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文档简介

1、2020年内部控制评价报告2020年内部控制评价报告2020年11月建立并有效实施内部控制是公司的责任。本公司主要负责人保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负责。公司设有内部控制检查监督机制，对内部控制进行定期或不定期的检查和监督。一旦发现内部控制缺陷，公司将采取相应的纠正措施。公司内部控制评价总结如下。一、内部控制建设公司成立了基础管理标准委员会，负责组织协调公司管理标准的编制、修订、审核、批准和发布。2020年，按照“净布局、逻辑清晰、全覆盖、可执行”的标准，形成了综合管理、经营管理、人力资源管理、党群纪检管理、安全管理、生产管理六大卷，共

2、337项管理制度(标准)，实现了公司重要业务、事项、高风险领域的全覆盖。二、专项内部控制评价工作2020年以来，公司开展了两项内部控制工作。一个是。根据提出的问题，对其进行了修订。二是公司进行的专项内部控制审计。三.年度内部控制评价总体情况根据文件要求，公司高度重视本次内控评价，由公司负责人牵头，公司审计部门具体负责组织评价、制定工作计划、下发工作通知、进行详细分工。根据风险描述，公司各部门填写了实际控制措施、剩余风险等级、管理体系名称、控制证据、控制方法等内容，形成了详细的内部控制自评工作底稿。四.年度内部控制评价的范围和内容 (一)纳入评价范围的单位公司，属于行业，其各部门的所有业务事项都

3、纳入内部控制体系。 (二)纳入评估范围的业务和事项本次内部控制评价考察了公司的内部控制环境、重要业务活动、资本活动、采购业务、资产管理、销售业务、财务报告、全面预算、合同管理以及内部信息和沟通。公司披露以下事项。1.组织结构公司设立了12个部门和办公室，即2.发展战略3.人力调配4.社会责任5.企业文化lstyle=text-indent:32.1500pt;6.资金活动7.采购业务8.资产管理9.销售业务10.研究与开发11.工程项目管理12.担保业务13.业务外包14.财务报告15.全面预算16.合同管理17.内部信息传递18.信息系统管理19.“三重一大”决策管理20.生产管理上述业务和

4、事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。五、内部控制缺陷及整改情况根据企业内部控制评价指引中规定的缺陷认定标准，结合公司具体情况，发现1条一般缺陷（附件：2020年内控缺陷汇总表）。1.缺陷描述2.整改情况六、内部控制有效性的结论通过对公司内部控制系统的检查和评价，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素进行客观评价。对于检查评价中发现的缺陷，进行了整改。由于内部控制固有的局限性和持续改进的特性，本公司将继续加大内部控制建设及其资源投入，不断提升内部控制管理水平。七、内控评价期后事项披露公司对所有的事项均进行了客观公正的披露，没有需要披露的内部控制评价期后事项。   单位负责人（签字）： &nb

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