产业组织政策

1、2021-8-6 1 第十一章第十一章 产业组织政策产业组织政策 11.1 产业组织政策概述 11.2 垄断与反垄断政策 11.3 中小企业政策 11.4 产业组织合理化政策 2021-8-6 2 11.1 11.1 产业组织政策概述产业组织政策概述 11.1.1 11.1.1 产业组织政策的基本目标产业组织政策的基本目标 11.1.2 11.1.2 产业组织政策的特征产业组织政策的特征 11.1.3 11.1.3 产业组织政策体系产业组织政策体系 2021-8-6 3 11.1.1 11.1.1 产业组织政策的基本目标产业组织政策的基本目标 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的

2、产业组织政策的概念概念 11.1.1.2 11.1.1.2 马歇尔冲突马歇尔冲突 11.1.1.3 11.1.1.3 有效竞争有效竞争 2021-8-6 4 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的产业组织政策的概念（概念（1 1） 产业组织政策是指政府为了产业组织政策是指政府为了 获得理想的市场效果，所制定的获得理想的市场效果，所制定的 干预和调整市场结构和市场行为干预和调整市场结构和市场行为 的产业政策。的产业政策。 2021-8-6 5 11.1.1.1 11.1.1.1 产业组织政策的产业组织政策的概念（概念（2 2） 产业组织政策的核心是通过协调竞争与规产业组织政策的核心是

3、通过协调竞争与规 模经济的关系，处理好所谓的模经济的关系，处理好所谓的“马歇尔冲突马歇尔冲突” 问题问题。即一方面试图缓解垄断对市场经济运行即一方面试图缓解垄断对市场经济运行 造成的危害，另一方面又保持一定的规模经济造成的危害，另一方面又保持一定的规模经济 水平，从而达到所谓有效竞争的状态。水平，从而达到所谓有效竞争的状态。 2021-8-6 6 11.1.1.211.1.1.2 马歇尔冲突 充分引入竞争必然丧失部分规模充分引入竞争必然丧失部分规模 经济；而追求规模经济又将导致生产的经济；而追求规模经济又将导致生产的 集中，而生产集中又必然会走向垄断。集中，而生产集中又必然会走向垄断。 规模经

4、济规模经济充分竞争充分竞争 2021-8-6 7 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（1） 有效竞争就是能协调好长期均衡和短有效竞争就是能协调好长期均衡和短 期均衡竞争格局，它能将竞争的活力和规模期均衡竞争格局，它能将竞争的活力和规模 经济结合起来，其中政府的公共政策将成为经济结合起来，其中政府的公共政策将成为 协调两者关系的主要方法和手段。协调两者关系的主要方法和手段。 2021-8-6 8 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（2） 理论界理论界一般按三分法来衡量一般按三分法来衡量 竞争的有效性。也就是沿着市场竞争的有效性。也就是沿着市场 结构、市场行为和市场绩效三方结构、市

5、场行为和市场绩效三方 面展开的。面展开的。 2021-8-6 9 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（3） 有效竞争的市场结构标准：有效竞争的市场结构标准： l 市场上存在众多的买者和卖者市场上存在众多的买者和卖者 l 任何买者和卖者都不占有市场的很大份额任何买者和卖者都不占有市场的很大份额 l 买卖双方不存在串谋买卖双方不存在串谋 l 新加入者能较容易地进入该市场新加入者能较容易地进入该市场 2021-8-6 10 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（4） 有效竞争的市场行为标准：有效竞争的市场行为标准： l 企业间不存在相互勾结企业间不存在相互勾结 l 企业不使用排外性的、

6、掠夺性的或高压企业不使用排外性的、掠夺性的或高压 性的竞争手段性的竞争手段 l 不进行欺诈性的推销不进行欺诈性的推销 2021-8-6 11 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（5） l不存在有害的价格歧视不存在有害的价格歧视 l竞争者对竞争对手是否会追随其价竞争者对竞争对手是否会追随其价 格变动没有完备的信息格变动没有完备的信息 2021-8-6 12 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（6） l 利润水平刚好弥补创新、效率和投资利润水平刚好弥补创新、效率和投资 的成本的成本 l 产品的产量和质量随消费者的需求产品的产量和质量随消费者的需求 而变化而变化 l 企业致力引进技术

7、更先进的产品和企业致力引进技术更先进的产品和 工艺工艺 2021-8-6 13 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（7） 有效竞争的市场绩效标准：有效竞争的市场绩效标准： l 存在不断改善产品和工艺的市场压力存在不断改善产品和工艺的市场压力 l 随着生产成本的降低，价格能下降随着生产成本的降低，价格能下降 l 生产集中在适当的有效率的规模企业生产集中在适当的有效率的规模企业 l 没有长期的生产能力闲置没有长期的生产能力闲置 l 能够避免销售活动中的资源浪费能够避免销售活动中的资源浪费 2021-8-6 14 11.1.1.311.1.1.3 有效竞争（8） l 没有过度的销售开支没有过

8、度的销售开支 l 每个企业的生产过程是有效率的每个企业的生产过程是有效率的 l 最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高最受消费者欢迎的生产厂商将得到最高 的报酬的报酬 l 价格变化不会加剧周期的不稳定价格变化不会加剧周期的不稳定 2021-8-6 15 11.1.2 11.1.2 产业组织政策的特征产业组织政策的特征 11.1.2.1 11.1.2.1 二元性特征二元性特征 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异 11.1.2.3 11.1.2.3 时代性特征时代性特征 2021-8-6 16 11.1.2.1 11.1.2.1 二元性特征二元性特征 规模经济规模经济和竞争效益构

9、成产业绩效上的和竞争效益构成产业绩效上的 一对矛盾，也是产业组织政策上的两难一对矛盾，也是产业组织政策上的两难选择选择。 一方面一方面存在着维护市场充分竞争秩序的存在着维护市场充分竞争秩序的 产业组织政策，另一方面又存在着推进生产产业组织政策，另一方面又存在着推进生产 与市场集中的产业组织政策。与市场集中的产业组织政策。 2021-8-6 17 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（1 1） 不同的产业对不同的产业对规模经济规模经济的要求的要求 是不一样的，因此是不一样的，因此不可能用同一的不可能用同一的 产业组织产业组织政策政策要求所有的产业要求所有的产业。 2021-8

10、-6 18 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（2 2） 规模经济规模经济要求要求不不高高的的产业，产产业，产 业组织政策的重点应放在维护合理、业组织政策的重点应放在维护合理、 适度和正当的市场竞争适度和正当的市场竞争秩序秩序，避免避免 过度过度竞争上竞争上。 2021-8-6 19 11.1.2.2 11.1.2.2 行业性差异行业性差异（3 3） 规模经济规模经济要求较高要求较高的的产业产业，政策，政策的的 重点重点则则应应放在鼓励放在鼓励集中生产上，同时维集中生产上，同时维 护厂商将保持适度的竞争秩序，避免产护厂商将保持适度的竞争秩序，避免产 生生“垄断不经济垄断不

11、经济”的损失。的损失。 2021-8-6 20 11.1.2.3 11.1.2.3 时代性特征时代性特征 产业产业组织政策的整体倾向性，也就是在组织政策的整体倾向性，也就是在 推进资源的聚集以寻求推进资源的聚集以寻求规模经济规模经济，还是还是分散分散 市场结构以维护竞争效益上，更多地突出哪市场结构以维护竞争效益上，更多地突出哪 一个方面，一个方面，在不同在不同的经济发展的经济发展阶段阶段是是有有所所区区 别别的的。 2021-8-6 21 11.1.3 11.1.3 产业组织政策体系产业组织政策体系 产业组织政策产业组织政策 产业组织合理化政策产业组织合理化政策产业竞争政策产业竞争政策 企业兼

12、并政策企业兼并政策 企业联合政策企业联合政策 经济规模政策经济规模政策 反垄断政策反垄断政策 中小企业政策中小企业政策 2021-8-6 22 11.2 11.2 垄断与反垄断政策垄断与反垄断政策 11.2.1 11.2.1 垄断的概念垄断的概念 11.2.2 11.2.2 垄断与社会福利的损失垄断与社会福利的损失 11.2.3 11.2.3 反垄断政策反垄断政策 2021-8-6 23 11.2.1 11.2.1 垄断的概念垄断的概念 11.2.1.1 11.2.1.1 亚当亚当 斯密的观点斯密的观点 11.2.1.2 11.2.1.2 李嘉图的观点李嘉图的观点 11.2.1.3 11.2.

13、1.3 古诺的观点古诺的观点 11.2.1.4 11.2.1.4 马歇尔的观点马歇尔的观点 11.2.1.5 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点张伯伦和罗宾逊夫人的观点 11.2.1.6 11.2.1.6 哈佛学派的观点哈佛学派的观点 2021-8-6 24 11.2.1.1 亚当 斯密的观点 垄断是君垄断是君 主就某种商品主就某种商品 的制造、进口的制造、进口 或销售而赐予或销售而赐予 的专营权。的专营权。 2021-8-6 25 11.2.1.2 李嘉图的观点 垄断是对稀垄断是对稀 缺资源占有的产缺资源占有的产 物。物。 谁拥有了稀谁拥有了稀 缺的资源，谁就缺的资源，谁就 具有了垄

14、断地位。具有了垄断地位。 2021-8-6 26 11.2.1.3 古诺的观点 垄断并非是竞垄断并非是竞 争的完全对立面。争的完全对立面。 随着生产厂家数量随着生产厂家数量 的增加，垄断就逐的增加，垄断就逐 步走向了竞争。步走向了竞争。 2021-8-6 27 11.2.1.4 马歇尔的观点 一个人或一个人或 一个集团有权一个集团有权 规定所销售商规定所销售商 品的数量或销品的数量或销 售价格。售价格。 2021-8-6 28 11.2.1.5 张伯伦和罗宾逊夫人的观点 l 垄断的普遍意义是对供给的控垄断的普遍意义是对供给的控 制，因之同时就控制了价格。制，因之同时就控制了价格。 l 导致垄断

15、的决定因素是产品的导致垄断的决定因素是产品的 差别化。差别化。 2021-8-6 29 11.2.1.6 哈佛学派的观点 l 垄断是市场势力达到一定程度的产物。垄断是市场势力达到一定程度的产物。 l 市场中的厂商数量越少，或者厂商的市场中的厂商数量越少，或者厂商的 市场份额越大，厂商的市场势力也就越大，市场份额越大，厂商的市场势力也就越大， 市场的垄断趋向也就越发严重。市场的垄断趋向也就越发严重。 2021-8-6 30 11.2.2 11.2.2 垄断与社会福利的损失垄断与社会福利的损失 11.2.2.1 11.2.2.1 垄断与价格、产量垄断与价格、产量 11.2.2.2 11.2.2.2

16、 垄断与哈伯格三角形垄断与哈伯格三角形 11.2.2.3 11.2.2.3 垄断与垄断与X-X-非效率非效率 2021-8-6 31 11.2.2.1 垄断与价格、产量 Q P AC MC p q MR D MR q p 2021-8-6 32 11.2.2.2 垄断与哈伯格三角形 Q P D MR MC MC=AC 哈伯格福利三角形哈伯格福利三角形 2021-8-6 33 11.2.2.3 垄断与X-非效率 在垄断的条件下，由于享有垄断利在垄断的条件下，由于享有垄断利 润，厂商追求效率的动机下降，内部组润，厂商追求效率的动机下降，内部组 织会为追求部门自身利益而导致厂商整织会为追求部门自身利

17、益而导致厂商整 体效率的下降。这种效率的损失被称之体效率的下降。这种效率的损失被称之 为为X-X-非效率。非效率。 2021-8-6 34 11.2.3 反垄断政策 11.2.3.1 11.2.3.1 反垄断政策的作用反垄断政策的作用 11.2.3.2 11.2.3.2 反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容 11.2.3.3 11.2.3.3 对反垄断政策的评价对反垄断政策的评价 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为 11.2.3.5 11.2.3.5 反垄断政策中的例外原则反垄断政策中的例外原则 2021-8-6 35 11.2.3.1 11.2.3.

18、1 反垄断政策的作用反垄断政策的作用 l 保护竞争者的合法权益保护竞争者的合法权益 l 保护消费者的合法权益保护消费者的合法权益 l 维护整个社会的效率与公平维护整个社会的效率与公平 2021-8-6 36 11.2.3.2 11.2.3.2 反垄断政策的主要内容反垄断政策的主要内容 l 防止垄断防止垄断 太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案太平洋铁路公司和大北铁路公司合并案 l 禁止垄断禁止垄断 19841984年美国电话电报公司非法垄断案年美国电话电报公司非法垄断案 l 禁止滥用市场力量禁止滥用市场力量 太平洋太平洋 VS 百盛百盛 2021-8-6 37 11.2.3.3 对反垄断政策的评

19、价 l 积极作用：积极作用： 限制了垄断；维护了市场秩序。限制了垄断；维护了市场秩序。 l 消极作用：消极作用： 损失了一些规模经济性；限制了一些损失了一些规模经济性；限制了一些 技术进步。技术进步。 2021-8-6 38 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为（1） l 限制共谋、鼓励价格竞争。限制共谋、鼓励价格竞争。 著名案例：著名案例：19601960年代美国电器设备公司价格卡特尔案；年代美国电器设备公司价格卡特尔案； 19981998年中国年中国“行业自律价行业自律价”风波；风波；20002000年中国年中国 “ “彩电峰会彩电峰会” 风波。风波。

20、l 反对价格歧视。反对价格歧视。 著名案例：美国莫顿盐业公司案。著名案例：美国莫顿盐业公司案。 2021-8-6 39 11.2.3.4 11.2.3.4 常见的垄断策略行为常见的垄断策略行为（2） l 禁止搭配销售和排他性交易。禁止搭配销售和排他性交易。 著名案例：美国杰罗尔德电子公司案价；美国微软公著名案例：美国杰罗尔德电子公司案价；美国微软公 司案；司案；19991999年中国北京电空补气装置案。年中国北京电空补气装置案。 l 禁止禁止“强买强卖强买强卖”。 中国中国“反不正当竞争法反不正当竞争法”第条规定：第条规定：“政府及其所政府及其所 属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经

21、营者属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者 的商品的商品 ”。但目前违反这方面的现象相当严重。但目前违反这方面的现象相当严重。 2021-8-6 40 11.2.3.5 11.2.3.5 反垄断政策中的例外原则反垄断政策中的例外原则 所谓的例外原则是指对于某一所谓的例外原则是指对于某一 些特殊的市场行为，可通过立法等些特殊的市场行为，可通过立法等 手段，使其不受反垄断和反不正当手段，使其不受反垄断和反不正当 竞争法的有关制约。竞争法的有关制约。 2021-8-6 41 11.3 11.3 中小企业政策中小企业政策 l11.3.1 11.3.1 中小企业中小企业政策的政策的理论依据理

22、论依据 l11.3.2 11.3.2 加强加强中小企业政策扶持中小企业政策扶持的必的必 要要性性 l11.3.3 11.3.3 实施实施中小企业政策的重点中小企业政策的重点 2021-8-6 42 11.3.1 11.3.1 中小企业政策的理论依据中小企业政策的理论依据 在一国的国民经济中，中小企业是其重要的在一国的国民经济中，中小企业是其重要的 组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力，组成部分，为了保证产业组织内部的竞争活力， 必须使其能在市场竞争中生存。必须使其能在市场竞争中生存。 由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争由于中小企业的特点，它在与大企业的竞争 中，有着与生俱来的弱点。为使

23、其能在与大企业中，有着与生俱来的弱点。为使其能在与大企业 的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政的竞争中能够生存，必须借助政府的产业组织政 策的支持。策的支持。 2021-8-6 43 11.3.2 11.3.2 加强中小企业政策扶持的必要性加强中小企业政策扶持的必要性 l中小企业保证了产业组织内部的竞争活力中小企业保证了产业组织内部的竞争活力 l中小企业能充分利用自然资源中小企业能充分利用自然资源 l中小企业对增加就业有重要作用中小企业对增加就业有重要作用 l中小企业是技术进步的重要源泉中小企业是技术进步的重要源泉 l中小企业是国民经济的重要组成部分中小企业是国民经济的重要组成部分 20

24、21-8-6 44 11.3.3 实施中小企业政策的重点 l信贷支持信贷支持 l税收优惠税收优惠 l技术扶持技术扶持 l信息交流信息交流 2021-8-6 45 11.4 11.4 产业组织合理化政策产业组织合理化政策 11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的 理论基础 11.4.2 11.4.2 产业组织合理化政策的 内容 2021-8-6 46 11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的理论产业组织合理化政策的理论基基础础（1 1） 产业产业组织合理化政策，是旨在促进规模组织合理化政策，是旨在促进规模 经济形成、改善产业组织结构、建立大批量经济形成、改善产业组织结构、建立大批

25、量 生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的生产方式和增加产业利润、实现产业振兴的 产业政策产业政策。 2021-8-6 47 11.4.1 11.4.1 产业组织合理化政策的理论产业组织合理化政策的理论基基础础（2 2） 由于由于工业后发国在国际竞争中面临的基工业后发国在国际竞争中面临的基 本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、本问题是厂商规模较小、产业集中度过低、 缺乏足够的竞争力缺乏足够的竞争力，所以，所以产业组织合理化政产业组织合理化政 策策成为成为工业后发国实施赶超战略必不可少的工业后发国实施赶超战略必不可少的 基本政策之一基本政策之一。 2021-8-6 48 11.4.2 11.4

26、.2 产业组织合理化政策的内容产业组织合理化政策的内容 11.4.2.1 11.4.2.1 企业兼并政策企业兼并政策 11.4.2.2 11.4.2.2 企业联合政策企业联合政策 11.4.2.3 11.4.2.3 经济规模政策经济规模政策 2021-8-6 49 11.4.2.1 企业兼并政策（1） 企业兼并政策是指企业间的吸收合并，企业兼并政策是指企业间的吸收合并， 这种合并过程使得被合并的企业成为合并这种合并过程使得被合并的企业成为合并 企业的一部分，从而失去了它原来独立的企业的一部分，从而失去了它原来独立的 经营实体的地位。经营实体的地位。 2021-8-6 50 11.4.2.1 企业兼并政策（2） 企业兼并政策的结果是减少了产业内企业兼并政策的结果是减少了产业内 企业的数量，扩大了现存企业的规模。因企业的数量，扩大了现存企业的规模。因 此，它是政府用来抑制企业间过度竞争，此，它是政府用来抑制企业间过度竞争， 提高市场集中度，实现规