无单放货的法律性质

1、 无单放货的法律性质 目录目录 一、概述一、概述 二、无单放货法律性质的认定二、无单放货法律性质的认定 三、我国司法实践对无单放货的认定三、我国司法实践对无单放货的认定 一、概述一、概述 （一）提单的概念和功能（一）提单的概念和功能 1、提单的概念 海运提单Marine Bill of Lading or Ocean Bill of Lading，或 简称为提单Bill of Lading，B/L，是国际结算中的一种最重要的单 据。 汉堡规则：Bill of lading，means a document which evidences a contract of carriage by se

2、a and the taking over or loading of the goods by the carrier，and by which the carrier undertakes to deliver the goods against surrender of the document.A provision in the document that the goods are to be delivered to the order of the document.A provision in the document that the goods are to be del

3、ivered to the order of a named person，or to order，or to bearer， constitutes such an undertaking. 中华人民共和国海商法第71条：“提单，是指用以证明海上 货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据 以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示 人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人 据以交付货物的保证。” 添加LOGO 货物收据 n 提单的签发 主要是为了 证明承运人 已接收货或 货已装船。 运输合同证明所有权凭证 n 承运人和托运人之间确立了

4、 运输合同关系,承运人便有义 务完整无损地将货物交付给 提单上的收货人。只要承运 人未将货物交付承运人,对正 本提单持有人的责任尚未完 结,运输合同即未终止。 n 此派学说又分 为绝对所有权 说和相对所有 权说。 2、提单的功能 （二）无单放货及其原因（二）无单放货及其原因 添加LOGO 无单放货，是指 当船舶到达目的 港后，承运人接 受收货人（提货 人）凭提单副本 加保函提货的要 求，在未收回正 本提单的情况下 先行放货。 无单放货，是指在 卸货港没有正本提 单的情况下承运人 交付货物的行为。 无单放货，又可称 为不凭正本提单交 货，是承运人向非 正本提单持有人签 发提货凭证，使他 依据该提

5、货凭证向 海关办理申报和清 关手续，货物获得 海关放行并脱离海 关的监管和控制， 使货物处于可以自 由流通和处分的状 态，非正本提单持 有人完全占有货物， 对货物具有完全的 控制权、处分权或 使用权。 无单放货，是未凭 正本提单而交付承 运货物的简称，广 义上也包括未凭正 本提单而提取货物 的情况。 1 2 3 4 5 无单放货，是指承 运人未凭正本运输 单证而将货物交付 给有权提取货物的 人收货人。 1、无单放货的定义 理论界曾存在过的关于无单放货概念的说法主要有以下几种： 无单放货在航运实务中就是指 “未凭正本提单交 付货物”的行为，可将其定义为：承运人或其代理人、 货物监管人未凭正本提单

6、交付货物的行为。这样更有 利于全面地扩大无单放货的外延，把实务中无单放货 所涉及到的各个侧面都涵盖进去，会更符合我国司法 实践中使用无单放货这一概念的实际情况。 2、无单放货问题产生的原因 原因 （2）承运人轻视）承运人轻视 无单放货问题无单放货问题 （3）存在提单欺诈、恶意）存在提单欺诈、恶意 串通等不法情形串通等不法情形 原因 （1）提单流转速度）提单流转速度 缓慢缓慢 二、无单放货的法律性质二、无单放货的法律性质 （一）关于无单放货法律性质的几种观点 有关提单法律性质的争论由来已久，在学术界存在多种说法， 至今未有定论。 就无单放货究竟是违约行为还是侵权行为，或是违约与侵权 的竞合，理论

7、界存在着许多分歧，海事司法实践中同样也存在不 同的理解与做法。 侵权说侵权说 违约说违约说 侵权违侵权违 约竞合约竞合 说说 1、侵权说 该学说认为无单放货具有侵权性 提单具有物权凭证的功能，代表着提单项下货物的物权，而承运人无单 放货的行为正是侵犯了正本提单持有人依提单享有的货物物权；从一般侵权 行为的构成要件上分析，无单放货行为符合侵权行为的构成要件。 2、违约说 这是近几年兴起的观点，持这种学说的学者认为承运人签发提单时就作 了一项承诺，在提单持有人提供全套正本提单时就负有交货的义务，提单是 持有人和承运人之间的合同。 这种学说认为无单放货的事实并没有侵犯提单持有人的所有权，而是 违背了

8、合同规定的义务，因为提单持有人与承运人之间存在提单所证明的海 上货物运输合同关系，根据维斯比规则，经转手后的提单，对于善意受 让人而言，本身就是运输合同，而非仅是其证明。根据运输合同和调整运输 合同的法律及国际惯例，承运人有凭正本提单交付货物的义务。承运人没有 凭正本提单交付货物，所违反的是合同义务，应属于违约行为，承担违约责 任。 3、侵权违约竞合说 根据提单的功能，提单持有人必须凭正本提单向承运人提取提单记载的 货物，相应地，承运人也必须凭正本提单交付货物，这已被确认为一项国际 航运惯例。承运人未凭正本提单交付货物，给提单持有人造成损失，应承担 赔偿责任。这是一种侵权责任与违约责任的竞合，

9、应允许提单持有人在合同 之诉和侵权之诉间进行选择。 他们认为，“承运人将货物交给无正本提单的第三人，违背了提单的规 定，必须承担违约的责任，另一方面，由于合法的提单持有人对提单项下的 货物具有拟制占有权，乃至于所有权，因此承运人同时构成了对该项权利的 侵害，根据民法中请求权竞合理论，提单持有人可选择以违约或侵权行为的 法律关系向承运人提起诉讼”。 这里的“竞合”，是指由于某种法律事实的出现而导致两种或两种以上 的权利产生，并使这些权利之间发生冲突的现象。 （二）我们的观点“违约与侵权竞合” 从提单的性质看无单放货行为 无单放货的法律性质与提单的法律属性有着内在联系。 提单的物权属性提单的物权属

10、性 提单的债权属性提单的债权属性 无单放货的无单放货的 性质认定性质认定 无单放货的性质认定无单放货的性质认定 承运人的无单放货行为既侵害了提单持有人对提单项下货物的间接占有 权，同时也侵害了提单持有人依据提单关系而享有的合同权利。所以承运人 无单放货要承担违约责任或者侵权的民事责任。概括而言，无单放货行为既 属于不履行提单债务的行为或违约行为，又构成侵权行为的要件，提单持有 人主张行为人承担因违反提单债务的损害赔偿责任抑或侵权责任，都有相应 的法律依据，只要不实施双重请求，应该允许提单持有人自由选择。 从司法实践上看，无单放货符合数个责任构成要件，但其责任后果却不 同，数个责任不能相互吸收、

11、同时并存。 因此，法律应该在承认责任竞合的同时，允许提单持有人（受害人）在 举证责任、时效、责任构成要件、赔偿范围及诉讼管辖等诸因素中选择对其 有利的请求权，以给提单持有人最彻底的保护。 三、我国实践中对无单放货法律性质的认定三、我国实践中对无单放货法律性质的认定 2009201020112012 侵权阶段侵权与违约 并存阶段 违约阶段 侵权与违约竞 合阶段 （一）（一）（二）（二）（三）（三）（四）（四） （一）侵权阶段（一）侵权阶段（19841992 年）年） 这一阶段，审判过程中一直认为提单作为“物权凭证”即所有权 凭证，持有或转移提单就构成了所有权的拥有或转移。 1991年“兴利公司诉

12、印度国贸公司”案中，印度国贸公司因无单 放货，引发对货物所有权争议，最高人民法院认为：“提单是一种物 权凭证，提单持人就是提单项货物的所有人，当提单项下货物被他人 占有时，提单持有人有权对占有人提起确认货物所有权和返还货物之 诉。”同时，由侵权的四个构成要件来看，承运人无单放货也都符合 。由此认定承运人无单放货属于侵权行为，应承担侵权责任。 香港华润纺织原料有限公司诉广东湛江船务代理公司等三家公司 无正本提单放货、提货纠纷案，广州海事法院认为，从本案事实发生 发展的逻辑关系分析，在货物运抵湛江港的当时，原告合法持有提单 是提单项下货物的所有人。在类似的一系列案件中法院都认为无单放 货侵犯的是提

13、单持有人的所有权。 总之，这一阶段，我国普遍认为，承运人承担侵权的责任，这主 要是源于提单的物权特性。 （二）侵权与违约并存阶段（二）侵权与违约并存阶段（19932001 年）年） 1993 年 7 月 1 日我国海商法正式施行，由此审理无单放货问题 有了法律依据。我国司法界在这一时期对于无单放货问题进行了再定 性，认为无单放货的性质，同时包括违约与侵权。而具体定性则由具 体案例情况而定。 （三）违约阶段（三）违约阶段（20012009 年）年） 最高人民法院为规范无单放货案件的审理工作，于 2001 年 7 月 19 日在宁波召开了全国海事法院院长座谈会，会后以其名义发了2001 年全国海事法院院长座谈会纪要，指出，“一般情况下，合法持有 提单的人向承运人主张无单放货赔偿的，应定性为违约纠纷，承运人 应当承担与无单放货行为有直接关系的损失赔偿责任”。随后，该观 点被最高院多次重申。 （四）侵权与违约竞合阶段（四）侵权与违约竞合阶段（2009 年年至今）至今） 2009 年 3 月 5 日最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件 适用法律若干问题的规定（以下简称无单放货规定）开始实施 ，其中第 2 条规定：“承运人违反法律规定，无正本提单交付货物， 损害正本提单持有人提单权利的，正本提单持有人可以要求承运人