HSE体系检查表

1、HSE内部审核检查表LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期T审核结果序 号审核摘要HSE/O/抽样计划审核发现记录符合不符合不符合报 告编号1组织结 构、职 责、权限5.4.1/441/查本部门的职责及各冈位职责是否建立？ 2、职责是否经过审批？-查部门领导个人行动计划的制定及执行 情况-核查二级职能分配，查职责考核记录？2HSE目 标5.3.3/433/询问主管人员本单位 HSE目标、指标 分解，-目标分解是否合理，是否制定了实施 计划-查目标完成情况的证实。-如果没有完成如何评审和改进并核查 证据。-有否实现目标的措施LH27/HSE-23

2、-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期审核准则审核结果序 号审核摘要HSE/O/抽样计划审核发现记录符合不符合不符合报 告编号4对危害辨 识、风险 评价核风 险控制的 策划5.3.1/4.3.1/询问该单位主管人员如何组织实施危 害/环境因素识别？是否进行了全员 的危害辨识？查风险评价小组及评审 记录？-查该单位危害/环境因素清单并核实是否 全面？-查重大危害/重要环境因素清单 ？ 是否制定措施，措施是否合理？5法律法规 及其他要 求5.3.2/432/索阅本单位法律法规及其他要求清单-核实其是否完整、适用？-有无遗漏？-清单中有无作废版本？-是否确定了适用的条款和

3、要求抽查3-5份法律法规及其他要求，核 实其是否能够检索？-如何传递下级单位？LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期序 号审核摘要审核准则HSE/O/抽样计划审核发现记录审核结果符合不符合不符合报 告编号678HSE管理方案资源培训、意 识、能力5.3.4/434/5.4.3/441/5.4.4/442/询问有否制定管理方案？包括哪些？-如有抽查1-2份管理方案核实内容制 定是否符合规定的要求？ 询问负责人有关资源配置情况。-hse资源适宜性评价。-查资源配置计划。-查资源配置落实情况的证据。查今年培训计划并核实-培训需求确定是否合理？是否分类

4、培训？-抽查2-3个培训班并查阅培训资料 现场抽2-3名员工了解其意识抽查3-5人能力评价证据。-查临时工、转岗人员的培训。 查特种作业人员台帐，抽查3-5人资格证书核实是否有效？询问有无新员工？如有核实三级教育 记录。LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期序 号审核摘要审核准则HSE/O/抽样计划审核发现记录审核结果符合不符合不符合报 口编号910协商和交 流/社区和 公共关系文件控制5.4.5/443/5.5.45.4.7/445/查收集合理化建议情况-员工提案的 答复、处理 询问信息沟通内容，渠道、途径？查交流证实（会议、公告、文件等）抽

5、查和社区和公共关系的交流。-周围社区邻近单位的联系方式。-如何与社区和公共关系交流-证实查相关方抱怨、投诉登记记录如有并 核实接收、答复、处理的记录。查该单位文件清单核实是否全面？ 从清单中抽查3-5份文件核实-审批手续-发放记录现场查看文件的有效版本及控制状态 查作废文件管理-作废标识-作废文件回收处置记录.LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期序 号审核摘要审核准则HSE/O/抽样计划审核发现记录审核结果符合不符合不符合报 告编号11设施完整性5.5.1/446/查设备台帐核实配备能力和完好情况 查设备维修计划核查-维修记录-验收记录设备管

6、理-设备维护保养记录-设备运转记录（现场装置）查安全环保设施台帐-配备及完好情况-维护情况查消防设施、器材的管理其他应急设施的管理LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期审核准则审核结果序 号审核摘要HSE/O/抽样计划审核发现记录符合不符合不符合报 告编号12作业许可5.5.5/446查作业许可的管理-危险区域动火/高空作业/井架拆装/临时13运行控制5.5.6/446/用电等查针对重大 HSE风险编制作业指导书 和控制措施、管理制度，核实是否符合 要求？抽查劳保用品的管理发放记录-使用的监督管理现场观察安全标识、现场观察员工防 护用品佩戴是否

7、符合要求？现场观察固体废弃物分类收集现场气瓶管理现场承包方的控制 现场观察噪声的控制措施。现场粉尘控制（焊接）查现场危险化学品管理（油漆）现场操作/工艺参数是否符合要求？ 现场消防、安全防护等等LH27/HSE-23-R01NO.受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期审核准则审核结果序 号审核摘要HSE/O/抽样计划审核发现记录符合不符合不符合报 告编号15变更管理5.5.7/询冋主管人员是否有变更的情况？-核查变更的申请、批准和评审记录-变更的是实施情况16应急准备 和相应5.5.8/447/询问有哪些紧急情况？是否制定的应 急预案？抽查1-2份应急预案并核实-其内容是否符合程

8、序的要求，发布前 是否评审？-核查应急物资配备一台帐及检查记录（现场并核实）-有否应急培训？查培训记录。-应急人员能力评价-是否进行了应急演练，查2-3演练记录-追踪演练后或事故后的评审及预案的 变更受审单位/单元审核员审核过程/要素见审核计划审核日期序 号审核摘要审核准则HSE/O/抽样计划审核发现记录审核结果符合不符合不符合报 告编号1718绩效监测 /不符合/ 事故处理/ 纠正和预 防措施HSE记录管 理561/4.5.1/563/4.5.2/564/4.5.2/5.6.5/4.4.5/查HSE检杳记录核实监测频次和监 测内容是否符合？守法监测（合规性评价）。岗位监测一HSE检杳表查特种设备/安全防护-台帐核实-监测计划-安检证书如有不符合核查不符合整改、实施、 验证证实。