辽宁某建筑施工企业项目档案管理制度汇编

1、北方华锦项目档案管理制度汇编北方华锦项目档案管理制度汇编 北方华锦化学工业集团有限公司档案馆北方华锦化学工业集团有限公司档案馆 二二一一年三月年三月 目目 录录 北方华锦集团建设项目档案管理规定北方华锦集团建设项目档案管理规定.3 3 第一章 总 则.3 第二章 项目档案管理职责.3 第三章 项目档案的管理.5 第四章 项目档案的登记、鉴定、移交与验收.7 项目文件材料归档范围和保管期限表.9 固定资产投资项目档案管理登记表.14 档案鉴定表.15 资料移交书.16 关于规范项目建设中施工文件通用表格的通关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知知.1717 资料移交相关表格格式.18 建设项目

2、资料归档考核办法建设项目资料归档考核办法.6161 规范设计变更资料归档格式的相关要求规范设计变更资料归档格式的相关要求.6464 设计变更单样式附表.65 图纸收发管理制度图纸收发管理制度.6868 图 纸 借 阅 登 记 表.71 作 废 图 纸 回 收 登 记 表.72 图 纸 发 放 登 记 表.73 图 纸 到 图 登 记 表.74 建设工程声像档案管理制度建设工程声像档案管理制度.7575 设备仪器文件的收集、整理与归档设备仪器文件的收集、整理与归档.7979 附录：设备档号规定.82 北方华锦化工集团建设项目档案管理规定北方华锦化工集团建设项目档案管理规定 第一章第一章 总总 则

3、则 第一条 为加强集团建设项目档案管理工作，保证建设项目档案的完整、 准确、系统，根据中华人民共和国档案法、 辽宁省档案条例、 兵器工业档 案工作实用手册及国家、辽宁省有关规定，结合本集团实际情况，制定本 规定。 第二条 本规定所称建设项目包括集团所有新建、扩建和改建项目，上 述项目建设过程中的档案管理工作，适用本规定。 第三条 项目档案是指在项目建设、管理过程中形成的，具有保存价值和 使用价值的各种形式的历史记录和资料。 第二章第二章 项目档案管理职责项目档案管理职责 第四条 项目档案实行分级管理。盘锦本埠企业项目档案由集团档案部 门统一管理；集团外埠企业需设立专门档案室，在执行集团档案馆相

4、关管理 制度及当地档案部门相关要求的基础上，自行进行项目档案的管理工作；合 资企业的项目档案管理按照合同约定或双方商定办法执行。 第五条 集团档案部门负责指导全集团的建设项目档案工作，负责建立 本埠企业项目档案管理网络，负责对本埠企业项目档案专兼职人员定期进 行业务培训及项目档案的监督、检查、指导和专项验收工作，负责本埠企业 重要项目档案的统一归档、保管和利用，负责外埠企业项目档案工作的监督 与检查。 第六条 项目建设单位应当明确分管项目档案的领导与部门，配备项目 档案专、兼职工作人员；项目建设单位负责收集项目立项前期文件并及时移 交归档；负责在工程开工前做好单位工程划分并会同集团档案馆做好项

5、目 档案的编号规定工作；负责开工前将非标设备清单上报集团档案馆及财务 部，并同时做好设备开箱及随机文件收集、整理、归档工作；负责规定施工 验收规范，检查指导施工、监理文件的形成、整理工作，做好工程项目质量 管理人员名册的备案登记工作，坚持“四同时”管理，即下达项目任务的同时 下达归档要求；检查工程进度的同时检查文件形成情况；项目竣工验收的同 时验收项目档案的完整、准确、系统情况；上报项目评优和有关人员提职考 核的同时，档案部门出具专题档案归档证明材料；负责试生产文件的收集、 整理、归档工作。 第七条 采购部门负责合同范围内的材料、设备质量证明文件的汇编工 作，负责记录材料和设备的领用单位、单元

6、名称或使用部位，为使用单位在 质量证明文件复印件上加盖确认印章，工程结束后将汇编成册的质量证明 文件向集团档案馆移交。 第八条 勘察、设计单位负责按合同约定出具勘察、设计文件；参与工程 主体结构及重要部位的竣工验收；同时设计单位负责在工程中交结束一个 月内，将竣工图及时提交给施工单位以备归档。 第九条 施工单位负责合同范围内施工部分的交工技术文件的编制，确 保交工技术文件的规范、合理、真实、准确。 第十条 监理单位负责施工单位交工技术文件的审核及监理文件的编 制，同时负责由多家施工单位承包且无总承包单位的单位工程交工技术文 件综合卷的编制及汇总工作。 第十一条 检测单位负责合同范围内或委托范围

7、内无损检测报告和其 他检验、试验报告的编制、汇总。设备检测报告应按设备位号编制、且应有 检测位置示意图，检测报告和检测示意图上应有焊缝编号、焊工代号、检测 位置编号、返修及扩探等可追溯性标记；管道无损检测报告应按管道编号编 制，检测报告应有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可 追溯性标识，并由被检测工程的施工单位汇入相关工程卷册，经合同签订单 位检查、确认后，办理移交手续。 第十二条 集团其他与项目相关的部室负责收集、整理本职范围内项目 相关文件并及时做好整理、移交工作。 第十三条 所有项目档案责任单位都要建立、健全项目档案工作规章制 度，负责收集、整理本单位形成的项目档案并及时

8、归档，确保项目档案工作 与项目建设同步进行，维护项目档案的完整、准确、系统， 专、兼职档案人 员应当忠于职守，遵守纪律，参加档案专业培训，具有专业技术技能。 第三章第三章 项目档案的管理项目档案的管理 第十四条 集团建设项目文件材料的收集和整理等工作必须符合国家 重点建设项目文件归档要求与档案整理规范(da /t 282002)及集团项目 档案管理有关规定（项目文件资料归档范围及保管期限见附件 1）。 第十五条 项目所属单位与各承包单位签订的项目承包合同中，必须按 照档案管理有关要求明确规定项目文件执行标准，资料的归档、整理方法以 及移交套数等。 第十六条 实行总承包的项目，各分包单位负责收集

9、、整理分包范围内 的项目档案资料，项目竣工时，由项目总承包单位负责汇总整理项目全部档 案资料；由项目建设单位分别向几个单位发包的项目，按照 sh/t3503-2007 要求各承包单位负责收集、整理所承包范围内的项目档案资料，由监理单位 负责汇总整理项目档案资料并编制综合卷，没有监理单位的由项目建设单 位负责汇总项目档案资料并编制综合卷。 第十七条 归档的项目文件材料要严格执行北方华锦集团项目档案相 关管理制度，保证机器打印，手工签字，字迹清晰、图面整洁，载体及书写材 料符合档案保管要求。 第十八条 项目所属分公司应采取拍照、录像等方式，按照北方华锦集 团声像档案管理制度将项目开发建设前后的新旧

10、面貌和开发建设过程进 行记录，形成音像档案，及时归档保存，施工单位应对隐蔽工程进行拍照， 具体要求详见北方华锦集团声像档案管理制度。 第十九条 存放项目档案的库房应符合档案馆建筑设计规范的基本 要求，采取防火、防盗、防高温、防潮湿、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等 有效措施，保证项目档案的安全管理。 第二十条 集团负有档案管理责任的部门要逐步提高档案信息化管理水 平，建立健全并切实落实相关规范、标准和规章制度，做好电子文件的归档 和电子档案的保管工作，确保其真实、完整和有效，逐步实现项目档案信息 的网络化。 第四章第四章 项目档案的登记、鉴定、移交与验收项目档案的登记、鉴定、移交与验收 第二十

11、一条 实行建设项目档案登记制度。凡新开工、续建、收尾和竣 工试生产的建设项目均应进行备案登记，属新开工的必须于项目开工前一 个月内向集团档案馆报送登记表(见附件 2)；属续建项目的，必须于每年十 一月底前向集团档案馆报送登记表。对未按规定进行登记的单位予以通报、 限期登记。 第二十二条 项目档案鉴定是项目竣工验收的重要组成部分，未经档 案鉴定或档案鉴定不合格的建设项目，不得进行项目档案移交，不得进行竣 工结算。 第二十三条 申请项目档案鉴定应具备下列条件： 1、项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要； 2、项目试运行指标考核合格或者达到设计能力； 3、完成了项目建设全过程

12、文件材料的收集、整理与归档工作； 4、基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。 5、施工单位完成项目档案自检报告。 第二十四条 档案鉴定由项目建设单位组织，项目建设单位在中交后 3 个月内组织项目勘察、设计、施工、工程监理负责人及有关人员组成档案鉴 定小组，做出档案专项鉴定并填写档案鉴定表，档案鉴定不合格的限期整改 直到合格为止。 （档案鉴定表见附件 3） 第二十五条 档案鉴定合格后一个月内，施工单位向项目建设单位办理 档案副本移交，再由项目建设单位协同施工单位向集团档案馆办理项目档 案正本移交手续，明确移交档案的内容、数量等，并有完备的清点、签章等 交接手续；未办理项目档案移交手续的

13、不得进行竣工结算（档案移交书见附 件 4） 第二十六条 项目档案全部移交集团档案馆后，由集团档案馆按照归 档规程对全部档案资料进行整理、归档。归档完毕后由集团档案馆会同有关 部门根据项目情况申请档案专项验收。 第二十七条 集团外埠企业项目档案管理工作参照本规定执行。 第二十八条 本规定自下发之日起执行，由集团公司档案馆负责解释。 附件： 1、项目文件材料归档范围和保管期限表 2、固定资产投资项目档案管理登记表 3、档案鉴定表 4、资料移交书 附件 1 项目文件材料归档范围和保管期限表项目文件材料归档范围和保管期限表 保 管 期 限序号归 档 文 件 建设单位 1立项文件 1.1项目申请报告及评

14、估意见、报批文件永久 1.2可行性研究报告及其评估、报批文件永久 1.3环境预测、安全、职业卫生等预评价报告书和批复永久 1.4其他项目相关评估（包括借贷承诺评估）、论证文件永久 1.5关于立项的会议纪要及领导批示等永久 2用地文件 2.1征占用地的批准文件和对使用国有土地的批准意见 2.2选址意见书及附图 2.3建设用地规划许可证、许可证附件及附图 2.4国有土地使用证 2.5国有土地使用权出让交易文件 2.6土地勘察定界报告等 3工程建设许可备案文件 3.1建设工程规划许可证及其相关附图等文件 3.2建设工程施工许可证或开工报告等 4设计及项目管理文件 4.1工程地质、水文地质等工程相关勘

15、察、试验报告等永久 4.2地形测量成果报告永久 4.3水文、气象、地震等其它设计基础资料永久 4.4总体规划设计永久 4.5初步设计及其报批文件永久 4.6基础设计及报批永久 4.7施工图设计永久 4.8技术秘密材料、专利文件 4.9设计评价、鉴定及审批永久 4.10计划、投资、统计、管理文件 4.11合同等涉及法律事务的文件长期 4.12规程、规范、标准，规划、方案、规定长期 4.13招标投标、承发包合同协议 4.14专项申请、批复文件 5施工文件 5.1建筑施工文件 5.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期 5.1.2 施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及

16、安全措 施、施工工艺文件 长期 5.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期 5.1.4建筑材料试验报告长期 5.1.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料代表核定审批手续、技术 核定单、业务联系单、备忘录等 永久 5.1.6 施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、 地质勘探 永久 5.1.7 土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、 地基验槽记录 永久 5.1.8隐蔽工程验收记录永久 5.1.9 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报 告 永久 5.1.10工程质量检查、评定永久 5.1.11技术总结、施工预、决算 5.1.12

17、交工验收记录证明永久 5.1.13竣工报告、竣工验收报告永久 5.1.14竣工图永久 5.1.15声像材料长期 5.2设备及管线安装施工文件 5.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期 5.2.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件长期 5.2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单长期 5.2.4建筑材料试验报告长期 5.2.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批 手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 永久 5.2.6焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录永久 5.2.7隐蔽工程检查验收记录永久 5.2.8强度、密闭性试验报告长期

18、 5.2.9设备、网络调试记录长期 5.2.10施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告长期 5.2.11系统调试、试验记录长期 5.2.12管线清洗、试压、通水、通气、通毒等记录短期 5.2.13管线标高、位置、坡度测量记录长期 5.2.14中间交工验收记录证明、工程质量评定永久 5.2.15竣工报告、竣工检验报告、施工预、决算永久 5.2.16竣工图永久 5.2.17声像材料长期 5.3电气、仪表安装施工文件 5.3.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要长期 5.3.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件短期 5.3.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复

19、验单长期 5.3.4建筑材料试验报告长期 5.3.5 设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批 手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等 永久 5.3.6系统调试、整定记录长期 5.3.7绝缘、接地电阻等性能测试、校核长期 5.3.8 材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评定、 事故处理报告 永久 5.3.9操作、联动试验短期 5.3.10电气装置交接记录短期 5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定永久 5.3.12竣工报告、竣工验收报告永久 5.3.13竣工图永久 5.3.14声像材料长期 6监理文件 6.1.施工监理文件、资料 6.1.1监理合同协议、监理大

20、纲、监理规划、细则及批复长期 6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审长期 6.1.3 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、 延长工期、索赔、及付款报审 长期 6.1.4开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书长期 6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批长期 6.1.6监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件长期 6.1.7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告长期 6.1.8监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录长期 6.1.9 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记 录 长期 6.1.10施工质量检查分析评

21、估、工程质量事故、施工安全事故报告长期 6.1.11工程进度设计、实施、分析统计文件长期 6.1.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件长期 6.1.13 单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评 估 长期 6.1.14主要材料及工程投资计划、完成报表长期 6.2设备采购、监造工作监理资料 6.2.1设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划长期 6.2.2市场调查、考察报告长期 6.2.3 设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包 单位资格报审表 长期 6.2.4原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告长期 6.2.5开动、复工报审表、暂停令长期 6.2.6会议

22、纪要、来往文件长期 6.2.7监理工程师通知单、监理工作联系单长期 6.2.8监理日志、监理月报长期 6.2.9质量事故处理文件、设备制造索赔文件长期 6.2.10设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件长期 6.2.11设备采购、监造工作总结长期 6.3监理工作声像材料长期 7工艺设备文件 7.1工艺说明、规程、路线、试验、技术总结长期 7.2产品检验、包装、工装图、检测记录长期 7.3设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明长期 7.4设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单长期 7.5设备图纸、使用说明书、零部件目录长期 7.6设备测绘、验收记录及索赔文件长期

23、7.7设备安装调试、测定数据、性能鉴定长期 9涉外文件 9.1询价、报价、投标文件短期 9.2合同、合同附件永久 9.3谈判协议、议定书永久 9.4谈判记录长期 9.5谈判过程中外商提交的材料长期 9.6出国考察及收集来的有关材料短期 9.7国外各设计阶段文件及设计联络文件永久 9.8.各设计阶段审查议定书永久 9.9技术问题来往函电永久 9.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件永久 9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发展、保险单证明长期 9.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件永久 9.13国外设备、材料的防腐、保护措施短期 9.14外国技术人员现场提供

24、的文件材料长期 10生产技术准备、试生产文件 10.1技术准备计划短期 10.2试生产管理、技术责任制短期 10.3开停车方案短期 10.4设备试车、验收、运转、维护记录长期 10.5试生产产品质量鉴定报告短期 10.6安全操作规程、事故分析报告长期 10.7运行记录短期 10.8技术培训材料短期 10.9产品技术参数、性能、图纸永久 10.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录短期 11财务、器材管理文件 11.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计短期 11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明永久 11.3主要材料消耗、器材管理短期 11.4交付使用的固定

25、资产、流动资产、无形资产、逆延资产清册永久 12竣工验收文件 12.1项目竣工验收报告永久 12.2工程设计总结永久 12.3工程施工总结永久 12.4工程监理总结永久 12.5项目质量评审文件永久 12.6工程现场声像文件永久 12.7工程审计文件、材料、决算报告永久 12.8 环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批 文件 永久 12.9 竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备 案文件 永久 12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书长期 附件二 固定资产投资项目档案管理登记表固定资产投资项目档案管理登记表 项目代号： 项目建设单位 项目名称 批准概算

26、总投资 万元 计划 工期 年 月 日 年 月 日 现已完成的 单项工程 主要设计单位 主要施工单位 主要设备 安装单位 监理单位 项目文件材料管理情况 档案资料 管理部门名称 隶属 部门 电话 负责人 专（兼）职档案 人员数量 现有文件材料数量 其 中 基建工程卷（册） 份 设备仪表卷（册） 份 会计卷（册） 份 图纸张数卷（册） 份 卷（册） 份 其他卷（册） 份 填表单位（盖章） 年 月 日 注：1、新建项目于项目开工后当月填报此表，以后每年填报一次。在建项目每年 11 月底 前将表报送集团档案馆。 2、项目代号：建设项目的代号 档案鉴定表档案鉴定表 工程代号归档日期 工程名称密级 保管日

27、期 鉴定组织 成员签字 鉴定日期 执行标准 情况 格式达标 情况 内容准确 情况 鉴定结论 及处理意见 附件 4 建设单位技术 部门意见 签字 年 月 日 建设单位档案 部门意见 签字 年 月 日 主管领导 审批意见 签字 年 月 日 备注 资料移交书资料移交书 建设单位 移交序号 资资 料料 移移 交交 书书 现有合同编号现有合同编号- 资料，共计资料，共计 卷卷 册，册， 经建设单位鉴定合格，资料齐全、经建设单位鉴定合格，资料齐全、 准确、完整，向集团档案馆办理移交手续。准确、完整，向集团档案馆办理移交手续。 文件移交清单附后：文件移交清单附后： 建设单位签章：建设单位签章： 施工单位签章

28、：施工单位签章： 集团档案馆签章：集团档案馆签章： 移交时间：移交时间： 年年 月月 日日 关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知关于规范项目建设中施工文件通用表格的通知 各相关单位： 在新建及扩建项目中，采用规范、统一的施工文件格式是规范项 目档案管理的重要内容。目前，在集团公司新建及扩建项目中，由于行 业之间制定标准存在差异，各参建单位对标准理解的不同，及本单位 的一些规定和工作习惯等原因，造成竣工文件执行的标准不统一，导 致竣工文件格式混乱。为避免此种现象的发生，结合国家档案管理相 关规定及行业特点，现将竣工文件通用表格下发给你们，请参照执行。 其他专业施工记录用表仍执行相关行业标准规

29、范。 此通知。 附表： 1资料移交相关表格格式之一 2资料移交相关表格格式之二 3资料移交相关表格格式之三 资料移交相关表格格式资料移交相关表格格式 规范标准代码 封封 面面 案卷号： 第 / 卷 第 / 册 （ ）建设工程项目交工技术文件 工程名称： 卷 名： 建设单位（公章） 施工单位（公章） 监理单位（公章） 项目经理： 项目经理： 总监 ： 日期： 日期： 日期： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 规范标准代码 封封 面面 案卷号： 第 / 卷 第 / 册 （ ）建设工程项目交工技术文件 工程名称： 单元名称： 卷 名： 册 名： 建设单位（公章） 施工单位（公章） 监理单位（公章）

30、 项目经理： 项目经理： 总监 ： 日期： 日期： 日期： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 sh/t 3503-j102交工技术文件总目录交工技术文件总目录 工程名称： 序 号 卷 号册 号资 料 名 称页 数 编制人： 日 期： 年 月 日 审核人： 日 期： 年 月 日 卷卷 内内 目目 录录 序序 号号 文件文件 编号编号 责任者责任者文文 件件 材材 料料 题题 名名日期日期页号页号备注备注 规范标准代码规范标准代码交工技术文件说明交工技术文件说明 工程名称：工程名称： 编制人： 日 期： 年 月 日 审核人： 日 期： 年 月 日 规范标准代码

31、开开 工工 报报 告告 工程名称： 合 同 号设 计 单 位 计划开工日期年 月 日 计划竣工日期年 月 日 工 程 内 容 开 工 条 件 审 查 意 见 质 量 监 督 意 见 工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日 建 设 单 位监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 项目总监： 日期： 年 月 日 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 规范标准代码工程中间交接证书工程中间交接证书 工程名称： 合同编号交接日期年 月 日 工 程 内 容 验 收 意 见 质 量 监 督 意

32、 见 工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日 建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位设 计 单 位 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 项目总监： 日期： 年 月 日 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 规范标准代码工程交工证书工程交工证书 工程名称： 合同编号 实际开工日期年 月 日交工日期年 月 日 工程内容： 工程接收意见： 工程质量监督意见： 工程质量监督站站长： （公章） 日期： 年 月 日 建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位设 计 单 位 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 项目

33、总监： 日期： 年 月 日 （公章） 项目经理： 日期： 年 月 日 （公章） 总代表： 日期： 年 月 日 规范标准代码交工技术文件移交证书交工技术文件移交证书 工程名称： 合同编号： 按 建设工程项目 交工技术文件规定 （ ）向 办理工程建设交工技术文件移 交手续，共计 卷 册。 建 设 单 位监 理 单 位承 包 单 位 （公章） 经 办 人： 日期： 年 月 日 （公章） 经 办 人： 日期： 年 月 日 （公章） 经 办 人： 日期： 年 月 日 规范标准代码 工程变更一览表工程变更一览表 工程名称： 序号变更通知单号页数变更要点 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位承 包

34、单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 审核人： 编制人： 日期： 年 月 日 规范标准代码 隐蔽工程记录隐蔽工程记录 工程名称： 单元名称： 隐蔽项目施工图号 隐 蔽 内 容 及 简 图 检 查 结 果 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码 工工 程程 联联 络络 单单 工程名称： 单元名称： 联络单编号送达单位 内 容： 经办人： 提出单位（公章） 审核人： 年 月 日 处理意见： 经办人：

35、 处理单位（公章） 审核人： 年 月 日 会 签 意 见 代表： 会签单位（公章） 日期： 年 月 日 代表： 会签单位（公章） 日期： 年 月 日 代表： 会签单位（公章） 日期： 年 月 日 规范标准代码 合格焊工登记表合格焊工登记表 工程名称： 序号焊工姓名焊工代号证书编号合格项目代号有效期限 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 制表人： 日期： 年 月 日 规范标准代码 无损检测人员登记表无损检测人员登记表 工程名称： 序号姓 名证书编号合格项目代号级别有效期限 建

36、设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位检 测 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 制表人： 日期： 年 月 日 规范标准代码 开箱检验记录（一）开箱检验记录（一） 工程名称： 单元名称： 名 称位 号 型 号制 造 商 合 同 号箱 数 箱 号装箱单号 检 验 情 况 1包装 无破损 有破损；4外观 无可见缺陷 有可见缺 陷 2规格与装箱单 相符 不相符；5质量证明文件 有 无 3数量与装箱单 相符 不相符；6产品技术文件 有 无 问 题 及 处 理 意 见 随 名 称份数接收单位接收人 机 资 料 名 称数量接收单位接收人 专 用 工

37、具 建 设 单 位监 理 单 位施 工 单 位采 购 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 检验人员： 日期： 年 月 日 规范标准代码 防腐工程质量验收记录防腐工程质量验收记录 工程名称： 单元名称： 防腐前表面状态环境温度 环境相对湿度 % 防 腐 部 位 防腐 层结 构及 要求 检查项目与要求检查结果 原材料符合设计要求及有关规范规定，具有出厂质量合格证明文件及复验报告 设备、管道按规定进行了强度、严密性试验，具有工序交接记录 基层表面处理方法正确，处理结果符合设计等级要求 隔离层材料使用正确，层数或厚度符合规范规定

38、 防腐层材料的配比、试验符合有关规范规定，报告齐全 防腐底层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定 防腐中间层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定 防腐面层材料使用正确，层数、厚度符合规范规定 部位材料名称牌 号生产厂家 设计厚度 mm 实测厚度 mm 底 层 中间层 面 层 验收结论： 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检验员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码隔热工程质量验收记录隔热工程质量验收记录 工程名称： 单元名称： 隔 热 部 位 隔 热 结 构 检查项目与要

39、求检查结果 原材料符合设计及有关规范要求，具有出厂质量证明文件及复验报告 设备、管道按规定进行了强度、严密性试验，防腐涂层完毕 具有工序交接记录 检查口、人孔、观察孔以及管件等处隔热结构周围做成 45斜坡，并做防潮层密封 管支、托架处的隔热层结构不影响活动面的自由伸缩 隔 热 成型制品同层错缝、内外层压缝，伸缩缝留置正确，嵌缝充填或粘贴紧密、厚度偏 差符合规范规定 缠裹材料同层靠紧，内外层缠裹方向相反，接缝错开，厚度偏差符合规范规定 层 散状材料和浇注材料，填充密实、均匀，厚度偏差符合规范规定 防 潮 层 粘贴于隔热层上，无脱落和鼓包现象，表面平整，厚度符合规范规定 金属保护层应压边，搭接缝、

40、表面平整度符合规范规定，无脱壳和凹凸不平 卷材保护层应紧贴表面，无褶皱和开裂 保 护 层 抹面保护层应平整、光滑，端部棱角整齐，无显著裂纹，表面平整度符合规范规定 验收结论： 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检验员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码接地电阻测量记录接地电阻测量记录 工程名称： 单元名称： 专业工程施工图号测量日期年 月 日 接地种类测量仪表允许值 接地电阻测量记录 序号测 量 位 置 实测值 环境相对湿度 % 测量时间当天及前三天的天气情况 测量结论

41、： 测量位置示意图： 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 测 量 人： 日期： 年 月 日 规范标准代码 安全附件安装检验记录安全附件安装检验记录 工程名称： 单元名称： 管道/设备安全附件位号名 称型号规格合格证号检查结果 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码 射线检测报告（一）射线检测报告（一） 第 页 共

42、页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位 检件名称检件规格mm检件材质 检测标准技术等级检测比例 % 合格级别 检测时机焊接方法热处理状态透照方式 设备型号焦点尺寸 mm胶片牌号增感屏mm 管 电 压kv管 电 流ma 源种类 源活度ci 像质计型号线径编号焦 距mm曝光时间min 底片黑度有效片长mm显影温度 显影时间min 检测部位编号片位号焊工号缺陷性质缺陷定量评定级别备 注 备注：附检测部位及布片图。 检测人： 资 格： rt 级 评片人： 资 格： rt 级 审核人： 资 格： rt 级 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 射线检测报告（

43、二）射线检测报告（二） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 检测部位编号片位号焊工号缺陷性质缺陷定量评定级别备 注 规范标准代码 焊缝超声检测报告（一）焊缝超声检测报告（一） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位检件名称检件规格mm 检件材质检测标准技术等级 检测比例 % 合格级别检测时机 焊接方法坡口型式热处理状态 检 测 面表面状态标准试块 设备型号探头型号表面补偿db 扫描比例检测灵敏度耦 合 剂 缺陷最大波幅 焊缝编号焊工代号缺陷编号 sl 偏差 db 区域 缺陷指示 长度 mm 缺陷埋藏 深度 mm 评定 级别 备注

44、 备注：附检测部位及缺陷分布图。 检测人： 资 格： ut 级 审核人： 资 格： ut 级 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 焊缝超声检测报告（二）焊缝超声检测报告（二） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 缺陷最大波幅 焊缝编号焊工代号缺陷编号 sl 偏差 db 区域 缺陷指示 长度 mm 缺陷埋藏 深度 mm 评定 级别 备注 规范标准代码 材料超声检测报告（一）材料超声检测报告（一） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号 质量证明文件 编号 承包单位检件名称检件规格 mm 检件材质检测标准检测比例 % 合格级别

45、检件类型热处理状态 检 测 面表面状态标准试块 设备型号探头型号表面补偿 db 扫查方式检测灵敏度耦 合 剂 检件编号缺陷编号 缺陷面积 cm2 当量直径 mm 缺陷埋藏深度 mm 评定级别备注 备注：附检测部位及缺陷分布图。 检测人： 资 格： ut 级 审核人： 资 格： ut 级 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 材料超声检测报告（二）材料超声检测报告（二） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号 质量证明文 件 编号 检件编号缺陷编号 缺陷面积 cm2 当量直径 mm 缺陷埋藏深度 mm 评定级别备注 规范标准代码 超声测厚报告（一）超声测厚

46、报告（一） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位检件名称检件规格mm 检件材质检测比例 % 测量精度 mm 设备型号耦 合 剂表面状态 部位编号测点编号 公称厚度 mm 实测厚度 mm 部位编号测点编号 公称厚度 mm 实测厚度 mm 测点示意图： 检测人： 日 期： 年 月 日 审核人： 日 期： 年 月 日 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 超声测厚报告（二）超声测厚报告（二） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 部位编号测点编号 公称厚度 mm 实测厚度 mm 部位编号测点编号 公称厚度 mm

47、实测厚度 mm 规范标准代码 磁粉检测报告（一）磁粉检测报告（一） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位检件名称检件规格mm 检件材质检测标准检测比例 % 合格级别检测时机焊接方法 热处理状态表面状态磁化方法 设备名称设备型号灵敏度试片 电流类型提升力/电流磁化时间 磁粉种类磁悬液浓度施加方法 检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注 备注：附检测部位及缺陷分布图。 检测人： 资 格： mt 级 审核人： 资 格： mt 级 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 磁粉检测报告（二）磁粉检测报告（二） 第 页 共 页 工程名称：

48、 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注 规范标准代码 渗透检测报告（一）渗透检测报告（一） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位检件名称检件规格mm 检件材质检测标准检测比例 % 合格级别检测时机焊接方法 热处理状态表面状态检测方法 渗透剂牌号清洗剂牌号显像剂牌号 渗透温度 施加方法观察方法 灵敏度试块渗透时间 min显像时间min 检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注 备注：附检测部位及缺陷分布图。 检测人： 资 格： pt 级 审核人： 资 格： pt 级 检测单位： （公章） 报告日期：

49、年 月 日 规范标准代码 渗透检测报告（二）渗透检测报告（二） 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 检测部位编号焊工代号缺陷性质缺陷定量评定级别备注 规范标准代码 金属材料化学成分分析金属材料化学成分分析 检验报告检验报告 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号 质量证明文件 编号 承包单位检件名称检件材质 检验方法检验标准 被检验材料 标准 设备型号检验比例 % 检验数量 元素含量 % 检件编号 检件规格 mm 检测部位 检验结论： 备注： 试验人： 资 格： 审核人： 资 格： 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 硬度

50、检验报告硬度检验报告 第 页 共 页 工程名称： 单元名称： 委托单位报告编号检件编号 承包单位检件名称检件规格 mm 检件材质热处理状态表面状态 检验方法检验标准 被检验产品 标准 设备型号检验比例 % 检验数量 检验部 位 编 号 测点编号硬度值 检验部位 编 号 测点编号硬度值 检验部位 编 号 测点编号硬度值 检验结论：备注： 试验人： 资格： 审核人： 资格： 检测单位： （公章） 报告日期： 年 月 日 规范标准代码 垫垫 铁铁 隐隐 蔽蔽 记记 录录 工程名称： 单元名称： 设备/结构名称位 号 垫铁布置示意图： 检 查 项 目安 装 要 求检 查 结 果 设备找正数据符合规范要

51、求不符合 符合 垫铁规格符合施工方案要求不符合 符合 垫铁布置位置符合规范要求不符合 符合 每组垫铁块数符合规范要求不符合 符合 每组垫铁高度符合设计文件和规范要求不符合 符合 斜垫铁搭接长度符合规范要求不符合 符合 垫铁间点焊固定符合规范要求不符合 符合 结论： 经检查，不符合 符合设计文件和规范要求，不可以 可以隐蔽。 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位施 工 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 质量检查员： 施工班组长： 日期： 年 月 日 规范标准代码 射射线线检检测测结结果果确确认认表表 工程名称： 单元名称： 委托单位

52、检测标准施工单位 一次检测一次不合格扩检扩检不合格实际检测 检件编号 检件规格 mm 检件材质 检测比例 % 合格 级别 焊口数片数焊口数片数焊口数片数焊口数片数焊口数片数 一次返修焊口数 数 二次返修焊口数 三次及以上返修焊口数 shu 数 返修 情况 一次返修片数二次返修片数三次及以上返修片数 注 1：质量评定和透照参数见射线检测报告。 注 2：检测位置见该管道单线图图示。 监 理 单 位总 承 包 单 位检 测 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 审 核 人： 制 表 人： 日期： 年 月 日 sh/t 3503200 规范标准代码

53、设设备备/ /材材料料质质量量证证明明文文件件一一览览表表 （一一） 工程名称： 序 号 证件自编号证件出厂编号 复验报告 编号 物资名称规格型号材质单位总量制造厂家领用单位领用量 建 设 / 监 理 单 位总 承 包 单 位采 购 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 材料工程师： 制 表: 日期： 年 月 日 sh/t 3503200 日 规范标准代码 设设备备/ /材材料料质质量量证证明明文文件件一一览览表表 （二二） 工程名称： 序 号 证件自编号证件出厂编号 复验报告 编号 物资名称规格型号材质单位总量制造厂家领用单位领用量 规范标准代码 安全阀调整

54、试验记录安全阀调整试验记录 工程名称： 单元名称： 设 计试 验 整定压力偏差 管道编号 /设备位号安全阀位号 安全阀型号 规格 介质 设计压力 mpa 整定压力 mpa 介质 mpa% 回座压力 mpa 冷态试验差 压力 mpa 启跳 次数 铅封 监 理 单 位总 承 包 单 位试 验 单 位委 托 单 位 专业工程师： 日期： 年 月 日 专业工程师： 日期： 年 月 日 质量检查员： 试 验 人： （试验专用章） 日期： 年 月 日 经 办 人： 日期： 年 月 日 注：“规范标准代码”指施工过程中执行的交工技术文件执行标准 工程项目质量管理人员名册 工程名称 参建单位姓名职务职称资格证

55、书编号工程职责和内容 在本项目 工作 起止时间 签署的工程资料 名称和编号 建设 （监理、 施工、 分包、 检测试验、 建筑材料供应） 单位 复核意见： 此名册内容经核对，符合实际情况。 复核单位（建设单位）盖章 复核人签字： 复核日期： 年 月 日 文 件 移 交 清 单 项目名称： 移交单位审核人签章： 共 页 第 页 序 号 图号、文号或 （册）件号 文 件 材 料 题 名 页 数 密 级 保管 期限 备 注 移交人： 接收人： 日期： 档案审核鉴定备考表档案审核鉴定备考表 20 年 月 日 项目名称建设时间 建设单位 设计 单位 施工单位 立卷单位 案 卷 整理 人 档案编号 本卷共有

56、文字材料 张， 蓝图 张， 照片 张， 共计 张 建 设 单 位 审 核 意 见 审核人： 技术职称： （签字） 20 年 月 日 档 案 完 整 准 确 情 况档 案 馆 审 核 审核人： 技术职称： （签字） 20 年 月 日 立 卷 单 位 意 见档 案 馆 意 见 保管期 限 密级鉴定人签字 保管期 限 密级鉴定人签字 鉴 定 20 年 月 日20 年 月 日 备 考 注：档案接受进馆后的变化情况另附表注明。 项目档案形成简历表项目档案形成简历表 代号密级 题名保管期限 定型、竣工的 文号、时间 任 务 由 来 及 历 史 进 程 档案完整、准 确、系统情况 及存在的问题 编写人 编写

57、 日期 审核人 审核 日期 竣工图章格式竣工图章格式 竣竣 工工 图图 施工单位 编制人审核人 技术负责人编制日期 监理单位名称 总 监现场监理 注：竣工图要求逐张加盖竣工图章，无监理工程应由发包方现场专业技术人员及 技术总负责人逐张审核竣工图并签字。 单位统一为 mm 80 202020 77 50 77 7 建设项目资料归档考核办法建设项目资料归档考核办法 为强化建设项目文件资料归档管理，及时、完整、系统 地保存项目建设档案，使项目文件资料更好地服务于工程建 设及投产后的生产经营，依据中华人民共和国档案法和 中华人民共和国档案法实施办法，结合北方华锦化工集团 工程建设的实际情况，制定本办法

58、。 一、适用范围 集团公司所有新建项目和重要改、扩建项目，适用本规 定。 二、考核对象 项目建设所有相关单位与职能部室。 三、考核内容 1、各单位是否建立档案管理网络，是否明确分管领导与 专兼职档案管理人员。 2、项目文件的归档工作是否纳入各单位的工作计划，纳 入具体部门和人员（专职或兼职资料员）的岗位责任制。 3、签订合同时是否明确项目资料归档标准、内容、办法 及相关要求。 4、新建、续建或改、扩建项目是否按照集团公司项目档 案管理办法办理备案手续。 5、项目建设及相关单位专（兼）职资料员是否定期按集 团档案馆要求收集项目资料并归档。 6、归档文件格式是否符合标准，是否存在重要文件有意 少归

59、或漏归现象。 7、是否明确项目档案审核人员责任及义务，是否及时审 核项目档案资料。 8、各项目建设相关单位是否积极配合档案部门的监督、 检查和指导。 四、考核办法 1、考核实行自查、抽查和全面检查相结合的办法。各项 目建设相关单位每月要对项目档案管理情况进行一次自查 并将自查结果上报集团档案馆，集团档案馆对本埠企业项目 每半年进行一次全面检查，对外埠企业档案管理情况的检查 根据工作需要安排，项目建设期间不定期进行抽查。 2、建立项目档案管理定期通报、讲评制度。集团公司档 案馆将根据项目档案检查情况，对各项目档案管理情况做出 评价，在全集团进行通报。 3、对违反项目档案管理规定的各种行为，将视其

60、给企业 归档工作造成的影响和损失，分别给予处罚。对情节严重的， 要上报有关部门追究其行政责任。 4、对不经批准，擅自提供、抄录、复制属密级资料的，要 对责任单位或个人给予经济制裁或行政处分。 5、对在资料管理和考核中，不认真履行职责，使资料收 集不全或造成资料流失、篡改、废损的，要追究资料管理、考 核人员和资料管理部门领导的经济责任及行政责任。 6、对在工程建设期间资料归档情况较好以及对归档工 作作出较大贡献的单位与部门，集团档案馆应及时申报上级 部门提请奖励。 五、本考核办法由综合办公室档案馆负责解释。本考核办 法自公布之日起执行。 规范设计变更资料归档格式的相关要求规范设计变更资料归档格式