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文档简介

1、操作风险的操作步骤操作风险的操作步骤.2 第一步-待处理信息查看.2 第二步-相关待批示信息展示.2 第三步-风险问题等级选择.3 第四步-风险形成问题转入问题库.3 第五步-待批示一般问题列表.4 第六步-问题下发相关职能部门.5 第七步-责任人整改.5 第八步-支行负责人确认整改结果.7 第九步-相关职能部门审核整改结果.7 第十步-违规积分处理.9 操作风险的操作步骤操作风险的操作步骤 第一步第一步-待处理信息查看待处理信息查看 选择待批示信息(路径为：预警信息的集中处理-待处理监控信息)，点击超链接，进入对 应风险点的列表。 （操作权限在风险合规部门） 第二步第二步-相关待批示信息展示

2、相关待批示信息展示 显示对应风险点列表 第三步第三步-风险问题等级选择风险问题等级选择 点击进入初审意见录入 第四步第四步-风险形成问题转入问题库风险形成问题转入问题库 形成问题。 （风险等级为一般时） 第五步第五步-待批示一般问题列表待批示一般问题列表 点击待批示一般问题处理（路径为：预警信息问题管理-待批示一般问题处理） 。 （风险等级为一 般，操作权限在风险合规部门） 风险等级为重点的，在待批示重点问题处理，界面展示与处理方法与待批示一般问题处理一致。 第六步第六步-问题下发相关职能部门问题下发相关职能部门 风险合规部在形成问题以后，下发各个相关职能部门进行协查。 （风险等级为一般） 第

3、七步第七步-责任人整改责任人整改 点击本行待整改问题查询与整改（路径为：预警信息问题管理-责任人整改） 。显示相关支行针对 风险点进行整改的列表。操作权限在各个风险发生机构所属支行。 点击问题回复或整改超链接进入整改页面进行录入 第八步第八步-支行负责人确认整改结果支行负责人确认整改结果 点击本行待整改问题查询与确认（路径为：预警信息问题管理-责任人提交问题审核） 。显示相关 支行的整改列表。操作权限为风险发生机构所属支行。 点击确认超链接。针对相关问题的整改情况进行确认。 第九步第九步-相关职能部门审核整改结果相关职能部门审核整改结果 点击其他部门转入待确认问题查询（路径为：预警信息问题管理-其他部门转入待确认问题查询） 。 用于相关协查部门审核整改情况。操作权限在各个相关职能部门。 点击确认超链接，进入审核确认页面。 并且对问题进行最终的确认 如果支行没有进行整改确认的，则会弹出警告框，警告。 第十步第十步-违规积分处理违规积分处理 点击待批示积分处理(路径为：预警信息问题管理-待批示积分处理)。在所有协查部门完成审核确 认以后，问题返回风险合规部门

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