商业银行理财产品代理人北京金融资产交易所

1、编号： 入会申请书（商业银行理财产品代理人填报）申请单位：（商业银行理财产品代理人名称）法定代表人或授权人（签字）：申请日期： 年 月 7一、入会承诺书北京金融资产交易所有限公司：我方 总行名称 现向贵所提出申请，授权 作为 我方商业银行理财产品代理人申请贵所会员资格，借助贵所开展金融资产交易等相关业务。现提交北京金融资产交易所入会申请书，请予审核。我方商业银行理财产品代理人确保遵循公平、公正、诚信的原则，作如下承诺：1. 我方自愿加入并成为北京金融资产交易所会员；2. 我方已认真阅读并接受北京金融资产交易所会员管理办法及会员管理相关规定；3. 我方承诺履行会员义务，配合支持北京金融资产交易所

2、相关工作； 4. 我方申请入会提交的所有材料真实、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；5. 我方知悉并完全遵守国家和监管部门对于金融资产交易等相关业务的政策法规，依照有关规则要求开展各项业务。如违反以上承诺或有违规行为，给贵所或相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及经济赔偿责任。承诺单位： （盖章）法定代表人或承诺人： （签字）日期： 年 月 日二、北京金融资产交易所会员信息登记表单商业银行基本信息（总行）机构名称法人代表组织机构代码营业执照编号税务登记证号码金融许可证号注册地址所属地区通讯地址邮编成立时间联系电话网址 传真机构类型根据“填表说明”填写资产总额前年（年

3、末） 净资产前年（年末）去年（年末）去年（年末）营业收入前年利润总额前年去年去年净利润前年注册资本去年银行账户信息（用于北金所业务交易结算）户名（全称）开户银行银行账号备注资本充足率前年不良资产拨备 覆盖率前年去年去年债券交易结算量（万元）债券交易托管量 （万元）业务资质银行间市场做市商公开市场一级交易商国债承销团成员（优秀）国债承销团成员（一般）国开行政策性金融债主承销资格进出口行政策性金融债主承销商农发行政策性金融债主承销资格其他（请注明） 理财产品信息产品名称理财币种人民币 美元 澳元 港币 欧元 英镑 其他 产品风险评级谨慎型 稳健型 平稳型 进取型 激进型成立日期 年 月 日存续期限

4、发售日期 年 月 日发行规模 万元预期收益类型固定收益产品 浮动收益产品 其他 预期收益率投资管理人投资范围和比例投资范围比例国债、金融债、央行票据、债券回购、企业债、公司债、短期融资券和中期票据等固定收益工具银行间市场债券回购同业存款、交易所债券回购的信托计划新股申购、可转换债券的信托计划现金其他 ： 其他信息备注业务部门信息部门名称主要业务范围人数部门负责人职务办公电话手机 专业人员人数其他人员人数会员代表信息姓名部门职务办公电话手机号码传真电子邮件 有效证件证件号码联系人信息姓名部门职务办公电话手机号码传真电子邮件 单位盖章：经办人： 填表时间： 商业银行理财产品代理人会员信息登记表填表

5、说明1、 此表单适用于银行总行授权的商业银行理财产品代理人主体填报。2、 “基本信息”、“主要业务部门信息”、“会员代表信息”和“联系人信息”需按要求填写完整。 3、 “基本信息”中：1) “机构类型”：请根据情况填写，如政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、邮政储蓄银行、农村合作银行、信用合作社、信用联社、村镇银行等；2) “资产总额”、“净资产”、“营业收入”、 “利润总额”、 “净利润”、“债券交易结算量”、“债券托管量”、“注册资本”等数据均以最近一年度的审计报告数据为准，单位为“万元”；3) “单位名称”需填写全称；4) “”为选填项；5) “所属地区

6、”请精确到xx省xx市；6) “成立时间”请按yyyymmdd格式填写；7) 电话、传真的格式：区号-电话-分机号。4、 “业务部门信息”包括如机构内部设置的“金融市场部”、“投资银行部”、“资产保全部”、“资产管理部”、“董事会秘书处”等对接我所业务的相关部门及其负责人联系信息。5、 “会员代表信息”为机构总部法定代表人或高管负责人。北金所有重大活动时会邀请该代表出席。6、 “联系人信息”为申请入会的经办联系人。北京金融资产交易所中国北京市西城区金融大街乙17号邮编p.c.：100032电话 tel：86-10-57896666传真 fax：86-10-57896688附件：入会所需资料清单商业银行理财产品代理人申请成为北金所会员，需提交以下材料： （1）北京金融资产交易所入会申请书（两份）（2）北京金融资产交易所入会协议（两份）（3）北京金融资产交易所交易系统服务协议（两份）（4）入会及业务用章说明（如需）（5）商业银行理财产品代理人介绍（6）商业银行法人营业执照副本复印件（7）商业银行组织机构代码证副本复印件（8）商业银行税务登记证副本复印件（9）商业银行章程或类似组织性文件复印件（10）商业银行行业资质或业务许