供应商管理程序sc.doc

1、一、 目的为保证供应商选择、评 价和再评价的客观性、公正性、科学性，加强对 供应商的日常管理和 质量考核，促使其推动质量改进，确保提供产品的质量以及交付、服务符合我公司要求，促进我公司产品质量稳定提高，特制订本程序。二、 适用范围适用于为我公司提供配套 产品和服务的所有供 应商的管理。三、 定义引用自 GB/T19000-2000idt ISO9000：2000质量管理体系基 础和术语。四、 职责4.1采购部负责推荐合格供方；负责建立本部 门合格供应 商名录。4.2 总工办负责组织 新供方资格的考察、评 定；负责组织 合格供方再 评价及定期评价；负责代表公司与供 应商签订产 品质量保证协议；负

2、责供应商质量保证能力的监视；负责供应商合格供方 资格的暂停和解除。4.3产品部、质检部、生产 部工艺人员参与对供方资格的考察活 动。4.4 质检部负责对供方供货质量状况进行季度或年度 评价；并根据此评价向总工办提出暂停或解除其合格供方 资格的建议。合格供方等级 的界定由管理者代表和总工办负责。4.5 公司分管采 购、生产 的领导有权对接受合格供方再 评价的供应商的资格提出评定的意见。负责对 供方再评定后的合格 资格进行综合评定并提出建 议；负责批准物资采购文件。4.6、类 供应商的合格供方 资格最终批准人是总经理。五、 程序5.1供应商分类5.1.1 按照供应商提供的产品对我公司产品质量影响的

3、重要程度，将供 应商分成 、 三类，分类管理。类供应商 指提供对我公司产品的安全性、可靠性有重大影响物资的供应商，即：产品用电机、电 控设备、压力容器、阀门、安全阀的供应商以及为压力容器、压 力管道安装提供主要受 压元件、原材料的供应 商（具体受压元件、原材料的名称、材质、型号另行列表下发执行）。类供应商 指提供对我公司产品结构和功能有 较重大影响物 资的供应商，即：铸坯、锻坯、协作加工、仪 表供应商。类供应商 指、类供应商以外的供 应商。5.1.2、类 供应商必须进行合格供方 评定，类供应商进行评价登记。5.2供应商选择5.2.1 新供应商选择5.2.1.1 选择原则：应遵循高质量、低价格、

4、重合同、守信用、管理好、就近选点的原则。除公司另有规 定的以外，采购部必须保证每种配套件具有两家及以上的 稳定供应商，以保证稳定供货。5.2.1.2 选择要求：本公司参照 ISO/TS16949 标准的要求对供方进行质量体系开 发对已通过 ISO9001 认证的供方，要求提供 ISO9001 认证证书 复印件对未通过 ISO9001 认证的公司，要辅导其提升质量体系，并要求达到 ISO9001 质量体系标准并通过第三方认证。法规的符合性：用于零件生产的所有采购材料，均应符合现行法律法规的要求及安全 规定。对类供应商基本要求必 须是专业生产厂家，具备相应的产品安全认证或质量体系认证资格，生产同类

5、或类似产品一年及以上，生产检测设备为 国内同行 业先进水平；对、类 供应商的基本要求是必 须具备该产品的质量保证能力和供 应能力。5.2.1.3 选择程序5.2.1.3.1 由采购部根据公司安排和 实际需求及选择要求向供应商发出供应 商调查表。5.2.1.3.2 供应商填写供应 商调查表完毕 ，附上以下证书复印件（加盖企业鲜章）：营业执照、组织 机构代码证、税务 登记证、质量（或环境）管理体系认证证书、特种设备设计 或制造许可证、国家规定的必须纳入强制认证的产品的认证证书、其它有关资质 或证书一并交采 购或外协部门。5.2.1.3.3 采购部对供应商返回的供应 商调查表及提供的有关资料进行初选

6、。初选 合格的，采购员收集供方报价材料，并进行初步的比价和 议价，若价格比市场行情太高，则不考虑选择。5.2.1.3.4 总工办对初选材料进行审核。审 核合格的，可采取下列形式之一 进行评定：建议直接评定为合格供方或 产品试用考察组织人员实地考察。5.2.1.3.5 现场实地考察、评审时 ，由总工办组织有关管理、质量、技术 部门人员进行评分（由总工办填写供应 商现场评审表）。现场评审 的合格分数最低分 为 85 分。5.2.1.3.6 现场评审 合格的，由采购与其签订样 件提供协议，产品部与其 签订技术协议 及保密规定，同时通知总工办。只有在与供应商签订了样 件提供协议、技术协议 及保密规定后

7、，总 工办发放产品图纸和技术要求，同时做好记录。5.2.1.3.7 供应商送样：由采购部通知供方按 图纸或/和技术要求进行生产并送样，样件应为供应商正常生 产情况下的代表性 产品，数量为 210 件（具体由总工办根据产品种类而定，基本原则为大件低数量，小件高数量）。5.2.1.3.8 样件的评价：在样件送达公司后，由总工办主办，质检部、产 品协办，完成样件的材质、性能、尺寸、外观质 量方面的 检验，并填写样 品鉴定记录表。5.2.1.3.9 经样品鉴定合格的供 应商转入试用期，经 3 个批次的试用，总工办组织有关部门对其进行综合评价。其中，质检 部评定质量状况；采购部评定交付时间及服务及时性、

8、服务质 量；总工办评定纠正措施；财务部评定价格。各部门对 照标准在供应 商评价记录表上进行评分。评分达到 85 分及以上的，由总工办与之签订产 品质量保证协议，而后，在供应 商评价记录表上签 署意见，将供应 商调查表、供应商现场评审表、技术协议 及保密规定、产品质量保证协议、样品鉴定记录表五份资 料一并附后，交管理者代表和 总经理最后批准。5.2.1.3.10 在总经理最后批准后，总工办将其列入合格供方名录，并通知采购 部门建立好供方档案。5.2.1.3.11如果客户提供供应商名单，总工办应根据销售公司的通知，按客户提供的供 应商名单列入公司的临时 合格供方名 单，并注明 “XX 产品 XX

9、客户要求 ”。若需改列为 正式合格供方，仍应履行正常确 认评定程序。5.2.1.4 扩展供应商的选择程序原有合格供方需 扩展的配套 产品与已供 货的产品为同一类，加工设备、工艺 条件和已供 产品大致相近和相似，可填写申 请表，经样品测试合格，小批试用后直接列入合格供应 商名录。其余按合格供方的正常选择程序执行。5.2.1.5 国外供应商的选择程序国外供应商的选择，除按5.2.1.3.2 条要求提供有关材料外， 还需提供申请企业在有效期内的国 际认可的质量认证证书。经样 品鉴定合格，小批试用合格后列入合格供应 商名录。5.2.1.6 原则上一种采 购产品，需两家及以上的合格供 应商，以供采购时做

10、竞价、交货 期等选择。5.3外购外协件的采购5.3.1 所有外购外协件均须按公司发布的合格供应 商名录的供应 商进行采购，特殊情况下的临时采购须经公司管理者代表、总经 理签字认可。5.3.2 质检部必须在确认外购外协件供货方是我公司的合格供方后才可进行检验，临时采购的凭管理者代表、总经 理的签字认可进行检验，否则不得进行检验。5.3.3 仓库必须在确认外购外协件供货方是我公司的合格供方后才能凭检验单办理入库手续。临时采购的凭公司管理者代表、总经理的签字认可和检验单办理入库。5.3.4 财务部确认原材料、外购 外协件供货方是我公司的合格供方， 临时采购的要有管理者代表、总经 理的签字认可后才能付

11、款。5.3.5 进厂验收和投入装配后 发现的不合格品，按公司不合格控制程序进行处置，同时由采购部门根据与供应商签订的产 品质量保证协议进 行索赔。5.3.6 总工办须将公司最新 发布的合格供方名录及其变 更及时发送给上述所涉 质检部、仓库、采购部、财务 部全体成员，以备查询执行之用。5.4供应商所供产品质量管理5.4.1 供应商管理应遵循双方互惠互利，共同 发展，稳定提高配套 产品质量的原则。5.4.2 供应商必须签订了产 品质量保证协议和技术协议 及保密规定后才能签订供货合同。拒不签 署协议的供应商，总工办提前 23 个月通知采购部，有计划地削减该供应商供货量，在指定期限内取消其合格供方 资

12、格。5.4.3 供应商必须对供我公司的 产品实施检验，每批产品均应提供检验合格报告或合格证明以承诺所提供的产品合格，必要时要提供出厂 检验的原始记录。在没有经过 本公司事先 书面通知的情况下，供 应商不得改变供我公司产品的原材料成分比例、重要生产 工艺或设计参数。5.4.4 供应商在变更厂名时，必须提供原厂名和新厂名的 营业执照复印件各一份，及要求变更厂名的通知函。通知函包括更名前和更名后的厂名、法定代表人、开户行、账号、税务 登记号、电话、地址、邮 政编码等信息，并盖有更名前和更名后的有效印章。如果变更厂名后工厂条件（如地址、生产设备、生产工艺等）发生了变化，须重新进行现场考察以确定新的工厂

13、条件是否 满足合格供方 规定的要求。5.4.5 总工办负责根据供应商的要求下 发供应商更名通知到公司相关部门，并建档备查。5.4.6供应商连续一年未供货，再供货时应重新进行样品测试和小批量试用，必要时还需进行现场实地考察。连续 二年未供货的供应商，其资格自动取消，由公司在发布合格供应 商名录时予以公布。当其要求重新供货时 ，必须按新供应商选择和评定程序重新 审理。5.4.7 质检部每月对各合格供方所供 产品质量状况进行统计，适时向供方发送供方改善通知书，对出现较多质量问题的供应商，先责令其采取纠正和预防措施，再根据纠正措施实施效果确定是否 暂停其供货或取消其供货资格。5.5供应商的考核及 监视

14、合格供应 商名录实施动态管理，每季度评定一次。评 定由总工办负责组织，评定的依据 为供应商的考核 结果。根据评 定结果对合格供应 商名单进行修订。5.5.1考核对象：列入合格供方名单的所有供应商。5.5.2考核方法：对供应商进行综合评价，实行评分等级制度，满分为100 分。a 评分大于或等于 90 分的，为 A 级供应商；b 评分大于或等于 80 分，低于 90 分的，为 B 级供应商； c 评分大于或等于 70 分，低于 80 分的，为 C 级供应商； d 评分低于 70 分的，为 D 级供应商，即不合格供应商。5.5.3计分项目和评分标准a 质量状况：60 分（1-不合格件数 /总交货件数

15、）；b 交付及时性：20 分（迟交货批数 /总交货批数）；c 服务及时性：8 分（服务及时率 95以上 8 分；服务及时率低于95，高于 80为 5 分；服务及时率低于 80，高于 50为 3 分；服务及时率低于 50为 0 分）；d 服务质量：5 分（服务质量好，用户满意 5 分；因服务质量问题导致用户抱怨 2 分；因服务质量问题导致用户投诉及索赔的 0 分）；e 纠正措施：4 分（纠正措施按 时回复并实施有效 4 分；纠正措施不按时回复，但实施有效 3 分；纠正措施按时回复但效果有限 2 分；纠正措施不按 时回复且实施无效 0 分）；f 价格水平：3 分（偏高1.5 分，居中 2 分，稍低

16、 3 分）；以上的第 a 项由质检部提供评分，第 b、c、d 项由采购部门提供评分，第 e 项由总工办提供评分，第 f 项由财务提供评分。提供评 分时，应同时报送相关原始数据、存档原始资 料备查。5.5.4 采购人员应要求供应商按时交货和及时提供售后服 务，同时应记录其及时交付率、服务 及时率及服务质量。5.5.5考核频率：每季度一次。5.5.6考核结果的处理a 考核结果在 90 分及以上的供 应商，优先采购；b 考核结果大于等于 75 分，低于 90 分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，总工办对其提交的纠正措施和 结果进行确认。c 考核结果大于等于 60 分，低

17、于 75 分的供应商，要求其对不足部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，总工办对其提交的纠正措施和 结果进行现场确认。d 考核结果低于 60 分的，限期整改，整改合格后列为 C 级供应商，不合格的取消其原合格供方 资格。5.6供应商动态分级5.6.1 A 级供应商为优秀供应商，应根据这些优秀供应商的重要性 类别来选择管理对策。对于 类 A 级供应商，由于其供应的零部件对公司产品质量影响不大，可以通过增大订单比例、采用更短的付款周期等措施来鼓励该类 供应商继续保持或改 进供货业绩水平。对于类和类 A 级供应商，公司应从业务流程整体 优化的角度寻求与供应商进一步合作和改 进的机会，通过业务流程

18、的整合避免不必要的重复工作，消除不增值活动。5.6.2 B 级供应商是良好供 应商，可以较好地满足公司的要求。 B 级供应商尽管稍逊于 A 级供应商，但同样是公司值得珍惜的重要 资源，公司应本着互利共赢的原则，加强与 B 级供应商的沟通，及时支付供应商的货款。对于类供应商，其业绩至少应达到 B 级。对于 类 供应商，应保证同一种产品至少有一家供 应商达到 B 级。5.6.3 C 级供应商是合格供 应商，能够满足合同约定的当前运作要求。它提供的产品或服务其他供应商也能轻易提供，合格供应商不具备额外竞争能力。如果 类供 应商的业绩只有 C 级，应暂停其供货，但可以作为应急备选供应商。如果 类供 应

19、商的业绩为 C 级，其供货比例应维持在 20以下。如果 类供 应商的业绩为 C 级，其供货比例应维持在 40以下。对于所有的 C 级供应商，由总工办根据评定结果向其提出告 诫，并责令其限期提出 纠正措施，促使其由合格供 应商发展到良好供 应商。5.6.4 D 级供应商是不合格供 应商，不能满足企业的基本采 购要求，采购、外协部门必须终止与不合格供 应商的合作，并代之以更好的供 应商。5.7供应商的动态管理根据供应商的业绩评定结果，定期对供应商进行分级评定，并依此对供应商进行动态管理，以达到奖优汰劣、推动 供应商不断提高 产品质量和服务质量。对 供应商的管理 应结合公司供应商定点个数来区 别对待。5.7.1 对于定点数 为 1 的情况，A 级供应商的订单分配为 100，继续与之维持紧密的合作关系；B 级供应商的订单分配为 100，但需开发该外购件的新供应商；如果此供应商为 C、D 类，应尽快更换供应商。5.7.2 对于定点个数 为 2 的情况，订单分配与管理 对策表如下：级别组合订单分配（）管理对策A、 A55：45根据两家供 应商的排名分配 订单A 、B60：40继续维持与这两家供应商的关系A、C80：20促进 C 级供应商提高质量B、B55：45根