陕西省重点实验室评估指标体系及计分标准

1、陕西省重点实验室评估指标体系及计分标准（一）综合评估指标体系综合评估指标体系100定 量 评估 指 标 （100） 110研究成果（40）111国家级、省部级获奖成果（20） 112发表论文、出版著作（10） 113成果鉴定、专利授权、技术推广（10）120承担任务（20）121承担国家级、省部级及国际合作项目与横向课题（10） 122获得的科技项目经费（10）130人才培养（15）131培养各类研究生（7）132培养青年人才（8）140开放水平（10）141人员开放程度（3）142课题开放程度（3）143国内外学术交流（4）150条件建设（10）151仪器设备及图书资料购置（6）152依托单

2、位投入（4）160设备利用（5）161机时利用率（3） 162机时共享率（2）200定 性 评 估 指 标 （100） 210学术水平、承担任务的进展及成果应用前景（40）211研究方向和代表性成果的科学意义及应用前景（20） 212承担任务进展（5） 213学术交流与合作（8）214仪器设备研制（7）220队伍建设与人才培养（35）221研究队伍的结构、专业水平和学术风气（10） 222学术带头人的水平与作用（8） 223中青年人才成长情况（7） 224人才引进与在职人员培养（6）225流动编制人员的水平与作用（4）230管理与运行（25）231领导班子及学术委员会的作用（8） 232管理制

3、度、运行环境和安全（4） 233发展规划与年度工作计划执行（4） 234实验设备与图书资料管理（4） 235开放条件、后勤保障与依托单位支持（5） （二）定量评估指标计分标准与总分计算方法定量评估指标只统计评估期内的数据。计分分为绝对分值和相对分值两类，相对分值应按第7条的计算方法换算为绝对分值。1研究成果（相对分）110说明：研究成果（包括获奖成果、发表论文、出版著作、鉴定成果、授权专利、技术推广等）的各项内容分四种参与程度填报，在项数后的括号内用字母标明，并按参与程度计算分值：a由实验室独立完成，按100计分；b以实验室为主完成（指实验室为项目主持单位或课题负责人），按75计分；c实验室为

4、合作者之一，按50计分；d实验室为一般参加者，按25计分。例如：有一项国家一等奖是实验室独立完成的，则在国家一等奖栏内填“1（a）”；有一项以实验室为主完成，另二项为一般参加者，则在相应栏内填：“1（b），2（d）”。若填报时没有标明参与程度，则一律视为（d）类。所有成果均不得重复统计。一个成果如受到两级奖励，只报一次高级别奖励。凡未正式批准的获奖成果和未正式发表的论文以及论文摘要，一概不统计。EI收录指EI光盘版收录，CSCD指中国科学院文献情报中心建设的中国科学引文数据库，核心期刊以中国知网、中国学术期刊网和北京大学图书馆期刊工作研究会联合发布的中文核心期刊目录总览为准。国际会议包括在国内

5、举行的国际会议，未正式发表或会议张贴论文等不予统计。特邀报告仅限于正式邀请在大会上宣读的学术报告。著作指正式出版的学术著作，不包括译著、本科生教材、实验室年报和学术会议论文集，但包括正式出版的研究生专业教材。鉴定成果指按国家规定组织评议鉴定的研究成果，须附有鉴定或视同鉴定证明。技术推广包括技术转让，但不包括技术服务，要有推广情况简介和经济效益说明，并附相关证明。研究成果的相对分值按人年平均计算。按照计分标准计算出总分，再除以实验室的总人年数即是研究成果的相对分值。总人年数的计算方法见“人员开放程度”141部分。（1）国家级、省部级获奖成果111统计表格类别等级国家科技奖励省部级科技奖励国际获奖

6、厅局级奖最高奖一等二等最高奖一等二等三等合计（项）计分标准授奖级别一等二等三等国家自然科学奖6030国家技术发明奖5025国家科学技术进步奖5025省部级科技奖201510若实验室获得国家最高奖，则本项111直接计绝对分值20分。获陕西省最高奖的成果每项计分90分。获得国家批准的社会力量设奖成果等同于省部级科技奖。（2）发表论文、出版著作112统计表格发表论文出版著作小计（篇部）国际会议全国性会议刊物发表特邀报告分组报告特邀报告分组报告SCI收录EI收录CSCD期刊核心期刊中文著作外文著作合计（篇部）计分标准发表论文出版著作国际会议全国性会议刊物发表特邀报告分组报告特邀报告分组报告SCI收录E

7、I收录CSCD期刊核心期刊外文著作中文著作30152052015105200150（3）成果鉴定、专利授权、技术推广113统计表格专利授权成果鉴定技术推广小计（项）发明专利实用新型国际领先国际先进国内领先国内先进省内省外国外国内合计（项）注：某些行业批准的具有知识产权意义的国家、省证书如新医药、新农药、新软件证书等，视同授权发明专利。计分标准专利授权成果鉴定技术推广发明专利实用新型国际领先国际先进国内领先国内先进省内省外国外国内5040105040302525202承担任务（相对分） 120说明：项目课题指研究性课题，不包括平台建设项目及设备采购项目等非研究性课题。课题的填报与成果填报方式相同

8、，分四种参与程度填报，在项数后的括号内用字母标注，不加标注时一律视为（d）类，并按不同参与程度计算分值，计算方法与研究成果计分法相同。填报时不得重复统计。国家重大（重点）项目（如国家科技计划项目、国家重大专项、国家863计划项目等）按计划下达部门确定的最低一级课题填写。最低一级课题须有批准编号，不包括课题组自行设立的课题。国际合作指已有协议并批准的课题，包括国家基金海外及港澳学者合作研究基金项目、国际（地区）合作交流项目。承担任务的相对分值按人年平均计算。（1）承担的国家级、省部级及国际合作项目与横向课题121统计表格类别国家级项目省部级项目横向课题重大（重点）项目课题973计划国家自然科学基

9、金国际合作项目计划项目课题前期专项课题重大研究计划项目课题杰出青年基金及创新群体重点项目其它项目科技计划重点项目一般项目到款额超过一千万到款额五百万至一千万到款额一百万至五百万到款额二十万至一百万小计（项）合计（项）计分标准国家级项目省部级项目横向课题重大（重点）项目课题973计划国家自然科学基金国际合作项目计划项目课题前期专项课题重大研究计划项目课题杰出青年基金及创新群体重点项目其它项目科技计划重点项目一般项目到款额超过一千万到款额五百万至一千万到款额一百万至五百万到款额二十万至一百万12121212121288851512105（2）获得的科技项目经费122统计表格类别纵向课题横向课题国家

10、级项目省部级项目重大（重点）项目课题973计划国家自然科学基金国际合作项目计划项目课题前期专项课题重大研究计划项目课题杰出青年基金及创新群体重点项目其它项目科技计划重点项目一般项目到款额超过一千万到款额五百万至一千万到款额一百万至五百万到款额二十万至一百万小计（万元）合计（万元）计分标准纵向项目课题横向课题每10万元项目经费计1分每10万元到款计2分3人才培养（相对分）130说明：研究生包括在读研究生及实验室接受外单位委托培养的研究生，已毕业研究生数指在统计年度内的毕业人数。青年人才指博士后和具有中级或副高级专业技术职务、年龄在35岁以下的固定编制人员。人才培养的相对分值按人年平均计算。按照计

11、分标准计算出总分，再除以实验室固定编制具有高级专业技术职称人员的总人年数即是人才培养的相对分值。（1）培养各类研究生131统计表格类别在读（人年）毕业（人）博士研究生硕士研究生计分标准类别在读毕业（人）博士研究生3 5 硕士研究生1 2 （2）培养青年人才132统计表格博士后35岁以下中级及副高级专业技术职务固定编制人员（人年）青年人才负责的省部级以上科技项目（项）在站（人年）出站（人）计分标准博士后35岁以下中级及副高级专业技术职务固定编制人员青年人才负责的省部级以上科技项目在站出站6 8 4 4 4开放水平140说明：固定编制人员不包括在读研究生和博士后研究人员，流动编制人员可包括在职研究

12、生，但不得与培养研究生重复统计。人员只统计实际到室参加工作的人数，挂名而未到室的人员不予统计。流动编制人员指来实验室进行课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员，也不包括来实验室使用仪器设备但不参加研究课题的人员。流动编制人员每年累计在室工作一周以上按0.1人年计算，两周以上按0.3人年计算，十周以上按1人年计算。人员的统计以“人年”为单位，并将根据不同情况加权计算。加权系数如下：固定编制人员流动编制人员国外人员国内人员依托单位人员1.01.21.00.4（1）人员开放程度（绝对分）141统计表格研究队伍（人年）职称人年数固定编制人员流动编制人员研究人员技术人员管理人员依托单位人员其他

13、单位人员国外人员高级中级初级小计合计人员开放程度计算方法人员开放程度流动编制人员（人年）固定编制人员（人年）流动编制人员（人年）计分标准人员开放程度（%）302010522计分3.02.52.01.51.00.5（2）课题开放程度（绝对分）142统计表格类别实验室承担的课题实验室资助的开放课题开放课题固定编制人员负责课题来自依托单位流动编制人员负责课题来自其他单位流动编制人员负责课题来自国外流动编制人员负责课题小计（项）合计（项）注：开放课题是指实验室流动编制人员担任课题负责人或承担主要研究工作的课题。实验室承担的课题不包括实验室资助的开放课题，但包括开放课题。课题开放程度计算方法课题开放程度

14、2实验室资助的开放课题（项）开放课题（项）2实验室资助的开放课题（项）实验室承担的课题（项）计分标准课题开放程度（%）302010522计分3.02.52.01.51.00.2（3）国内外学术交流（相对分）143统计表格类别主办（承办）国际学术会议次数主办（承办）国内学术会议次数参加国际学术会议人次来室讲学专家人次应邀讲学专家人次国内国外国内国外小计（人/次）合计（人/次）计分标准主办（承办）国际学术会议主办（承办）国内学术会议参加国际学术会议来室讲学专家应邀讲学专家国内国外国外国内20 10 3 5 3 5 3 注：国内外学术交流的相对分值按实验室总人年计算平均。5条件建设（相对分）150（

15、1）仪器设备及图书资料购置151统计表格类别仪器设备购置图书资料购置经费购置仪器设备的科研项目经费购置仪器设备的专用经费小计（万元）合计（万元）计分标准每万元经费计10分。（2）依托单位投入152统计表格类别现有场地（平方米）实验室运行费（万元）实验室改造投入（万元）实验办公资料室学术活动小计合计注：实验室改造投入不包括实验室新建场地投入部分。计分标准场地每100平方米计10分；经费每万元计10分。6设备利用（绝对分）160说明：统计价值10万人民币（或2万美元）以上的仪器设备，包括自制设备。标准机时定为每台1800小时/年。研究工作总机时仅指研究工作实用机时，不是指通电机时。（1）机时利用率

16、161统计表格仪器设备总数（台）总标准机时（小时）研究工作总机时（小时）服务工作总机时（小时）维护总机时（小时）故障总机时（小时）机时利用率计算方法机时利用率=研究工作总机时+服务工作总机时/ 总标准机时计分标准机时利用率（%）908070605050得分3.02.52.01.51.00.5注：设备发生重大责任事故，须扣2分。（2）机时共享率162统计表格可共享仪器设备总台数（台）实验室仪器设备总标准机时（小时）研究工作共享总机时（小时）注：研究工作共享总机时是指非实验室编制人员使用仪器设备开展研究工作总机时。机时共享率计算方法机时共享率=研究工作共享总机时/实验室仪器设备总标准机时计分标准机

17、时共享率（%）30201010得分21.51.00.57定量评估指标总分计算方法（1）除人员开放度、课题开放度、机时利用率和机时共享率的绝对分值外，其它相对分值都需进行换算。（2）换算的方法是：设Xi为被评估实验室该项指标的相对分值，Ai为所有被评估实验室该项指标的平均值，Amax为所有被评估实验室中该项指标的最大值，该项指标的满分值在评估指标体系中给出。实验室该项指标得分Yi为Yi满分值0.700.30（XiAi）（AmaxAi）并且规定Yi的最低值为：Yi0.1满分值。（3）相对分值的换算结果与绝对分值的总和即实验室的定量评估指标总分。15（三）定性评估指标计分标准与总分计算方法1定性评估

18、指标计分标准项 目指 标 说 明计 分 标 准A级B级C级D级210学术水平、承担任务的进展及成果应用前景（40）211研究方向和代表性成果的科学意义及应用前景（20）1.研究方向设置合理，与依托单位的特色优势学科结合紧密，符合所属学科发展方向或所涉及行业技术进步要求，符合国家及陕西省中长期科学技术规划纲要精神；2.代表性成果包括省部级以上科技奖励、学术论文、学术著作、学术会议特邀报告、授权专利及转化为生产力的技术成果。主要评估三个方面：（1）创新性在研究选题、研究方法、技术路线、研究结果等方面具有创新，成果具有自主知识产权；（2）先进性研究成果的学术水平或技术水平达到国际领先、国际先进、国内

19、领先、国内先进；（3）实用性研究成果是相关行业领域的关键技术，应用前景广阔，预期或已取得的经济社会效益显著；3.对陕西省科技进步和经济社会发展做出突出贡献。6.05.08.06.06.05.04.92.05.94.14.92.01.91.04.02.11.91.00.92.00.9212承担任务进展（5）1.研究课题水平高、数量足，目标明确，特色突出，支撑主要研究方向，对学科建设和行业进步具有重要推动作用，对陕西省经济社会发展有重要意义；2.课题研究工作进展良好，按期结题率高。3.02.12.01.62.01.41.51.01.30.60.90.50.50.4213学术交流与合作（8）1.国内

20、外学术交流形式多样，主办或承办国际国内专业学术会议，研究人员积极参加国内外学术交流活动，研究成果在高水平学术活动中得到充分肯定；2.与国内外同行或组织积极开展合作研究，人员往来频繁，在提高研究水平和人才培养方面效果显著。5.04.03.02.13.92.02.01.41.91.01.30.60.90.5214仪器设备研制（7） 自行研制具有先进性和创造性的专用仪器设备，或改进、开发仪器设备功能的能力和水平较高，研制的仪器设备对提高研究水平、促进实验室建设、促进技术进步起到一定作用。7.06.05.94.03.92.01.9项 目指 标 说 明计 分 标 准A级B级C级D级220队伍建设与人才培

21、养（35）221研究队伍的结构、专业水平和学术风气（10）1.研究队伍人员稳定，职称结构、年龄结构、学历结构和学缘结构合理，能够满足研究工作和实验室发展需要。实验室有促进人员合理流动和研究队伍结构优化的政策措施，并且取得良好效果。研究队伍学术水平高、科技创新能力强；2.研究队伍学术风气良好，团结协作氛围好，具有科学民主的学术作风，没有出现学术不端行为。6.05.04.03.14.92.03.02.11.91.02.01.10.91.0222学术带头人的水平与作用（8）带头人学术造诣高、领导能力强、学风严谨、道德高尚；熟悉本领域学术和技术发展方向，并能根据学科发展和经济社会发展需要及时调整研究重

22、点；在实验室建设、科学研究和人才培养方面发挥带头作用。8.06.05.94.14.02.12.0223中青年人才成长情况（7）1.有培育中青年人才的政策措施，实施效果良好，中青年人才成长迅速。中青年人才在主要研究团队中占有合理比例，并发挥骨干作用；2.为中青年人才成长营造了良好环境，研究任务饱满，承担和参与高水平科学研究、技术开发项目，并取得了一定数量的高水平研究成果。3.02.14.03.12.01.43.02.11.30.62.01.10.51.0224人才引进与在职人员培养（6）1.采取切实措施，在吸引国内外优秀人才方面取得成效，并为引进人才提供造了较好的工作和生活条件；2.重视各类在职

23、人员培养，培养方式灵活多样，在职人员学历层次、职称层次和科研能力得到提升。3.02.13.02.12.01.42.01.41.30.61.30.60.50.5225流动编制人员的水平与作用（4）1.实验室流动编制人员比例合理，对流动编制人员的管理科学规范，流动编制人员学历层次和学术水平高，承担或参与高水平研究工作；2.流动编制人员在课题研究中发挥独特作用，对实验室的研究工作进展和人才培养做出了积极贡献。2.01.52.01.51.41.01.41.00.90.50.90.50.40.4项 目指 标 说 明计 分 标 准A级B级C级D级230管理与运行（25）231领导班子及学术委员会的作用（8）1.领导班子健全，分工明确，团结协作，决策民主，对实验室各项工作的组织管理规范高效、成绩显著，能得到依托单位支持；2.学术委员会结构合理，活动积极、规范，定期召开工作会议，在实验室研究方向、研究