第一章建设工程监理与相关法规制度

1、第1章 建设工程监理与相关法规制度 第第1节节 建设工程监理概述 1.1 1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念 第1章 建设工程监理的基础知识 1.1.1 1.1.1 建设工程监理制产生的背景建设工程监理制产生的背景 （一）（一） 实施建设监理的必要性实施建设监理的必要性 1、传统管理体制的不适应、传统管理体制的不适应 1）自筹自管方式）自筹自管方式 特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性。特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性。 2）工程指挥部）工程指挥部 特点：权威性，但政企不分、临时性、非专业性。特点：权威性，但政企不分、临时性、非专业性。 共同特

2、点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训， 而没有经验积累。而没有经验积累。 造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、造成后果：建设项目有效性下降；投资失控、 进度失控、进度失控、 质量失控、安全失控质量失控、安全失控 ！ 2、对外开放的需要、对外开放的需要 改善投资环境、遵循国际惯例改善投资环境、遵循国际惯例 第1章 建设工程监理的基础知识 1.1.21.1.2、建设工程监理的基本概念、建设工程监理的基本概念 所谓建设所谓建设工程监理工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单

3、位，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位 的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行 监控的专业化服务活动。监控的专业化服务活动。 第1章 建设工程监理与相关法规 建设单位建设单位，业主，项目法人，委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有，业主，项目法人，委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有 确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工 程建设中重大问题的决定权。程建设中重大问题的决定权。 工程监理企业工程

4、监理企业 是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建 设工程监理业务活动的经济组织设工程监理业务活动的经济组织 1.1.21.1.2、建设工程监理的基本概念、建设工程监理的基本概念 工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方。它们工程建设监理活动中最主要的当事人有业主、监理单位及承包商三方。它们 的权利和义务是通过业主与监理单位及业主与承包商之间所签订的合同来约的权利和义务是通过业主与监理单位及业主与承包商之间所签订的合同来约 定的。业主通过合同将自己对承包商建设活动的监督管理权委托授予了监理定的。业主通过合同

5、将自己对承包商建设活动的监督管理权委托授予了监理 单位，所以，承包商与监理单位之间虽无直接关系，也未签合同，但它们必单位，所以，承包商与监理单位之间虽无直接关系，也未签合同，但它们必 须接受监理单位的监督和管理。须接受监理单位的监督和管理。 为使各方的权利与义务基本平等，并有利于工程建设的顺利进行，国际咨询为使各方的权利与义务基本平等，并有利于工程建设的顺利进行，国际咨询 工程师联合会编制了工程师联合会编制了FIDICFIDIC合同文本，建设部、国家工商局等部门也编制了合同文本，建设部、国家工商局等部门也编制了 建设工程施工合同建设工程施工合同示范文本和示范文本和工程建设监理合同工程建设监理合

6、同示范文本，供各有关当事示范文本，供各有关当事 人参照执行。这些合同文件对业主、监理单位及承包商之间的工作关系做了人参照执行。这些合同文件对业主、监理单位及承包商之间的工作关系做了 明确规定明确规定 业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系，他们是合同中的两个主体业主与承包商实质上是雇佣与被雇佣的关系，他们是合同中的两个主体 第1章 建设工程监理与相关法规 建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资 质条件的工程监理企业实施监理。质条件的工程监理企业实施监理。 工程监理企业工程监理企业； 建设行政主管部门的监督管理。建

7、设行政主管部门的监督管理。 建设工程监理的行为主体；建设工程监理的行为主体； 1.1.21.1.2、建设工程监理的基本概念、建设工程监理的基本概念 业主与监理单位的关系是委托和被委托的关系。这种关系通过以下两个文件业主与监理单位的关系是委托和被委托的关系。这种关系通过以下两个文件 予以明确予以明确: :一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理一是在业主与承包商签订的合同文件中，详细规定了被委托的监理 工程师的权利和职责工程师的权利和职责 ;另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文另一个文件是业主与监理单位签订的监理合同。这份文 件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、

8、服务时间、服务费用以及其他件主要对监理人员的数量、素质、服务范围、服务时间、服务费用以及其他 有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中有关监理人员生活方面的安排进行了详细的规定，同时，在监理服务协议中 对监理工程师的权利也予以明确。对监理工程师的权利也予以明确。 按照合同规定，监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系，承包商的一按照合同规定，监理工程师与承包商之间是监理和被监理的关系，承包商的一 切工程活动都必须得到监理工程师的批准。切工程活动都必须得到监理工程师的批准。 第1章 建设工程监理与相关法规 建设工程监理实施的前提；建设工程监理实施的前提； 建设工程监理

9、的依据建设工程监理的依据； *工程建设文件工程建设文件 *有关的法律、法规、规章、和标准、规范有关的法律、法规、规章、和标准、规范 *建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 1.1.21.1.2、建设工程监理的基本概念、建设工程监理的基本概念 建筑法建筑法规定，签订书面规定，签订书面监理合同监理合同 1.1 1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念 第1章 建设工程监理与相关法规 建设工程监理的范围建设工程监理的范围。 *工程范围工程范围 国家重点建设工程；国家重点建设工程； 总投资在总投资在3000万以上的公用事业工程；万以上的公用事业工

10、程； 5万万m2以上成片开发的住宅小区；以上成片开发的住宅小区； 国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国外政府和国际组织的贷款或援助项目； 国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益 和和 安全的项目，这些项目不受上面的规模影响安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。 *阶段范围阶段范围 投资决策投资决策设计设计招标招标施工施工维保维保 监理实施细则监理实施细则 监理规划监理规划 工程监理企业工程监理企业 工程监理企业是指从事工程监理业务并取得相应资质等级证书的经济组织，工程监理企业是指从事工程监理业务并取得相应

11、资质等级证书的经济组织， 它是监理工程师的执行机构。对工程监理企业实行资质管理是我国政府实行市场它是监理工程师的执行机构。对工程监理企业实行资质管理是我国政府实行市场 准入控制有的效手段。准入控制有的效手段。 项目监理机构项目监理机构 项目监理机构是指监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合的组织机项目监理机构是指监理企业派驻工程项目现场负责履行委托监理合的组织机 构。构。 监理工程师监理工程师 监理工程师是指经全国统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经监理工程师是指经全国统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经 注册，取得国家注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动

12、的专业注册，取得国家注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业 人员。对监理工程师实行个人执业资格管理是我国政府实行市场准入控制的有效人员。对监理工程师实行个人执业资格管理是我国政府实行市场准入控制的有效 手段。手段。 总监理工程师总监理工程师 总监理工程师是指由监理企业法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同总监理工程师是指由监理企业法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同 履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。 总监理工程师代表总监理工程师代表 总监理工程师代表是指经监理企来法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，总监理工程师代表是指

13、经监理企来法定代表人同意，由总监理工程师书面授权， 代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。 专业监理工程师：专业监理工程师： 专业监理工程师是指根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负专业监理工程师是指根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负 责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。 监理员监理员 监理员是指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理监理员是指经过监理业

14、务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理 工作的监理人员。在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程工作的监理人员。在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程 师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位责任的签字权。 监理规划监理规划 在总监理工程师的主持下编制，经监理企业技术负责人批准，用来指导项目在总监理工程师的主持下编制，经监理企业技术负责人批准，用来指导项目 监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理机构全面开展监理工作的指导性文件。 监理实施细则监理实施细则 根据监理规划，由专业监理工程

15、师编写，并经总监理工程师批准，针对工程根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程 师批准，针对工项项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件师批准，针对工项项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。 第1章 建设工程监理与相关法规 1.1.1.1.3 3 建设工程监理的性质建设工程监理的性质 服务性的含义是运用规划、控制、协调方法，控制建设工程的投资、进度和质服务性的含义是运用规划、控制、协调方法，控制建设工程的投资、进度和质 量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建 成投

16、入使用。成投入使用。 科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富 的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程 师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握 先进的管理理论、方法和手段；要有积累足够的技术、经济资料和数据；要有科先进的管理理论、方法和手段；要有积累足够的技术、经济资料和数据；要有科 学的工作态度和

17、严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 第1章 建设工程监理与相关法规 1.1.1.1.3 3 建设工程监理的性质建设工程监理的性质 建设工程监理规范建设工程监理规范规定监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，规定监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作， 维护建设单位和承包单位的合法权益。维护建设单位和承包单位的合法权益。 按照独立性要求，工程监理单位在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶按照独立性要求，工程监理单位在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶 属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按

18、照属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照 自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工 作。作。 公正性要求工程监理企业客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别公正性要求工程监理企业客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别 是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和 有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。有关合同为准绳，在维护建设单

19、位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。 1.1.4 1.1.4 建设工程监理的作用建设工程监理的作用 建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：建设工程监理的作用主要表现在以下几方面： 有利于提高建设工程投资决策科学化水平；有利于提高建设工程投资决策科学化水平； . .有利于规范工程建设参与各方的建设行为；有利于规范工程建设参与各方的建设行为； 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全； 有利于实现建设工程投资效益最大化。有利于实现建设工程投资效益最大化。 1.1 1.1 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念 第1章 建设工程监理与相关

20、法规 1 1、建设工程监理的服务对象具有单一性、建设工程监理的服务对象具有单一性 1.1.5建设工程监理的特点建设工程监理的特点 第1章 建设工程监理与相关法规 2 2建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理属于强制推行的制度 3 3、建设工程监理具有监督功能、建设工程监理具有监督功能 我国的建设工程监理制规定，工程监理企业只接受建设单位的委托，我国的建设工程监理制规定，工程监理企业只接受建设单位的委托， 为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托并为其提供管理服务为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托并为其提供管理服务 。 作为建设工程管理体质改革的一项新制度，国家明确规定推行建设工程监理

21、作为建设工程管理体质改革的一项新制度，国家明确规定推行建设工程监理 制度，并依靠行政手段和法律手段在全国范围推行。同时，制定了有关的法律、制度，并依靠行政手段和法律手段在全国范围推行。同时，制定了有关的法律、 法规、规章，界定了必须实行监理的工程范围。法规、规章，界定了必须实行监理的工程范围。 工程监理企业与建设单位构成委托与被委托的关系，与承建单位虽无任何工程监理企业与建设单位构成委托与被委托的关系，与承建单位虽无任何 经济和合同关系，但根据建设单位授权，有权对承建单位的施工过程和施工工经济和合同关系，但根据建设单位授权，有权对承建单位的施工过程和施工工 序质量进行监督、检查和验收，在实践中

22、又进一步提出了旁站监理的规定，对序质量进行监督、检查和验收，在实践中又进一步提出了旁站监理的规定，对 保证工程质量起到了重要的作业。保证工程质量起到了重要的作业。 4 4市场准入的双重控制市场准入的双重控制 我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和个人执业资格的双重控我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和个人执业资格的双重控 制，对于保证监理队伍的基本素质，规范建设工程监理市场起到了积极的作用。制，对于保证监理队伍的基本素质，规范建设工程监理市场起到了积极的作用。 1 1、建设工程监理的理论基础、建设工程监理的理论基础 1.1.1.6 1.6 建设工程监理理论和发展趋势建设工程监理理

23、论和发展趋势 第1章 建设工程监理与相关法规 2 2、现阶段建设工程监理的特、现阶段建设工程监理的特 点点 3 3、建设工程监理的发展趋势、建设工程监理的发展趋势 加强法制建设，走法制化道路；加强法制建设，走法制化道路； 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展；以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展； 适应市场需求，优化工程监理企业结构适应市场需求，优化工程监理企业结构 加强培训工作，不断提高从业人员素质；加强培训工作，不断提高从业人员素质； 与国际惯例接轨，走向世界与国际惯例接轨，走向世界 1.1.2 2 建设工程法律法规建设工程法律法规 第1章 建设工程监理基础知识 1 1、建设工

24、程法律法规体系、建设工程法律法规体系 1.1.建设工程法律法规的制定机关和法律效力建设工程法律法规的制定机关和法律效力 建设工程法律建设工程法律 建设工程行政法规建设工程行政法规 建设工程部门规章建设工程部门规章 . .与建设工程有关的建设工程法律法规规章与建设工程有关的建设工程法律法规规章 中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法中华人民共和国合同法 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 建设工程勘察设计管理条例建设工程勘察设计管理条例 工程监理企业资质管理规定工程监理企业资质管理规定 建设工程监理范围和规模标准规定

25、建设工程监理范围和规模标准规定 建筑法建筑法的基本内容包括总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建的基本内容包括总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建 筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任和附则共筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任和附则共8 8 个部分。个部分。 总则内容包括：立法目的、调整对象和适用范围、建筑活动基本要求、建筑总则内容包括：立法目的、调整对象和适用范围、建筑活动基本要求、建筑 业的基本政策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。业的基本政策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。 2 2、

26、建筑法、建筑法 1.1.2 2 建设工程法律法规建设工程法律法规 第1章 建设工程监理与相关法规 3 3、建设工程质量管理条、建设工程质量管理条 例例 为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安 全，根据全，根据中华人民共和国建筑法中华人民共和国建筑法，制定，制定建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 2000年年1月月10日国务院第日国务院第25次常务会议通过，中华人民共和国国务院第次常务会议通过，中华人民共和国国务院第279号令号令 发布施行。发布施行。 1.1.2 2 建设工程法律法规建设工程

27、法律法规 第1章 建设工程监理与相关法规 为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为，编制为了提高建设工程监理水平，规范建设工程监理行为，编制建设工程监理规建设工程监理规 范范（ GB50319-2000GB50319-2000 ）20012001年年5 5月月1 1日实施。规范适用于新建、扩建、改建建设日实施。规范适用于新建、扩建、改建建设 工程施工、设备采购和制造的监理工作。工程施工、设备采购和制造的监理工作。 4 4、建设工程监理规范、建设工程监理规范 5 5、施工旁站监理管理方法、施工旁站监理管理方法 为加强对房屋建筑工程施工旁站监理的管理，保证工程质量，依据为加强对房屋建筑工程施

28、工旁站监理的管理，保证工程质量，依据建设工程建设工程 质量管理条例质量管理条例的有关规定的有关规定 ，建设部建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 （试行）（试行），自，自2003年年1月月1日起施行日起施行 。 6 6、建设工程安全生产管理条例、建设工程安全生产管理条例 建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例已经已经2003年年11月月12日国务院第日国务院第28次常务会议通次常务会议通 过，现予公布，自过，现予公布，自2004年年2月月1日起施行。日起施行。 当所谓建设程序是指一项当所谓建设程序是指一项 建设工程从设想、提出到决建设工程从设想、提出

29、到决 策，经过设计、施工，直至策，经过设计、施工，直至 投产或交付使用的整个过程投产或交付使用的整个过程 中，应当遵循的内在规律。中，应当遵循的内在规律。 1.1.3 3 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 第1章 建设工程监理与相关法规 1. 1.3. 1 3. 1 建设程序建设程序 建设程序的概念建设程序的概念 当现行我国一般大中型及当现行我国一般大中型及 限额以上的项目的建设程序有限额以上的项目的建设程序有 下述几个阶段：下述几个阶段： 提出项目建议书；提出项目建议书； 编制可行性研究报告；编制可行性研究报告； 根据咨询评估结论对建设项根据咨询评估结论对建设项 目进行决

30、策；目进行决策； 根据批准的可行性报告编制根据批准的可行性报告编制 设计文件；设计文件； 施工前准备工作；施工前准备工作； 组织施工；组织施工； 项目投产试车交付使用；项目投产试车交付使用； 项目后评估。项目后评估。 第1章 建设工程监理与相关法规 项目建议书阶段项目建议书阶段 1.4.2 1.4.2 建设工程各阶段工作内容建设工程各阶段工作内容 项目建议书是建设单位向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目建议书是建设单位向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建 项目的轮廓设想。对于政府投资的项目，应根据拟建项目的规模和限额报送有项目的轮廓设想。对于政府投资的项目，应根据拟建项目的

31、规模和限额报送有 关部门审批。对于非政府投资的项目，实行核准制或登记备案制，不需编制项关部门审批。对于非政府投资的项目，实行核准制或登记备案制，不需编制项 目建议书，可直接编制可行性研究报告。目建议书，可直接编制可行性研究报告。 项目建议书批准后，即可进行可行性研究阶段的工作。项目建议书批准后，即可进行可行性研究阶段的工作。 可行性研究阶段可行性研究阶段 可行性研究阶段是在项目决策之前，通过调研，分析与项目有关的工程、可行性研究阶段是在项目决策之前，通过调研，分析与项目有关的工程、 技术、经济等方面的条件和情况，进行多种方案比较论证，确定投资估算，同技术、经济等方面的条件和情况，进行多种方案比

32、较论证，确定投资估算，同 时对项目建成后的经济效益、社会效益进行预测和评价的一种投资决策分析研时对项目建成后的经济效益、社会效益进行预测和评价的一种投资决策分析研 究活动，其最终结果是形成可行性研究报告。究活动，其最终结果是形成可行性研究报告。 视投资主体的不同，政府有部门对可行性研究报告分别实行审批制、核准视投资主体的不同，政府有部门对可行性研究报告分别实行审批制、核准 制或备案制。手续完备的，即可进行设计阶段工作。制或备案制。手续完备的，即可进行设计阶段工作。 第1章 建设工程监理与相关法规 设计阶段设计阶段 经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。经批准立项的建设工程，

33、一般应通过招标投标择优选择设计单位。 一般工程分成初步设计阶段和施工图设计阶段。有些工程，根据需要可在一般工程分成初步设计阶段和施工图设计阶段。有些工程，根据需要可在 两阶段之间增加技术设计阶段。初步设计主要是对建设项目提出技术上可行、两阶段之间增加技术设计阶段。初步设计主要是对建设项目提出技术上可行、 经济上合理的设计方案，并编制工程总概算。施工图设计是组织施工的依据，经济上合理的设计方案，并编制工程总概算。施工图设计是组织施工的依据， 是对初步设计的进一步细化，最终实现工程建设目标的要求，并应将投资控制是对初步设计的进一步细化，最终实现工程建设目标的要求，并应将投资控制 在概算范围内。在概

34、算范围内。 建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上 人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计 文件不得使用。文件不得使用。 施工准备阶段施工准备阶段 工程开工建设之前，建设单位应当做好各项施工准备工作。包括：组建项工程开工建设之前，建设单位应当做好各项施工准备工作。包括：组建项 目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织物资设备订货；目法人；征地、拆迁和平整场地；做到水通、电通、路通；组织物资设备订货

35、； 建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工建设工程报监；委托工程监理；组织施工招标投标，优选施工单位；办理施工 许可证等。施工准备完毕，具备开工条件以后，项目进入施工安装阶段。许可证等。施工准备完毕，具备开工条件以后，项目进入施工安装阶段。 第1章 建设工程监理与相关法规 施工安装阶段施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取是施工许可证后才能开工。按规定，工程开建设工程具备了开工条件并取是施工许可证后才能开工。按规定，工程开 工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的 开

36、始日期。不需开槽的工程，以正式打桩日期作为开工日期。铁道、公路、水开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩日期作为开工日期。铁道、公路、水 库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石工程作为正式开工日期。工库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石工程作为正式开工日期。工 程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临建筑或设施等的施工不算正式开工。程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临建筑或设施等的施工不算正式开工。 施工安装阶段的主要任务是按设计文件建设完成工程实体。在该阶段，施工施工安装阶段的主要任务是按设计文件建设完成工程实体。在该阶段，施工 单位应认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计

37、意图，明确质量要求；单位应认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求； 选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术、质选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术、质 量、安全管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。量、安全管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。 工程投产前，建设单位应当做各项生产准备工作，主要包括：组建管理机工程投产前，建设单位应当做各项生产准备工作，主要包括：组建管理机 构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织、协调有关人员参构，制定有关制度和规定；招聘并培训

38、生产管理人员，组织、协调有关人员参 加设备调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工器具、备品、备件等的加设备调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工器具、备品、备件等的 制造或订货以及需要做好的其他有关工作。制造或订货以及需要做好的其他有关工作。 第1章 建设工程监理与相关法规 建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，达到竣工验收条件后，建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，达到竣工验收条件后， 建设单位即可组织勘察、设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。验收合建设单位即可组织勘察、设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收。验收合 格后，建设工程方可交付使用。同时，建设单位应及时

39、向建设行政主管部门或格后，建设工程方可交付使用。同时，建设单位应及时向建设行政主管部门或 其他有关部门备案并移交建设项目档案资料。其他有关部门备案并移交建设项目档案资料。 竣工验收后，因勘察、设计、施工、材料设备等原因造成的质量缺陷，应及竣工验收后，因勘察、设计、施工、材料设备等原因造成的质量缺陷，应及 时修复，费用由责任方承担。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照时修复，费用由责任方承担。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照建设工程建设工程 质量管理条例质量管理条例的规定执行。的规定执行。 1.4. 1.4. 2 2 建设程序与建设工程监理的关系建设程序与建设工程监理的关系 建设程序对各建设和为主体

40、和监督体在每个阶段应当做什么、如何做、何时建设程序对各建设和为主体和监督体在每个阶段应当做什么、如何做、何时 做、由谁做等一系列问题都进行了规定。工程监理企业和监理人员应当根据建做、由谁做等一系列问题都进行了规定。工程监理企业和监理人员应当根据建 设程序的有关规定的行为准则进行规范化的监督管理。设程序的有关规定的行为准则进行规范化的监督管理。 第1章 建设工程监理与相关法规 建设程序对各建设工程的前期应当做好科学决策工作。建设工程监理在决策建设程序对各建设工程的前期应当做好科学决策工作。建设工程监理在决策 阶段的主要任务就是协助建设单位择优选定咨询单位，做好咨询过程各项监督阶段的主要任务就是协

41、助建设单位择优选定咨询单位，做好咨询过程各项监督 管理工作，帮助建设单位正确地做好投资决策，避免决策失误，力求决策优化。管理工作，帮助建设单位正确地做好投资决策，避免决策失误，力求决策优化。 建设程序要求按照先勘察、后设计、再施工的基本顺序做好相应的工作。建建设程序要求按照先勘察、后设计、再施工的基本顺序做好相应的工作。建 设工程监理在此阶段的主要任务就是协助建设单位择优选择勘察、设计、施工设工程监理在此阶段的主要任务就是协助建设单位择优选择勘察、设计、施工 单位，对他们的建设活动进行监督管理，进行质量、进度、造价控制，开展合单位，对他们的建设活动进行监督管理，进行质量、进度、造价控制，开展合

42、 同管理、信息管理、安全监理和组织协调工作。同管理、信息管理、安全监理和组织协调工作。 我国法律规定，国家推行建设工程监理制，建设程序充分体现了这一要求，我国法律规定，国家推行建设工程监理制，建设程序充分体现了这一要求， 这就为工程监理企业确立了工程建设中的应有地位，工程监理企业和监理人员这就为工程监理企业确立了工程建设中的应有地位，工程监理企业和监理人员 的作用将越来越重要。的作用将越来越重要。 坚持并严格按照建设程序办事，既是对监理人员业务素质的要求，也是职业坚持并严格按照建设程序办事，既是对监理人员业务素质的要求，也是职业 准则的要求。准则的要求。 第1章 建设工程监理与相关法规 我国的

43、建设程序充分体现了国情，反映了国家的工程建设方针、政策、法律、我国的建设程序充分体现了国情，反映了国家的工程建设方针、政策、法律、 法规的要求和建设工程管理体制。工程监理企业在开展建设工程监理的过程中，法规的要求和建设工程管理体制。工程监理企业在开展建设工程监理的过程中， 严格按照建设程序的要求做好监理的各项工作，就是结合中国国情的具体体现。严格按照建设程序的要求做好监理的各项工作，就是结合中国国情的具体体现。 1.1.5 5 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 第1章 建设工程监理与相关法规 项目法人责任制项目法人责任制 1. 1.5.15.1建设工程主要管理制度建设工程主

44、要管理制度 国家规定，为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当国家规定，为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当 按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项 目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实 行全过程负责的制度。行全过程负责的制度。 实行项目法人责任制，建设单位可以根据有关的规定委托监理。这种需要实行项目法人责任制，建设单位可以根据有关的规定委托监理。这种需要 求，为建设

45、工程监理的发展提供了坚实的基础。求，为建设工程监理的发展提供了坚实的基础。 有了建设工程监理制，工程监理企业就可以在建设单位的委托授权范围内有了建设工程监理制，工程监理企业就可以在建设单位的委托授权范围内 进行质量、进度、造价控制，开展合同管理、信息管理、安全监理和组织协调进行质量、进度、造价控制，开展合同管理、信息管理、安全监理和组织协调 工作，为项目法人在计划目标内实现建设项目提供了基本保证。工作，为项目法人在计划目标内实现建设项目提供了基本保证。 按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标 投标制、建设

46、工程监理制、合同管理制度等主要制度，这些制度共同构成了我投标制、建设工程监理制、合同管理制度等主要制度，这些制度共同构成了我 国的建设工程管理制度体系。国的建设工程管理制度体系。 第1章 建设工程监理与相关法规 国家规定在工程建设领域实行招标投标制，通过引入竞争机制，择优选定国家规定在工程建设领域实行招标投标制，通过引入竞争机制，择优选定 勘察、设计、施工、监理单位以及材料、设备供应单位。勘察、设计、施工、监理单位以及材料、设备供应单位。 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法对招标范围和规模标准、招标方式和程序、对招标范围和规模标准、招标方式和程序、 招投标活动的监督等内容作出了相

47、应的规定，从而规范了招标投标工作。招投标活动的监督等内容作出了相应的规定，从而规范了招标投标工作。 1) 1)招标范围和规模标准招标范围和规模标准 下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的 重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。 (1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； (2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；全部或者部分使用国有资

48、金投资或者国家融资的项目； (3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目； (4)法律或者国务院规定的其他项目。法律或者国务院规定的其他项目。 2)2)招标方式和程序招标方式和程序 (1)招标方式：公开招标和邀请招标。招标方式：公开招标和邀请招标。 (2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交 阶段。阶段。 3).3).工程招标投标活动的监督工程招标投标活动的监督 招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依招标投标活动及其当事人应当接受

49、依法实施的监督。有关行政监督部门依 法对招标投法对招标投 标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 第1章 建设工程监理与相关法规 早在早在19881988年建设部发布的年建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知关于开展建设监理工作的通知”中就明确提出中就明确提出 要建立建设监理制度。在要建立建设监理制度。在建筑法建筑法中也明确规定中也明确规定“国家推行建设工程监理国家推行建设工程监理 制度制度”。 国家规定，在工程建设中必须实行合同管理制。国家规定，在工程建设中必须实行合同管理制。 合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工

50、、材料设备采购合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购 和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、各自的责和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、各自的责 任和义务、履约担保和违约条款。违约方要承担相应的法律责任。任和义务、履约担保和违约条款。违约方要承担相应的法律责任。 合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。 1.1.3 3 建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 第1章 建设工程监理与相关法规 项目法人责任制项目法人责

51、任制 1. 1.3.23.2建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分 开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资 金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的 制度。制度。 项目法人项目法人 国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。国有单位经营性大中型建设工程

52、必须在建设阶段组建项目法人。 项目法人可按项目法人可按中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法( (以下简称以下简称公司法公司法的规定设立有的规定设立有 限责任公司限责任公司( (包括国有独资公司包括国有独资公司) )和股份有限公司等。和股份有限公司等。 项目法人的设立项目法人的设立 新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人 筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目可行性报告经批准后，正式成立筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目可行性报告经批准后，正式成立 项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。项目法人，并

53、按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。 设立的时间设立的时间 备案备案 第1章 建设工程监理与相关法规 项目法人责任制项目法人责任制 1. 1.3.23.2建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度 组织形式和职责组织形式和职责 国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。 有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。 董事会、监事会由各投资方按照董事会、监事会由各投资方按照公司法公司法的有关规定组建。的有关规定组建。 组织形式组织形式

54、建设项目董事会建设项目董事会 总经理总经理 项目法人责任制与建设工程监理制的关系项目法人责任制与建设工程监理制的关系 项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件；项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件； 建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。 第1章 建设工程监理与相关法规 工程招标投标制工程招标投标制 1. 1.3.2 3.2 建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度 1) 1)招标范围和规模标准招标范围和规模标准 下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工

55、程建设有关的 重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。 (1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目； (2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目； (3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目； (4)法律或者国务院规定的其他项目。法律或者国务院规定的其他项目。 2)2)招标方式和程序招标方式和程序 (1)招标方式：公开招标和邀请

56、招标。招标方式：公开招标和邀请招标。 (2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交 阶段。阶段。 3).3).工程招标投标活动的监督工程招标投标活动的监督 招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依 法对招标投法对招标投 标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。 第1章 建设工程监理与相关法规 1. 1.3.2 3.2 建设工程主要管理制度建设工程主要管理制度 建设

57、工程监理制建设工程监理制 合同管理制合同管理制 1) 1)建设工程监理准则建设工程监理准则 “守法、诚信、公正、科学守法、诚信、公正、科学” 2)2)建设工程监理主要内容建设工程监理主要内容 建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设 工程合同和信息及爱情管理；协调有关单位的工作关系。工程合同和信息及爱情管理；协调有关单位的工作关系。 3)3)关于建设工程监理的规定关于建设工程监理的规定 4)4)工程监理企业资质审批制度工程监理企业资质审批制度(详见第二章第四节详见第二章第四节) 5)5)监理工程师资格考试和注册制度监理工程师资格考试和注册制度(详见第二章第二节详见第二章第二节) 建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合 同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担同。各类合同都要有明确的