交通行政处罚自由裁量权

1、交通行政处罚交通行政处罚自由裁量权的规制自由裁量权的规制 厅法规处厅法规处 陈陈 松松 行政法是被裁量的术语统治着 英国韦德H.W.RWade 行政法的精髓在于裁量 美国科克Charles H. Koch n自由裁量权，最初是一个司法领域的名词，行 使的主体主要是法官。 自由裁量权 (法官)酌情作出决定的权力，并且其所作出 的决定在当时的情况下应当是正义、公正、正 确和合理的。 -牛津法律大辞典 行政执法机关在法律、法规和规章规定的处罚 种类、幅度内作出行政处罚的权限。 法律、法规、规章 种 类 幅 度 行政处罚自由裁量权行政处罚自由裁量权的的概概 念念 n交通行政违法行为涉及的内容广泛，情况

2、复杂、变化 迅速，法律、法规不可能对所有情况下的行政处罚都 规定得明确具体，详尽无遗； n交通行业管理问题的专业性、时间性、地域性，法律、 法规不应该对行政处罚作过于僵化的硬性规定，失去 灵动性； n 我国目前的交通行业法律、法规、规章制度尚不够健 全，有些内容不够完备，并且很多法律、法规则没有 出台具体的实施细则或实施办法。 中华人民共和国船员条例第五十八条：违反本条例的中华人民共和国船员条例第五十八条：违反本条例的 规定，船长有下列情形之一的，由海事管理机构处规定，船长有下列情形之一的，由海事管理机构处0.20.2万万 元以上元以上2 2万元以下罚款；情节严重的，并给予暂扣船员适万元以下罚

3、款；情节严重的，并给予暂扣船员适 任证书任证书6 6个月以上个月以上2 2年以下直至吊销船员适任证书的处罚年以下直至吊销船员适任证书的处罚。 幅度 200020000元的罚款 时限 6个月2年 不确定概念 情节严重 种类的选择 罚款 暂扣 吊销 执法人员可以选择的处罚 罚款 罚款+暂扣 罚款+吊销 n中华人民共和国安全生产法第八十五条第三项：生产经营单 位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产 停业整顿，可以并处二万元以上十万元以下的罚款；造成严重后 果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任: （三）进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行 现场安全管理的。 幅度

4、20000100000元的罚款 不确定概念 严重后果 种类的选择 罚款 责令限期改正 责令停产整顿 执法人员可以选择的处罚 罚款 罚款+责令限期改正 罚款+责令停产整顿 n n中华人民共和国道路运输条例第七十条的规定和道路旅客 运输及客运站管理规定第八十九条：违反本条例的规定，由县 级以上道路运输管理机构责令改正，处1000以上3000元以下的罚 款；情节严重的，由原许可机关吊销道路运输经营许可证 n处1000以上3000元以下的罚款 n情节严重 n吊销道路运输经营许可证 n浙江省危险化学品安全管理实施办法第五十条第 一款危险化学品运输单位的车辆不符合道路运输危 险货物车辆标志等国家标准，技术

5、状况达到一级车 辆技术等级指标，所配载的槽罐以及其他容器符合 条例有关规定，处以500元以上5000元以下罚款； 情节严重的，处以5000元以上5万元以下罚款。 违反内河交通安全管理条例第五十条、第五十二 条的规定，船舶、浮动设施发生水上交通事故，阻碍、 妨碍内河交通事故调查取证，或者谎报、匿报、毁灭 证据的，给予警告，并对直接责任人员处0.1万元以上 1万元以下的罚款；属于船员的，并给予暂扣适任证书 或者其他适任证件12个月以上直至吊销适任证书或者 其他适任证件的处罚。 幅度幅度 100010000 100010000元的罚款元的罚款 时限时限 1212个月个月 种类的选择种类的选择 罚款罚

6、款 暂扣暂扣 吊销吊销 执法人员可以选择的处罚执法人员可以选择的处罚 警告警告 警告警告+ +罚款罚款 警告警告+ +罚款罚款+ +暂扣暂扣 警告警告+ +罚款罚款+ +吊销吊销 交通行政处罚自由裁量权的形式交通行政处罚自由裁量权的形式 是否给予处罚的自由裁量 处罚种类选择的自由裁量 处罚幅度的自由裁量 认定情节轻重的自由裁量 处罚时限的自由裁量 我省交通行政处罚的现状 道路运输、水路运输、公路路政、地方海事、交 通工程质量、公路养护等 全省交通系统共有7大执法门类，12000多行政 执法人员 交通行政处罚自由裁量权的滥用 罚与不罚，恣意裁量 以罚代管，利益驱动 办人情案，处态度罚 行政处罚自

7、由裁量权的控制 树立一个理念 服务理念 坚持四个原则 处罚与教育相结合原则 过错相当原则 比例原则 公正原则 （一致性原则 遵循先例原则） 综合裁量原则 三种方式的控制 行政处罚自由裁量权的实体控制 行政处罚自由裁量权的程序控制 行政处罚自由裁量权的行政监督 树立一个理念 树立服务观念， 强化教育功能。 “惩”已然 违法行为， 更是“戒”未然违法行为。 这种惩戒不能只靠相对人对行政处罚伤其 利益的切肤之痛， 而且要靠宣传教育，“教育” 不仅贯穿于行政处罚的全过程， 也应贯穿于行政执法主体日常的服务和管理中，行政执法主体 应转变工作作风， 树立管理就是服务的观念，不断强化教育功 能，将行政执法工

8、作变成一个不断宣传法制、教育和自我教育 的过程。但教育必须以处罚为后盾，教育不能代替处罚，对受 处罚的违法行为在给予处罚时，给予帮助教育， 二者不可偏废。 坚持四个原则 处罚与教育相结合原则 过罚相当原则 比例原则 公开、公平、公正原则 综合裁量原则 行政处罚自由裁量权的实体控制 一、细化法律规范 规范行政处罚自由裁量权，核心在于对带有自由裁量 权的处罚条款进行细化，减少行政处罚自由裁量权的 “弹性”空间。根据法律、行政法规、规章等规定， 对涉及自由裁量权的种类、幅度等进行细化，把弹性 条款细化为具体的细则，尽量做到明确具体，减少 “弹性”，适用的处罚依据由弹性变为刚性，充分体 现“过罚相当、

9、处罚与教育相结合”原则，为行政执 法提供可操作依据，从源头上控制自由裁量权。 行政处罚自由裁量权的实体控制 在制定交通行政处罚自由裁量执行标准时，对交 通行政违法行为作出轻微、一般、严重等分级，对同 类行政违法行为的违法事实、性质、主观动机、社会 危害程度及后果等因素逐一进行细化、量化，明确详 细的处罚标准和范围、幅度，制定出具体的处罚标准， 作为行使行政处罚自由裁量权的工作依据。例如在公 路超限运输中，综合考虑了相关因素，根据车轴数和 超限的吨数，比较科学了规定了相应的罚款数额。做 到了科学合理，可操作性强，一目了然。 行政处罚自由裁量权的实体控制 二、不确定概念的具体化 “情节轻微”、“情

10、节严重”、“情节较轻”、 “公共利益”、 “未造成严重影响”等等 案例一 n案情: 2001年1月4日至7月23日，海事局因“浙舟606”轮 沉没事故对该轮原轮机长张云达进行了三次海事调查。 张云达在调查笔录中陈述，自己2000年8月被调下船工 作时，公司指派接班的轮机长不具有“浙舟606”轮等 级适任证书，而当时自己是公司唯一具有“浙舟606” 等级船舶适任证书的轮机长；张云达还主动承认，自 己离船后仍将适任证书留在船上，并在“浙舟606”轮 进出港时冒用其证书办理签证。同时，海事局取证的 “船舶出港签证报告单”显示，“浙舟606”轮于 2000年11月28日在大连港使用轮机长张云达适任证书

11、 办理出港签证，而张云达本人当时实际并不在船。 案例一 处理处理: 9月5日对张云达作出“海事违法行为通知书”，告知其存在 出借船员适任证书的违法行为 10月24日举行了听证会，行政处罚案件听证会笔录 12月30日，做出行政处罚海事行政处罚决定书 认定张云达于2000年8月离船后，将本人适任证书留在 “浙舟606”轮上，以供该轮使用其适任证书办理进出港签 证，考虑其有从轻情节，对张云达作出吊销轮机长适任证书 的行政处罚（配合主管机关查处违法行为） (港监罚字（2001）1002012号) 法律依据法律依据 中华人民共和国水上安全监督行政处罚规定中华人民共和国水上安全监督行政处罚规定 第三十条伪

12、造、涂改、买卖、出借、转让、冒用下列证件、证书的，对 违法单位处以元至元罚款；对违法人员处以 元至元罚款，并吊销相应的证件、证书： （一）船员服务簿； （二）船员适任证书或特免证书； （三）船员专业培训合格证或特殊培训合格证； （四）引航员证书。 第十二条当事人有下列行为之一的，应当从轻、减轻或从重给予行政处罚： （一）主动消除或减轻违法行为危害后果的应当从轻或减轻行政处罚； （二）受他人胁迫进行违法行为的应当从轻或减轻行政处罚； （三）配合主管机关查处违法行为有立功表现的应当从轻或减轻行政处 罚； （四）故意或屡次违法的，应当从重行政处罚。 n一审：一审： 一审法院经审理认为， 张云达在在法

13、定起诉期间内行使了诉权。 海事局具有海事行政处罚的执法主体资格，其执法程序符合法律 规定，处罚决定依据的事实清楚、证据充分。但是，涉案海事行 政处罚的法律适用不当，违反了处罚规定第三十条和第十二 条第三项的规定。海事局对张云达单处以吊销适任证书而未同时 处以罚款的处罚方式有悖于该条关于并处条款的规定。遂依照 中华人民共和国行政诉讼法第五十四条第（二）项规定，并 参照处罚规定第十二条第三款和第三十条的规定，判决撤销 海事局港监罚字（2001）1002012号海事行政处罚决定。 n海事局上诉理由： 处罚规定第三十条虽然规定对违法人员应 并处罚款和吊销证书，但该规定第十二条第三项 规定，对于配合查处

14、违法行为有立功表现的行为 人，应当从轻或减轻处罚。因张云达有配合调查 的表现，该局仅对张云达单处吊销适任证书，属 依法在法定的处罚方式以下予以减轻处罚，体现 了过罚相当原则。请求二审法院撤销原判，维持 该局所作海事行政处罚决定。 n 张云达答辩称意见： 海事局仅凭一份出港签证报告单和张云达的陈述就 作出行政处罚决定，缺乏事实依据；而且，依法在罚 款与吊销证书法定并罚的基础上减轻处罚，应体现为 在法定罚款最低数额幅度以下处以罚款，同时在法定 吊销证书方式以下适用扣留证书的处罚方式，而非单 处吊销证书，海事局所作海事行政处罚决定适用法律 错误。请求二审法院维持原审撤销涉案处罚决定的判 决。 n争论

15、： 当法律、法规规定对违法行为应当并处两种 处罚方式时，行政机关能否因同时适用减轻处 罚的规定而变更并罚方式，仅选择两种并罚方 式之一进行处罚？ n二审：判决驳回上诉，维持原判。 理由：行政处罚决定所依据的是处罚规定第 三十条规定的并罚方式和第十二条第三项从轻减轻处 罚的规定。虽然减轻处罚可以在法定的处罚幅度最低 限度以下或法定的处罚方式以下进行处罚，但行政机 关无权任意变更法定的并罚处罚方式。海事局擅自选 择法定并罚的两种处罚方式之一进行处罚，于法无据。 海事局的具体行政行为不具有合法性，其上诉理由不 能成立。据此，依照中华人民共和国行政诉讼法 第六十一条第（一）项之规定，判决驳回上诉，维持

16、 原判。 n启示： 减轻处罚通常是指在法定的处罚幅度最低限度 以下处罚，或者在法定的处罚方式以下选择较 轻的处罚方式实施处罚。无论是减轻处罚幅度 还是减轻罚种，都不能免除这种处罚，否则将 与免除处罚混同。 行政处罚自由裁量权的程序控制 “看得见的正义” “任何实体的公正都必须以程序的公正为支持， 否则实体之墙哪怕砌得再高也终将被推倒” 保障作用 独立价值 行政处罚自由裁量权的程序控制 n建立自由裁量说理制度 在案件调查报告（案件审批表）、行政处罚决 定书或者其他处理决定中应当将行政处罚自由 裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行 政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，应 当说明依据和理由。

17、行政处罚自由裁量权的程序控制 n行政处罚职能分离制度 要整合行政执法资源，各级交通执法机构将行 政处罚的调查、审核、决定、执行等执法职能 进行分离，充分发挥法制机构对处罚裁量部分 的审核监督作用 查罚分离制度 处理中心（室） 行政处罚自由裁量权的程序控制 n裁量标准公开制度 将细化的处罚标准、执行情况以及群众投诉受 理反馈情况等相关内容都在政府网站、机关内 部网站、办公场所面向社会进行公开公示，确 保自由裁量权在“阳光”下运行。注重执法过 程中的裁量公开，执法人员在行使自由裁量权 时，要向当事人说明裁量的事实依据、法律依 据和具体理由，除涉及国家秘密、商业秘密或 者个人隐私外，裁量结果允许社会

18、公众查阅。 行政处罚自由裁量权的程序控制 n行政处罚典型案例制度 行政处罚机关应当对按照行政处罚基准做出的 处罚案件进行总结归纳，针对每一类违法行为 归纳出同类违法行为的典型案例，作为该行政 处罚机关以后对同类违法行为进行行政处罚的 先例，典型案例对后发生与典型案例相当的违 法行为，做出的处罚决定应当在行政处罚的种 类、幅度以及程序等方面与典型案例一致或基 本一致。 行政处罚自由裁量权的程序控制 n重大复杂案件集体讨论制度 对案情复杂、违法情节严重或涉案人员多、涉 案金额大等重大疑难案件实行集体讨论制度。 集体讨论必须制作集体讨论记录，由专人按照 规定格式详实记录。集体讨论记录作为做出处 罚决

19、定的一个过程，必须放入处罚案卷中，以 备日后查阅和作为证据使用。 行政处罚自由裁量权的行政监督 n推进和完善网上处罚系统和电子监察系统建设 n强化复议监督 n落实责任追究制度。 其它几个需要注意的问题 行政执法主体建设 完善培训，加强执法队伍建设 完善装备，提高执法力度 裁量基准的效力 结束语：结束语： 自由有度，裁量有据自由有度，裁量有据 谢谢谢谢 时限的自由裁量 n 2001年9月27日 上午，王某借用他人3台农用小四轮拖拉机运送31头生猪，途中某 县交通局工作人员以这3台车没交道路运输管理费为由，提出扣车。尽管王某声明 车上装的货物不能停留，请求把生猪卸下后再扣车，县交通局工作人员却置之

20、不理， 向王某等3人送达了暂扣车辆凭证，然后将装生猪的3辆两轮拖斗摘下，驾驶3 台小，成45四轮主车离去。卸下的两轮拖斗失去车头支撑后度角倾斜。拖斗内的生 猪站立不住，往一侧挤压，当场因挤压受热死亡两头。王某将剩下的29头生猪转移 到收猪车上又死亡13头。共死亡15头。王某向县交通局申请赔偿，县交通局不予理 睬。王某向县人民法院提起行政诉讼，请求判令被告赔偿经济损失。县人民法院经 审理认为：被告准备暂扣的小四轮拖拉机，正处在运送生猪的途中。无论暂扣车辆 的决定是否合法，被告县交通局的工作人员准备执行这个决定时都应该知道，在炎 热的天气下，运输途中的生猪不宜受到挤压，更不宜在路上久留。不管这生猪

21、归谁 所有，只有及时妥善处置后再行扣车，才能保证不因扣车而使该财产遭受损失。然 而，县交通局工作人员不考虑该财产的安全，甚至在王某请求将生猪运抵目的地后 再扣车时也置之不理，把两轮拖斗卸下后就驾主车离去。县交通局工作人员在执行 暂扣车辆决定时的这种行政行为，不符合合理、适当的要求，是滥用职权。 判决: 确认违法 县人民法院于判决：据此，县人民法院于 2002年3月19日 判决：被告县交通局于 2001 年9月27日 上午扣押原告王某的3台小四轮拖 拉机车头造成王某的生猪死亡的行为违法。被 告县交通局于判决生效之日起3日内赔偿原告 王某经济损失10500元。 是否给予处罚的自由裁量权 中华人民共和国船舶登记条例第52条第规定：“不 按照规定办理变更或者注销登记的，由船籍港船舶登 记机关责令其补办有关登记手续；并可以根据船舶吨 位处以本条例第五十条规定的罚款数额的 10%。” 中华人民共和国公路法中出现“可以处”的条 款就有8条之多， 处罚种类选择的自由裁量 警告、罚款、没收违法所得或非法财物、责令限期改 正、暂扣