投资分析教学大纲

1、投资分析教学大纲课程编码：02121073课程名称：投资分析英文名称：Investments Analysis开课学期：6学时/学分：48/3课程类型：专业必修课开课专业：金融学（证券投资方向）选用教材：中国证券业协会编：证券投资分析，上海财经大学出版社，2002年版（或最新版）主要参考书：其他的何证券投资分析相关的教材，因为分析手段需要时效性，所以在开课之前再推荐参考书。执笔人：丁肇勇一、 课程性质、目的与任务证券分析属于金融学专业的方向必修课，是对投资学原理（投资学）的重要补充。通过本课程的学习，让学生系统掌握投资分析的相关理论和具体分析方法，有助于提高金融学专业学生作为未来证券市场主力军

2、的能力和素质。这是因为，在现代证券市场运行中，参与者素质的高低对市场效率发挥至关重要。从业人员是证券市场最重要的参与主体，其守法意识、职业道德水平、知识结构和操作技能，直接关系到证券市场的规范运作和健康发展。为应对证券行业面临的深刻变革，证券市场的规范化、专业化和国际化对证券从业人员提出了更高的要求。按照市场需求和政策要求，证券从业人员应该掌握必要的证券业务知识，同时，“诚信、守法、自律”也是新时期对证券从业人员的新的要求。二、 教学基本要求本课程属于金融学专业高年级的专业课，因此需要有必要的理论准备。在学习投资分析之前，需要系统学习过会计学、统计学、经济学原理、金融学、投资学、公司理财等学科

3、；同时还需要在具体学习中，同学们能够理论与实际相结合。三、 各章节内容及学时分配第一章 证券投资分析概述 （4）第一节 证券投资分析的意义与信息来源一、证券投资分析的意义二、证券投资分析的信息来源三、证券投资分析简史第二节 证券投资分析的主要方法一、基本分析法二、技术分析法三、证券投资分析应注意的问题第二章 有价证券的投资价值分析 （8）第一节 债券的投资价值分析一、影响债券投资价值的因素二、债券价值的计算公式三、债券收益率的计算四、债券的利率期限结构第二节 股票的投资价值分析一、影响股票投资价值的因素二、股票内在价值的计算方法三、股票市场价格计算方法市盈率估价方法第三节 其他有价证券的投资价

4、值分析一、证券投资基金的价值分析二、可转换证券的价值分析三、认股权证的价值分析第三章 宏观经济分析（4）第一节宏观经济分析概述一、宏观经济分析的意义与方法二、评价宏观经济形势的基本变量第二节 宏观经济分析与证券市场一、宏观经济运行分析二、宏观经济政策分三、国际金融市场环境分析第三节 股票市场的供求关系一、股票市场供给的决定因素与变动特点二、股票市场需求的决定因素与变动特点第四章 行业分析 （8）第一节 行业划分的方法一、行业分析的意义二、行业划分的方法第二节行业的一般特征分析一、行业的市场结构分析二、经济周期与行业分析三、行业生命周期分析第三节 影响行业兴衰的主要因素，一、技术进步二、产业政策

5、三、产业组织创新四、社会习惯的改五、经济全球化第四节 行业分析的方法一、定性分析法二、定量分析法第五章公司分析 （6）第一节 公司基本分析一、行业地位分析二、区位分析三、产品分析四、公司经营能力分析五、成长性分析六、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用第二节 公司财务分析一、公司主要的财务报表二、财务报表分析的目的与方法三、财务比率分析第三节 其他重要因素分析一、资产重组二、关联交易三、会计和税收政策的变化对公司的影响第六章 证券投资技术分析 （10）第一节 证券投资技术分析概述一、技术分析的理论基础二、技术分析的要素三、技术分析方法的分类第二节 证券投资技术分析主要理论介绍一、道氏理论二、K线理论三、切线理论四、形态理论五、波浪理论六、量价关系理论七、其他技术分析理论简第三节 证券投资技术分析主要技术指标介绍一、主要技术指标二、其他技术指标第七章 证券组合分析 （8）第一节 证券组合管理概述一、证券组合的含义和类型二、证券组合管理第二节 证券组合理论一、单个证券的收益和风险二、证券组合的收益和风险三、证券组合的可行域和有效边界四、最优证券组合第三节 资本资产定价模型一、资本资产定价模型的原理二、资本资产定价模型的应用三、资本资产定价模型的有效性第四节