口管制的概念 指一

4、个国家根据本国的出口管制法案，设立专门的执行机指一个国家根据本国的出口管制法案，设立专门的执行机 构，对本国某些商品的出口实行管制。构，对本国某些商品的出口实行管制。 例：美国例：美国1917年与敌对国家贸易法案年与敌对国家贸易法案，在财政金融和，在财政金融和 商业往来方面的禁止；商业往来方面的禁止；1949年出口管制法案年出口管制法案，主要是，主要是 对高技术控制；对高技术控制；“美国对华出口指导原则细则美国对华出口指导原则细则”。 四、单边出口管制四、单边出口管制 （二）出口管制的措施 n1.一般许可证 n一般许可证又称普通许可证，这种许可证相对 较易取得，出口商无须向有关机构专门申请，

5、只要在出口报关单上填写这类商品的普通许可 证编号，在经过海关核实后就办妥了出口许可 证手续。 n2.特殊许可证特殊许可证 n出口属于特种许可范围的商品，必须向有 关机构申请特殊许可证。出口商要在许可证上 填写清楚商品的名称、数量、管制编号以及输 出用途，再附上有关交易的证明书和说明书报 批，获得批准后方能出口，如不予批准就禁止 出口。 五、多边出口管制五、多边出口管制 n（一）含义（一）含义 n指一些国家为了协调彼此的出口管制政策和措指一些国家为了协调彼此的出口管制政策和措 施，通过达成共同管制出口的协议，建立国际施，通过达成共同管制出口的协议，建立国际 性的多边出口管制机构，共同制定多边出口

6、管性的多边出口管制机构，共同制定多边出口管 制的集体措施，以期达到共同的政治和经济目制的集体措施，以期达到共同的政治和经济目 的。的。 （二）多边出口管制组织 n1.巴黎统筹委员会 q简称简称“巴统巴统”，正式名字是，正式名字是“输出管制统筹委员会输出管制统筹委员会” ” (Co-Ordinating Committee for Export Control) (Co-Ordinating Committee for Export Control) q年月在美国的提议下秘密成立的，因其总部年月在美国的提议下秘密成立的，因其总部 设在巴黎设在巴黎 q巴统有个成员国：美国、英国、法国、德国、意大利

7、、巴统有个成员国：美国、英国、法国、德国、意大利、 丹麦、挪威、荷兰、比利时、卢森堡、葡萄牙、西班牙、丹麦、挪威、荷兰、比利时、卢森堡、葡萄牙、西班牙、 加拿大、希腊、土耳其、日本和澳大利亚加拿大、希腊、土耳其、日本和澳大利亚 q宗旨是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术宗旨是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术 q列入禁运清单的有军事武器装备、尖端技术产品和稀有物列入禁运清单的有军事武器装备、尖端技术产品和稀有物 资等三大类上万种产品资等三大类上万种产品 q年月日，巴统正式宣告解散年月日，巴统正式宣告解散 n随着前苏联1991年解体，1994年4月1日，“巴黎统筹 委员会”（

8、简称“巴统”）正式宣告解散。 n冷战结束后， 包括“巴统” 17国在内的28个国家于 1995年9月在荷兰瓦森纳召开高官会议，决定加快建立常规 武器和双用途物资及技术出口控制机制，弥补现行大规模杀 伤性武器及其运载工作控制机制的不足。 n在美国的操纵下，1996年7月，以西方国家为主的33个 国家在奥地利维也纳签署了瓦森纳协定(简称“瓦协” Wassenaar Arrangement)， 瓦森纳协定又称瓦森纳安 排机制，全称为关于常规武器和两用物品及技术出口控制 的瓦森纳安排。协定决定从1996年11月1日起实施新的控 制清单和信息交换规则。 2.瓦森纳安排 n与“巴统”一样，“瓦协”同样包含

9、两份控制清单：一份 是军民两用商品和技术清单，涵盖了先进材料、材料处理、 电子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航 与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统等9大类； 另一份是军品清单，涵盖了各类武器弹药、设备及作战平 台等共22类。中国同样在被禁运国家之列。 n目前共有包括美国、日本、英国、俄罗斯等40个成员国。 尽管“瓦森纳安排”规定成员国自行决定是否发放敏感产 品和技术的出口许可证，并在自愿基础上向“安排”其他 成员国通报有关信息。但“安排”实际上完全受美国控制。 当“瓦森纳安排” 某一国家拟向中国出口某项高技术时， 美国甚至直接出面干涉，如捷克拟向中国出口“无源雷达 设备”时

10、，美便向捷克施加压力，迫使捷克停止这项交易。 n1.出口管制的对象包括（ABCDE） nA.国内的紧缺物资。 nB.需要“自动”限制出口的商品。 nC.本国在国际市场占主导地位的重要商品。 nD.为保持生态平衡而得到保护的某些动植物。 nE.历史文物和艺术珍品。 n2. 巴黎统筹委员会于（B）设立，17国组成。 nA. 1940年1月 B. 1950年1月 nC. 1951年10月 D. 1956年10月 第二节第二节 贸易制裁贸易制裁 一、贸易制裁的含义 n贸易制裁是经济制裁的一向重要内容。贸易制 裁是一个国家或国际组织，为了维护自身经济 贸易利益和规则，对某一国家采取限制或剥夺 贸易权益的

11、行为和措施。 n奥巴马就职以来，美国政府已经对中国产品开 展了至少十余次“反倾销、反补贴”调查。中 方已多次就美国对中国出口产品征收关税表示 不满，称这种贸易保护措施阻碍自由贸易。 二、贸易制裁的原因 n1 . 维护经济贸易利益。 n2 . 追求政治目的和利益。 n3 . 谋求军事和安全利益。 n4 . 报复歧视性贸易行为。 三、贸易制裁的方式 n1 . 取消已经达成的贸易合同。 n2 . 中止义务，进行报复。 n3 . 限制。禁止部分或全部贸易往来。 n4 . 冻结存款。资产与援助款项等。 四、贸易制裁的效应 n（一）制裁后果 n1 . 对制裁国有利有弊 n 一些低烈度经济贸易制裁，因其影响

12、较小，大多不会引 起对方国家的报复性反弹，如果运用适当，对解决贸易摩 擦、保护本国经济贸易正当权益有利。但中高烈度的经济 贸易制裁，容易引起报复性的反制裁，一般会两败俱伤。 n2 . 出口商受到伤害 n 通常情况下，制裁给出口国贸易带来损失，由美国发起 的经济贸易制裁每年会导致200多亿美元的出口损失。 n3 . 有时可以实现或部分实现预期目标 n4 . 有时无法达到预期目标 n5 . 单边制裁难以奏效 n 单边经济贸易制裁一般难以取得预期的效果。原因 是单边制裁往往势单力薄，即使经济贸易大国，有时 也力不从心，而且被制裁的对象国容易找到替代市场。 替代产品和替代资金等。 n6 . 多边制裁后

13、果不一 n 多边经济贸易制裁比单边经济贸易制裁相对容易见 效。但因对象不同，效果有很大差异。一般而言，经 济贸易制裁对经济封闭、对世界市场依赖较小的国家 难以起到很大的作用。但对于同世界市场联系紧密的 国家，比较容易发挥作用。 n7 . 容易造成人道主义灾害 （二）影响贸易制裁效应的因素 n1 . 贸易依存度 n 被制裁国的贸易弹性越小，制裁对其的伤害越大；反之则越 小。一般来说，对进口和出口弹性都比较高的国家实行经济 贸易制裁的成功率比较低。 n2 . 制裁的时期性 n 通常，制裁如果是突发性的，需求和供给的弹性较低。如果 制裁酝酿时间过长或制裁从提出到真正实行有很长时间的间 隔，被制裁国就

14、可以作出调整或找到取代的办法，制裁的作 用就会减弱。 n3 . 制裁的群体性 n 如果一个或少数几个国家参与制裁，即使被制裁国的贸易弹 性很低，对其伤害也不会很大。只有在全部或大多数国家都 参与制裁的情况下，才能重创被制裁国，增加成功的可能性。 n1.贸易制裁的原因包括（ABC） nA.维护经济贸易利益。 nB.追求政治目的和利益。 nC.谋求军事和安全利益。 nD.报复歧视性贸易行为。 n2.影响贸易制裁效应的因素包括（ABC） nA.贸易依存度 B.制裁的时期性 nC.制裁的群体性 D.制裁的措施 第三节 国际商务违规行为管制 一、国际商业贿赂与反贿赂 n（一）国际商业贿赂的定义 n 商业

15、贿赂是指市场交易的经营主体，在经营交易 过程中，采取秘密手段向交易对方的单位或交易 业务有决定影响的人提供报酬或其他好处，以促 成业务交易，挤掉别的竞争对手，从而占领市场 的行为。 （二）商业贿赂的危害 n1 . 形成恶性竞争 n 贸易贿赂阻碍制度创新，导致交易成本增加，扭曲市场规则， 并助长腐败的社会风气。同时，贸易贿赂也会影响行贿公司的 发展。 n2 . 破坏市场秩序 n 商业贿赂不仅伤害消费者和守法商家，而且无形中会破坏市 场经济秩序，损害一国的民族文化。贸易贿赂的本质是不正当 竞争，是对消费者知情权的侵犯，是对正常、公平的竞争秩序 的破坏。 n3 . 浪费社会资源 n 贸易贿赂与没有贿

16、赂在效率上的差异体现在：资源流向了非 生产性要素；不能选择真正有效率的供应商，破坏了竞争规则。 n4 . 腐蚀政府机制 n 商业贿赂会腐蚀政府官员，毁坏政府机能，败坏国家形象。 （三）国家和国际社会的反贿赂 n1 . 国家反贿赂立法 n 20世纪80年代以后，世界各国开始通过立法 形式进行反贿赂行动。其中，美国表现得十分 突出。 2 . 全球性反腐败活动 n20世纪80年代以后，反贿赂和反腐败斗争从国家发展到国 际社会。经济全球化迅猛发展，加快了腐败现象的扩散速 度，增加了其影响世界经济发展的可能性。 n 贿赂和腐败成为全球性的问题，所以反贿赂和反腐败也 真正成为一个引起世界关注的全球性问题。

17、一些国际组织 加强了反贿赂和反腐败的行动。 n（1）联合国的全球性倡议。 n（2）经济合作与发展组织的反贿赂协定。 n（3）欧盟所制定的欧洲理事会公约。 n（4）国际商会打击国际商业交易中的勒索和贿赂的行 为准则。 n（5）透明国际组织。 二、反联合抵制与反垄断 n联合抵制是指采取共同行动，阻止或者妨碍其他国家 与之从事贸易往来的企业进行贸易，使该企业受到损 失或者放弃商业机会。企业之间组织卡特尔，就特定 价格销售达成协议。一般西方国家规定联合抵制行为 是不公平的竞争行为。一些国家企业通过托拉斯活动 对贸易进行垄断、贸易限制和合谋，以阻碍公平竞争。 对此，各国通过反托拉斯法或反垄断法予以管制。

18、此 外，美国还与澳大利亚、巴西、加拿大、欧盟、德国、 以色列、日本和墨西哥签署了反垄断合作协议。 n1.商业贿赂的危害包括（ABCD） nA.形成恶性竞争 B.破坏市场秩序 nC.浪费社会资源 D.腐蚀政府机制 n2.美国与（ABCDE）等国签署了反垄断合作协议 nA.澳大利亚 B.巴西 C.加拿大 D.欧盟 E.以色列 n3.（C）是指采取共同行动，阻止或者妨碍其他国家与之从事贸易往来的企业 进行贸易，使该企业受到损失或者放弃商业机会 nA.全球性反腐败活动 B.国家和国际社会的反贿赂 nC.联合抵制 D.反垄断 n4.下列哪些国际组织加强了反贿赂和反腐败的行动（ABCDE）。 nA.联合国 B.经济合作与发展组织 nC.欧盟 D.国际商会 E.透明国际组织 n5.贸易制裁的后果包括（CD） nA.对制裁国绝对有利 B.出口商受到保护 nC.单边制裁难以奏效 D.容易造成人道主义灾害 nE.总是能够达到预期目标 n6.贸易制裁的方式包括（ABCD） nA.取消已经达成的贸易合同。 nB. 中止义务，进行报复。 nC. 禁止部分或全部贸易往来。 nD. 冻结存款 n7. （D）以西方国家为主的33个国家在奥地利