关键业务岗位廉洁风险识别评估与防控措施表.doc

1、关键业务岗位廉洁风险识别评估与防控措施表企业关键岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表, 以本单位部门 / 岗位为识别、评估与防控单元 ,单位名称 :识别人:年月日评审人:年月日措施制订人:年月日审核:年月日 填表说明 :领导班子 / 部门名称岗位名称岗位权责廉洁风险识别 廉洁风险评估 风险应对 清单 序落实计划落实号 岗位工作企业外部环境企业内部廉发生概率 危害程度 风险等级 防控措施 , 融入制责任职责 廉洁风险 洁风险 度计划 , 人 职?高, ? 高, ? 高,责?中,? 中,? 中,1? 低,? 低,? 低,职?高,? 高,? 高, 责?中,? 中,? 中, 2?低,? 低,? 低,1、

2、本表以本单位领导班子、部门岗位为识别、评估与防控为单元。2、“单位名称”栏 : 指公司级单位。如 XXX有限公司 ,XXX 有限公司郑州公司。3、“领导班子”栏 : 指各级领导班子。如公司领导班子XX事业部领导班子 XX项目部领导班子 。“部门名称”栏 : 指各级职能部门。如局企管部公司办公室 XX事业部财务部、 XX项目部办公室。4、“岗位名称”栏 : 指领导班子、部门岗位。如总经理工会主席效能监察岗廉洁文化岗成本核算岗分包结算岗、分包合同岗。5、“序号”栏 : 职责 1、职责 2 等指某一岗位所负责的多项工作按照岗位权责清单与岗位工作职责要求分别对应填入在相应栏目。如人力资源部经理岗:职责

3、 1 项员工聘用录用管理职权 , 职责 2 项干部任免、调整推荐、考核管理职权 , 职责 3 项员工调岗调薪管理职权 , 等等。6、“岗位权责清单”与“岗位工作职责”栏: 指以岗位为单元依据岗位职责说明书规定的工作职责形成每个岗位的“权责清单”。即: 按照领导班子、部门岗位职责和授权全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力。如人力资源部经理岗填写“员工聘用录用管理职权”、“员工绩效考核管理职权”等 , 纪检监察部部长岗填写“效能监察职权”、“案件检查职权”、“党风廉洁建设考核职权”等。7、“廉洁风险识别”栏中的“企业外部环境廉洁风险”项: 指外部环境对正确行使权力的影响可能造成行

4、为失范的风险。“企业内部廉洁风险”项: 指思想道德、权力结构与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。详阅关于进一步做好廉洁风险排查与防控措施制定工作的通知“主要工作”第二项“查找廉洁风险”内容。8、“廉洁风险评估”栏 : 指在查找出廉洁风险点的基础上根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度结合权力的重要程度、自由裁量权的大小等因素按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级。“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发生概率X 危害程度 =风险等级”、评价等级标准见后面 11。9、“风险应对”栏中的“防控措施”项: 指根据廉洁风险点所在的不同岗位和廉洁风险等级依据法

5、律法规、政策规定、廉洁要求有针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的应对措施应区别制订重点加强对高廉洁风险点的防控, “落实计划 , 融入制度计划 , ”项 : 指制订的应对措施要充分与制度制订融合。未建立制度的要建立制度制度不健全的要完善制度流程缺失的要健全并制定建立、健全和完善制度、流程的计划时限, “落实责任人”项 : 风险应对措施落实的直接责任人。10、“识别人”项 : 指岗位责任人签字 ,“评审人”项 : 指领导班子成员岗由班子主要领导签字部门人员岗由部门经理签字, “措施制订人”对应业务风险的业务管理者签字可能与风险应对措施落实的直接责任人是同一人, “审核”项 : 指领导班子成员岗由班子主要领导签字部门人员岗由分管领导签字。11、“发生概率”、“危害程度”与“风险等级”为平行关系“发生概率X危害程度 =风险等级” , “廉洁风险评估”的“风险等