固定收益平台交易员培训

1、上证所固定收益证券综合电子平台上证所固定收益证券综合电子平台 交易员培训交易员培训 上海证券交易所上海证券交易所 技术中心技术中心 20092009年年2 2月月1010日日 课程课程 系统综述系统综述 系统管理流程介绍系统管理流程介绍 交易交易基本基本流程介绍流程介绍 查询统计与报表介绍查询统计与报表介绍 研究报告发布流程介绍研究报告发布流程介绍 洽谈流程介绍洽谈流程介绍 成交数据下载介绍成交数据下载介绍 报盘机简介报盘机简介 系统综述系统综述 基于开放式网络的交易平台基于开放式网络的交易平台 支持通过互联网进行报价、成交、接收行情等 充分的安全性设计保证了互联网交易的可靠性 也允许通过SD

2、H专线的接入 集交易、行情、信息、服务为一体的一站式服务的平台 系统提供丰富的交易模式系统提供丰富的交易模式 报价交易为交易商对基准债券提供的买卖报价，其它参与者点击就 可以成交。无论确定报价还是待定报价，均可匿名报价 询价交易的发起者每次可对5家交易商进行询价，交易商根据询价 请求进行报价 出入库、转托管及隔夜回购功能为交易商融资、融券和自由流动提 供了保证 协议交易提供交易商与客户进行交易 客户端下载客户端下载 9/9/ 登录时输入的服务器地址也是登录时输入的服务器地址也是961.152.172

3、.69 服务器端口是服务器端口是8080 安装安装CACA驱动程序驱动程序 客户端安装客户端安装 用户登录用户登录 自动更新自动更新 开闭市时间开闭市时间 开市：开市：9:009:00，可以登录、报价，但不能交易，可以登录、报价，但不能交易 交易：交易：9:30 11:309:30 11:30，13:0013:0014:0014:00 隔夜回购：隔夜回购：14:1014:10 收盘：收盘：15:0015:00，可以下载当日过户数据，可以下载当日过户数据 闭市：闭市：18:0018:00，不能登录，不能登录 主界面主界面 报价信息窗口报价信息窗口 行情信息窗口行情信息窗口 分时走势图分时走势图

4、本方报价本方报价 本方成交本方成交 主界面说明主界面说明 菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常菜单栏：下拉式菜单和快捷栏，提供方便直达常 用功能用功能 报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信报价信息窗口：包含确定、待定、意向申报的信 息，相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价息，相同证券的报价信息分别按照买、卖最优价 排序排序 行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易行情信息窗口：统计和逐笔行情，协议交易 分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势分时走势图窗口：显示当前关注证券的分时走势 缩略图，行情实时更新缩略图，行情实时更新 本方报价信息窗口：本方确定报价记录本方报价信息窗口：本

5、方确定报价记录 本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息本方成交信息窗口：本方逐笔和累计成交信息 菜单栏菜单栏 快捷栏的图标快捷栏的图标 报价、询价、被询价、协议交易、成交数报价、询价、被询价、协议交易、成交数 据下载据下载 洽谈室、在线用户查看洽谈室、在线用户查看 重置主界面、主题风格选择框重置主界面、主题风格选择框 报价信息窗口报价信息窗口 确定报价信息窗口确定报价信息窗口 待定报价信息窗口待定报价信息窗口 报价信息窗口说明报价信息窗口说明 上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息上下两个区域，分别为确定报价和待定报价信息 买卖报价信息区域使用不同的底色和字体颜色突出显示买卖报价信息区域

6、使用不同的底色和字体颜色突出显示 在确定报价区包含国债和公司债的确定报价、一对一现券在确定报价区包含国债和公司债的确定报价、一对一现券 和谈判式回购的意向申报，通过和谈判式回购的意向申报，通过TABTAB键可以切换不同报价键可以切换不同报价 在确定报价上右键点击或双击价格，可以确认成交 在意向申报上右键点击，可以转成交申报 在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价在待定报价区右键点击或双击价格，可以回复报价 右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息右键点击或双击证券名称，可以查看该证券的详细信息 右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈右键点击报价方，可以与报价交易员转洽谈 报价信息

7、窗口操作证券信息报价信息窗口操作证券信息 报价信息窗口操作转洽谈报价信息窗口操作转洽谈 报价信息窗口操作交易员信息报价信息窗口操作交易员信息 行情信息窗口行情信息窗口 分时走势图窗口分时走势图窗口 本方确定报价窗口本方确定报价窗口 本方成交信息窗口本方成交信息窗口 系统管理流程介绍系统管理流程介绍 首席交易员首席交易员 VS VS 普通交易员普通交易员 交易商管理交易商管理 交易员管理交易员管理 交易员账户席位管理交易员账户席位管理 首席交易员首席交易员 VS VS 普通交易员普通交易员 交易权限与个性化定制交易权限与个性化定制 内部管理内部管理 首席交易员 修改交易商的基本信息 修改普通交易

8、员的基本信息 为交易商添加可用席位账号 为交易员设置可用席位账号 为交易员设置限额 普通交易员 查询本人的基本信息 查看为本人设置的限额 功能权限功能权限 首席交易员首席交易员菜单菜单普通交易员普通交易员菜单菜单 交易商账户席位管理交易商账户席位管理 首席交易员首席交易员账户席位账户席位普通交易员普通交易员账户席位账户席位 可以新增和删除可以新增和删除只能查询只能查询 首席操作交易员账户席位管理首席操作交易员账户席位管理 账户席位管理说明账户席位管理说明 做市商的做市账户由场务负责设置，交易商自身做市商的做市账户由场务负责设置，交易商自身 不能新增、删除或修改不能新增、删除或修改 首席交易员可

9、以为本交易商添加或删除可用普通首席交易员可以为本交易商添加或删除可用普通 交易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号交易账号，然后在交易员账户管理中将这些账号 赋予特定的交易员赋予特定的交易员 账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系账号在赋予交易员后，该交易员必须重新登录系 统设置才能生效统设置才能生效 在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判在添加账号席位关系时，系统会根据实际情况判 定两者的关联关系定两者的关联关系 首席操作交易商管理首席操作交易商管理 交易员管理交易员管理 首席交易员首席交易员交易员管理交易员管理普通交易员普通交易员交易员管理交易员管理 可以管理本方所有交易员信息，

10、设置可以管理本方所有交易员信息，设置 限额限额 只能查看本交易员信息和交易限额只能查看本交易员信息和交易限额 首席操作交易员信息设置首席操作交易员信息设置 首席操作交易限额设置首席操作交易限额设置 首席操作隔夜回购融出账户管理首席操作隔夜回购融出账户管理 交易基本流程介绍交易基本流程介绍 确定报价和待定报价确定报价和待定报价 询价询价 协议交易协议交易 出入库出入库 转托管转托管 隔夜回购隔夜回购 交易功能菜单交易功能菜单 双向报价双向报价 双向报价双向报价新增双向报价双向报价新增 双向报价新增要素说明双向报价新增要素说明 证券代码：从下拉列表中选择有效的可交易证券证券代码：从下拉列表中选择有

11、效的可交易证券 发布对象：目前支持发布到全市场，今后可能允发布对象：目前支持发布到全市场，今后可能允 许发布到一部分人许发布到一部分人 账户、席位：在首席事先维护的可用账户席位列账户、席位：在首席事先维护的可用账户席位列 表中选择表中选择 数量：国债为数量：国债为50005000手的整数倍，公司债为手的整数倍，公司债为10001000手的手的 整数倍整数倍 价格：在前日加权平均价的基础上，上下浮动价格：在前日加权平均价的基础上，上下浮动10%10% 匿名报价、冰山订单见后续说明匿名报价、冰山订单见后续说明 双向报价报价行情新增双向报价报价行情新增 双向报价匿名报价双向报价匿名报价 双向报价冰山

12、订单双向报价冰山订单 确定报价点击方确认成交确定报价点击方确认成交 待定报价点击方回复待定报价点击方回复 待定报价报价方确认成交待定报价报价方确认成交 双击闪烁的指示灯双击闪烁的指示灯 待定报价确认成交规则待定报价确认成交规则 必须按照回复的顺序逐一答复必须按照回复的顺序逐一答复 每条回复的处理时间是每条回复的处理时间是2020分钟分钟 如果有一条回复未能及时回复，则如果有一条回复未能及时回复，则 该条回复之后的所有回复都将被自动拒绝 该待定报价本身被撤销 已经确认成交的记录不会受影响 询价询价方新增询价询价方新增 询价被询价方响应询价被询价方响应 双击闪烁的指示灯双击闪烁的指示灯 询价被询价

13、方报价询价被询价方报价 询价询价方确认成交询价询价方确认成交 询价相关规则询价相关规则 询价数量规定在询价数量规定在100100手以上，但不规定步长手以上，但不规定步长 每次询价的全过程要求在每次询价的全过程要求在2020分钟内完成分钟内完成 未及时达成交易的询价未及时达成交易的询价 针对该询价的所有回复都将被自动拒绝 该询价本身被撤销 协议交易协议交易 协议交易录入（交易商）协议交易录入（交易商） 协议交易录入（客户）协议交易录入（客户） 出入库申报出入库申报 转托管新增转托管新增 转托管撤销转托管撤销 隔夜回购隔夜回购 为支持一级交易商的做空机制，满足结算要为支持一级交易商的做空机制，满足

14、结算要 求，提供隔夜回购功能求，提供隔夜回购功能 隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为的隔夜回购是指在报价系统中从事做市行为的 一级交易商出现卖空的时候，在现券交易结一级交易商出现卖空的时候，在现券交易结 束后，系统为一级交易商提供的一种融券补束后，系统为一级交易商提供的一种融券补 仓的机制仓的机制 银行不参与隔夜回购银行不参与隔夜回购 查询统计与报表介绍查询统计与报表介绍 查询统计列表查询统计列表 查询统计操作介绍查询统计操作介绍 报表统计列表报表统计列表 报表统计操作介绍报表统计操作介绍 报表统计打印预览报表统计打印预览 研究报告发布流程介绍研究报告发布流程介绍 研究报告管理研究报告管理

15、研究报告编辑上传研究报告编辑上传 洽谈流程介绍洽谈流程介绍 一对一洽谈一对一洽谈 洽谈室洽谈洽谈室洽谈 一对一洽谈一对一洽谈 洽谈室洽谈洽谈室洽谈 洽谈室洽谈创建洽谈室洽谈室洽谈创建洽谈室 洽谈室洽谈请求加入洽谈室洽谈请求加入 请求方请求方洽谈室主洽谈室主 洽谈室洽谈进入洽谈室洽谈室洽谈进入洽谈室 成交数据下载介绍成交数据下载介绍 成交数据下载介绍成交数据下载介绍 报盘机简介报盘机简介 报盘机简介主界面报盘机简介主界面 回报库状态窗口回报库状态窗口 消息反馈窗口消息反馈窗口 报盘机简介丰富的订单类型报盘机简介丰富的订单类型 比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合比交易客户端更丰富的订单类型，支持自动撮合 无条件确定报价申报 最优价确定报价成交申报（可以指定价格、对手方，不成功撤单） 指定确定报价订单成交申报 可转确定报价的成交申报（可以指定价格、对手方，不成功转确定 报价） 协议交易申报 出入库申报 客户出入库申报 转托管申报 撤单申报 报盘机简介丰富的接口报盘机简介丰富的接