QHSE内部审核检查表(PDF34页)

1、qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包接待人： 日期： 序号:标准条款审核事项事实记录备注4.2.3q 文件控制1、车间是否建立了文件发放记录，是否得到严格履行：车间是否编制受控文 件目录：2、受控文件和非受控文件（询问有关人员）的标识是否正确？相关文件的修 订是否符合要求？各岗位是否得到并使用有效版本文件：3、 “作废”文件是否得到了妥善处理，废旧文件的处理程序是否符合标准规 定（查阅相关记录）？4、电子形式文件的标识是否清楚和便于查索，并定期不定期进行清理、整理。 （询问、查证）5、文件的分类是否符合公司有关规定，是否易于识别和便于查索；6、相关文件是否在受控范围（新颁布

2、或修改的文件是否通过有关人员审批？ 调离人员的文件有无回收？）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包接待人： 日期： 序号:标准条款审核事项事实记录备注4.2.4q1、车间是否编制了记录清单；抽查受控记录清单和受控记录文本，检查编号是否正确。记录控制2、记录的标识是否符合标准要求（是否采用编号的方式进行标识），并易于识别和查索： 3、记录（包括电子形式的记录）内容是否清楚、完整（抽查相关记录，比如，岗位操作 记录、质量攻关记录）：4、记录的填写是否及时、完整，有没有随意涂改，是否按规定要求对记录进行修改。1、车间是否制定了 qhse目标分解表。对每个季度完成情况是否进

3、行检查和分析。明确的目标和指标控制方案（包含：质量管理、职业健康安全、环境管理），与公司相关目标指标是否相一致，能否满足实际需要：s 4 1o2、部门对目标和指标是否进行了有效分解：质量目标3、目标实现情况的证据（到车间、班组抽取目标实现情况证据,包括定性和定量目标）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ 部门：至间接待人： 日期： 序号:标准条款审核事项事实记录备注5.5.1q1、车间内部的分工是否合理，查能否提供车间职能分配表，是否有比较明确职责和权限的职责和权限，能否满足管理体系要求？2、针对比较重要的过程，是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便 于工作的顺利开展？3、

4、车间内部执行工作标准及相关的管理标准是否严格？4、车间内部是否严格执行生产技术科及其他科室的指令？1、车间建立了怎样的内部沟通方式，各职能层次间的信息交流是否充分和有效？2、部门、班组各种会议召开是否正常，形成会议纪要的文件是否保持，车间、班务公开栏的内容是否定期更新，？5.5.3q3、车间设立了几个员工代表，其职责是什么？针对职工提出的意见或建议如内部沟通何与相关部门落实和沟通？是否留有相关处理意见？4、通过有效内部沟通，提高工作的有效性和效率的证据审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ 部门：至间接待人: 日期： 序号:备注标准条款审核事项事实记录6.2q 人力资源6.3q基础

5、设施1.是否有年度员工培训计划，是否按计划开展培训工作，检查相应台帐；2.新进厂员工、转岗员工是否接受培训：检查相应记录：3.特种作业人员（电气焊工、电工、锅炉工、叉车工等）是否有台帐，是否符合 要求。.特种作业人员是否按规定周期复训，有无证书或复印件。l、是否有设备检修月计划,抽查几项,查相应检修票，是否进行项目验收;2、有无压力容器管理台帐，有无压力容器检测计划，是否按计划规定周期进行 检测，是否确保在用压力容器检测计划达到100%:3、检查车间是否建立设备台帐和设备技术档案，内容是否齐全。4、车间是否每周组织一次设备专项检查，是否有记录。对关键机组如何进行保 养和维护？审核员:qhse管

6、理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至间接待人： 日期：序号:标准条款审核事项事实记录备注6.4q工作环境7.5.1q生产和服务提供的控制1、询问主要对那些工作环境进行控制？工作环境是否能满足生产需要？（现场观 察、验证）1对生产装置开、停工如何管理？是否编制装置开、停工方案？是否得到有关部门 的批准？装置检修完毕是否进行确认后才开工？2 .查工艺卡片和操作记录内容。是否对工艺卡片中的所有技术参数予以记录。是否 在指标控制范围之内；索要当天或最近几天的操作记录，查记录频次、关键参数 是否符合规定要求，查看实际显示的数值，是否符合指标要求；3 .生产装置是否建立巡回检查制度，有无检查路线图

7、、检查内容及巡检时间要求。4询问生产装置是否进行了改造？对改造装置是否进行了标定？检查标定方案编 审批手续是否齐全？5车间每个工作日是否对生产工艺进行检查，是否定期做好工艺检查记录。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包接待人： 日期：序号:标准条款审核事项事实记录备注7.5.3q标识和可追溯性7.5.4q顾客财产l车间是否根据原料品种对原材料进行标识，有无记录台帐，（去现场查 看）2 .车间三剂管理：是否按规定摆放在各自储存的区域，挂好标牌，助剂存 放间距是否达标，是否做到现场整洁；是否做到按量加入；3 .是否对产品检验状态（合格、不合格、待检）进行了标识，是否按产

8、品 品种、批号码放，不合格品是否进行隔离，标识是否清晰。4可追溯性，是否有每批产品的记录（查看产品的生产日期、原料质量及 生产装置的工艺参数等）。1询问车间是否有顾客财产？若有如何管理？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：部门：至回接待人： 日期：序号:标准条款审核事项事实记录备注7.5.5q产品防护7.6q监视和测量装置的控制1原材料、中间产品和成品是否根据包装储存的方式进行了相应的识别？2 、.固体产品搬运时，包装物是否完整、清洁、标识齐全；3 .车间是否确定专人对进出库的包装物进行管理，建立台帐，做好产品防护标识。l是否有计量器具检定计划,查看计量器具是否按a、b、c分级管理

9、，是否严格 使用规定的合格标识；2 .查看计量器具管理台帐，是否有检定周期和末检日期,是否按规定周期进行鉴 定，是否有记录和标识。3 .对需封存、报废的计量器具是否办理审批手续。是否隔离放置，是否有明显标 识。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ 部门：至间待人: 日期： 序号:标准条款审核事项事实记录备注8.2.2q内部审核8.2.3q过程的监视和测量1内审相关记录是否完整，评价是否合理？2审核相关信息（内审报告、不符合通知单是否保存？3审核计划的编制是否完整、合理，能否确保内审工作的有效开展？4对内审发现的不符合项或观察项是否进行了纠正和预防。l是否确定了工序管理点，有无建点

10、资料，内容是否符合程序文件要求。有无建点申报 表，是否得到分厂主管领导审核。有无工序管理点的变更情况，是否填写变更申请单。 是否建立工序管理点统计台帐。2一车间对工序管理点如何控制？工序管理点控制参数3日达不到规定要求是是否进行原 因分析并采取纠正措施？是否编制工序管理点分析月报及匚序管理点统计台帐。对不受 控的工序管理点是否进行生产技术分析。3是否有工艺检查记录，抽查操作记录。4、工序管理点的控制数据是否计入操作记录中审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门： 包接待人： 日期： 序号:标准条款审核事项事实记录备注8.2.4q产品的监视和测量8.3q不合格品控制1、是否有

11、因生产急需需紧急放行的化工原材料，若有，是否得到主管 生产副经理批准。是否有明确的标记和记录。2。对产品的特性是否进行了监视和测量，是否有产品合格证，以验证 产品要求是否得到满足。1、本车间生产中出现的不合格原材料、不合格半成品、不合格成品是 否进行了评审和处置？（询问、查阅不合格品评审表和不合格品处置 记录）2,对不合格品是否有放行和让步使用情况？放行和让步使用是否得到 有关授权人员的批准？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ 部门：包接待人： 日期：序号:标准条款审核事项事实记录备注8.4q数据分析1为确保qhse体系的适宜性、有效性，本部门对哪些数据资料进行收集、测量和分析

12、？都采用了哪些统计技术？8.5q 改进1、从哪几个方面进行了 qhse管理体系改进？2、是否针对不符合采取相应的纠正措施？3、在生产方面采取了哪些预防措施？（查预防措施联系单）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注43.1(0)对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1、危险源辨识因素评价是否充分。2、评价方法是否正确。3、评价出的重大危险源因素和重要环境因素是否符合有关 规定？并制定了相关管理方案？4、装置开停工的危险源辨识，评价以及控制措施。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包

13、 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注43.2 (0)法律法 规和其它 要求1、是否对车间涉及到的有关、生产管理、安全管理、环境保护和职业健康 安全等相关的法律法规、国家及行业标准等进行了识别？2、车间获得的生产管理、安全管理、环境保护和职业健康安全等方面的法 律法规文件是否为有效版本。3、能否将相关法律在专业管理中的予以落实？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包 接待人： 日期： 序号： 标准条款审核事项事 实 记 录备注4.3.3 (o) 目标4、车间是否制定比较明确的目标和指标及控制方案（包含：质量管理、环 境管理、职业健康安全等方面部门

14、的以及专业管理目标指标），q公司相关目 标指标是否相一致，能否满足实际需要。5、车间对目标的实施和控制情况（询问、查证。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注4.4.1(0)结构和职责1、车间内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否 满足管理体系要求？针对运行管理、节能管理、可靠性管理、检修质量 管理、技术监督、环境保护、安全生产等专业管理工作是否有明确的分 工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？2、针对安全监察、环境保护等专业管理工作是否有明确的分工，是 否规定了职责、权限，以便于工作的

15、顺利开展？3、是否设置有职业安全卫生管理机构，是否有专人进行负责审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注4.4.2 （o）培训意识和能力1、车间内部的是否有培训要求和计划，能否满足管理体系要 求？2、本部门人员能力应满足哪些要求？（抽取3-5份主岗位人员 工作标准）3、为了满足各岗位人员能力要求，采取了哪些措施？（对1中 抽取的人员的能力、意识、培训措施跟踪取证）4、对培训及其他有关措施如何评价，是否有效？（察看、询问 对以上人员能力、意识、培训措施的考核情况）5、员工教育、培训、技能方面的记录（查阅相关证件和

16、培训记 录，特别是特殊工种人员等）。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号： 标准条款审核事项事 实 记 录备注4.43 （o）协商和沟通553 （q）内部沟通1、车间与分厂以及其它部门有哪些沟通渠道，沟通渠道是否畅通，是否建立了相关记录？（询问）2、针对沟通中从在的问题，相应采取了哪些措施？（询问，查相关 记录）部门设立了几个员工代表，其职责是什么？针对影响环境和职业健康 安全的问题（比如：工作环境、人员防护、分厂管理方案）部门是如 何与公司沟通的？（查阅相关记录）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：包 接待人：

17、日期： 序号： 标准条款审核事项事 实 记 录备注4.4.5 （o）文件和资料控制1、车间、班组文件是否易于识别、快速查找？2、部门能否提供全部有关部门内部文件控制的证据，例如发放、批准证据等？（抽查1-4月部门内部文件）3、部门各场所和人员使用的文件是否是有关文件的适用版本？（抽查部门、班组的文 件，特别要抽查有关标准的适用性）4、对作废文件进行识别和管理的证据5、相关文件是否在受控范围（转岗调离人员的文件有无回收）？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注4.4.6 （0）运行控制1、专业管理、检查、监督

18、、统计分析、考核落实等工作开展情况如何，能 否按规定进行？（对照相关标准，查阅有关检查记录）2、装置开停车安全管理、环境保护相关计划、措施是否得到了有效落实？ （查阅相关记录）3、设备检修、运行的等重大操作，严格执行技术标准有关规定，检修、 运行而的定期工作给予很好的落实（查阅相关记录）。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注4.4.7 （o）应急准备与响应1、车间制定了那些应急预案有哪些？2、各项应急预案的组织体系是否完善（分工、责任等），是否 合理？3、是否对相关部门在应急预案的准备工作进行过检查，相关

19、责 任落实如何？（查阅相关记录）。4、针对应急预案，组织演习的演习情况如何？（询问，查阅相 关记录）5、是否对应急预案组织了分析、评审和改进？（询问，查阅相 关记录）。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事实记录备注4.5.1 （o）绩效测量和监视1、特种作业人员要求的标准（国家、行业标准）的收集能否满足实际需要（查 阅相关文件）？2、针对危险品操作人员是否建立相关档案，以确保，监视测量的有效性？3、安全生产部有关的各种仪表、仪器维护记录（报告）是否完整、真实，并经 过校验？相关记录的保存是否完整。4、各种报表是否及时报送

20、？相关数据是否准确？（查阅相关记录）。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事实记 录备注4.5.2 （o）事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.2 （e）合规性评价1、事故（事件）、重大故障的处理中是否严格遵照相关处理规定执行，技 术标准相关规定能否是否满足实际需要。2、该部门都有哪些预防措施？执行程序是否符合有关规定？3、对事故的后续处理，是否执行“四不放过”，是否严格执行事故调查 与处理管理标准。（查资料）。4、“安全性评价”及“季节性安全大检查”活动的整改措施落实情况；危险点 分析预控工作开展情况；“安全互保”开

21、展情况；5、反事故演习（消防演习）、事故预想等是否严格执行（查相关记录）。审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事实记录备注4.53 （o）记录和记录管理1、部门是否建立了记录清单：2、相关标准规定的记录是否建立并保持记录：3、记录的标识是否符合标准要求，并易于识别和查索：4、记录（包括电子形式的记录）内容是否清楚、完整（抽查相关记录比如，管理记 录本、值班日志、设备台帐以及计算机相关记录等）；审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ 部门：主间 接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注43.4(

22、0)职业健 康安全管 理方案1、针对重大危险源制定了比较明确的管理方案？2、是否落实和执行到位。(询问和查证)审核员:标准条款审核事项事 实 记 录备注文件控制4.23 (q)4.4.5 (e/o)7、部门是否建立了文件发放记录，是否得到严格履行：8、受控文件和非受控文件的标识是否正确？相关文件的修订是否符合要求？各 岗位是否得到并使用有效版本文件；9、 “作废”文件是否得到了妥善处理，废旧文件的处理程序是否符合标准规定（查 阅相关记录）？10、 文件的分类是否符合公司有关规定，是否易于识别和便于检索；11、 相关文件是否在受控范围（新发布或修改的文件是否通过有关人员审批？调离人员的文件有无回

23、收？）12、 国家、行业有关本专业管理的法律法规、标准等文件能否及时予以识别，并通过相关渠道及时传达有关部门？（询问、查阅相关记录）？13、 责任范围的技术标准文件是否完善？（查阅相关记录）受审单位部门：车间qhse管理体系接待人：表钙 查 检 核 审b期 立口日 内审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至回接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注记录控制4.2.4 (q)4.5.3 (o)4.5.4 (e)合规性评价4.5.2 (e)5、部门是否建立了记录清单；6、相关标准规定的记录是否建立并保持记录（生产统计、节能、操作大帐、 储出口台帐、技术月报等

24、）；7、记录的标识是否符合标准要求，并易于识别和查索；8、记录（包括电子形式的记录）内容是否清楚、完整（抽查相关记录，比如， 操作大帐、储出口台帐、技术月报等、监督检查等记录）：1、是否建立了适用于本部门的法律法规清单？清单中的法律法规是否齐全？2、识别的法律法规是否在有效期内，并适用于本单位？3、本部门是如何获取、传达相关法律法规要求的？是否按照公司要求定期开 展法律法规评价的？4、对于法律法规评价报告中违反法规的不符合是否识别到条款?是否采取了 进一步的纠防措施？5、本部门是如何开展法规的培训工作的？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至回接待人： 日期： 序号：标

25、准条款审核事项事 实 记 录备注资源、作用、职责与权限4.4.1 (e)协商和沟通4.43 (o/e)、5.5.3q)3、部门内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体 系要求？针对运行管理、节能管理、可靠性管理、检修质量管理、环境保护、 安全生产等专业管理工作是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便 于工作的顺利开展？4、是否设置有职业安全卫生管理机构，是否有专人进行负责？1、员工代表，其职责是什么？2、针对职工相关意见和建议与有关部门沟通(查阅相关记录)？是否留有相关 处理意见？3、对于生产过程中的信息是如何传达的？如何落实的？(如分析计划的调整、 生产方案的调整、

26、生产计划的调整、相关方的投诉等)审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：空间接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注监视和测量4.5.1 （e）4、针对重要的、主要的计量仪器、仪表等是否建立了清单和校验台帐？相关设备的 检验周期是否符合有关标准要求（查阅相关文件）？5、计量相关标准（国家、行业标准）的收集能否满足实际需要（查阅相关文件）？6、环境监测和测量的相关标准（国家、行业标准）是否齐全（查阅相关文件）？7、针对计量人员是否建立相关档案，以确保监视测量的有效性？8、环境监测有关的各种仪表、仪器维护记录（报告）是否完整、真实，并经过校验？ 相关记录的保

27、存是否完整？9、计量器具、设备或仪器报废、封存、启用等是否符合标准要求？10、 环境保护相关数据的收集是否及时、齐全、完整（查阅相关记录）；月度、季度、年度各种报表是否及时编制？相关数据是否准确？11、 运行分析、环境分析、节能分析、安全分析（经济性分析）等分析活动开展是否正常？相关资料的保存是否完整？针对分析发现的环境问题及缺陷，是否制定了纠防计划或措施？（查阅相关记录）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至回接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事 实 记 录备注不符合、纠正和预防措施4.53 (e)环境因素431(e)1、针对公司环境管理目标有无进一步的改进措施

28、？是如何落实的？2、针对公司、本部门环境保护、运行分析、环境问题分析、节能分析中发现 的问题，是否有进一步的改进措施？是如何落实的？3、如何纠正日常工作中出现的不合格(比如：管理评审、内审、外审、日常 监督检查等发现的问题)：落实情况如何？4、本部门环境因素排查和辨识工作开展是否充分？5、针对重要环境因素的评价是否合理？评价方法是否正确；6、通过识别和评价，部门是否建立了相关控制措施，控制措施是否得到了严 格执行？(查清单记录)审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位：_ _ 部门：空间接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事实 记 录备注应急准备与响应4.4.7（e）6、制定了应急预

29、案有哪些？7、各项应急预案的组织体系是否完善（分工、责任等），是否合理？8、是否对相关人员在应急预案的准备工作进行过检查，相关责任落实如何？（查阅相关记录）9、针对应急预案，组织演习的演习情况如何？（询问，查阅相关记录）10、 是否对应急预案组织了分析、评审和改进？（询问，查阅相关记录）11、 公司涉及本单位的应急预案有哪些？本单位承担哪些责任？12、 是否按照有关要求对应急预案进行了演练或改进。（查预案和记录）13、 应急设备、器材的准备能否满足实际需要？保管是否合理？（询问，实地察看）审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至回接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事

30、 实 记 录备注目标、指标和方案5.4.1 （q）4.3.3 （e/o）1、是否制定了明确的目标和指标控制方案（包含：质量管理、职业健康安全、 环境管理），与公司相关目标指标是否相一致，能否满足实际需要：2、对目标和指标是否进行了有效分解：是否将重要环境因素列为目标？3、目标实现情况的证据（抽取若干月份目标实现情况的证据，包括定性和定量 目标）4、管理方案是否有明确的分工，是否落实了职责、权限，方法、周期，以便于 项目的顺利开展？5、管理方案的措施、职责是否落实和执行到位。（询问和查证）6、是否定期对方案实施前、中都制定了环境风险削减措施？是否对方案的有效 性进行评价？7、是否对方案根据实际情

31、况定期进行评审和更改？审核员:qhse管理体系内部审核检查表受审单位： _ 部门：至回接待人： 日期： 序号：标准条款审核事项事实记录备注能力、意识和培训4.4.2 （e）1、本部门人员能力应满足哪些要求？（抽取3-5份岗位人员工作标准）2、为了满足各岗位人员能力要求，采取了哪些措施？对培训及其他有关措施如何评价，是否有效？（察看、询问对以上人员能力、意识、培训措施的实施、考核情况）查看员工教育、培训、技能方 而的记录（查阅相关证件和培训记录，特别是特殊匚种人员，比如，化学化验人员、环境检测人员3、是否制定了部门培训工作计划，计划是否得到落实（查阅相关记录）：4、相关人员是否符合上岗条件规定，比如：化验人员、电工、焊工等（查阅相关证件和培训记录， 特别是特殊工种人员）：5、部门培训工作计划是否符合公司实际工作需要，计划是否得到落实（查阅相关记录）：6、持证上岗人员是否符合上岗条件（抽查几份档案记录和证书）：7、职工培训相关档案管理是否完善？