开放基金业务表单

1、1-2-1 开放式基金业务表单 1-2-11-2-1 开放式基金业务表单开放式基金业务表单 . 1-2-1-11-2-1-1 开放式基金账户开户申请表开放式基金账户开户申请表.1 1 1-2-1-21-2-1-2 开放式基金投资人权益须知开放式基金投资人权益须知.3 3 1-2-1-31-2-1-3 风险承受能力调查风险承受能力调查问问卷（自然人）卷（自然人）.7 7 1-2-1-41-2-1-4 风险承受能力调查风险承受能力调查问问卷（法人）卷（法人）.9 9 1-2-1-51-2-1-5 开放式基金认开放式基金认( (申申) )购、赎回、分红购、赎回、分红业业务申请表务申请表.1111 1

2、-2-1-61-2-1-6 交易型开放式指数基金交易型开放式指数基金(etf)(etf)网下网下股股票认购申请表票认购申请表.1313 1-2-1-71-2-1-7 开放式基金特殊交易业务申请表开放式基金特殊交易业务申请表.1515 1-2-1-81-2-1-8 开放式基金转托管业务申请表开放式基金转托管业务申请表.1717 .装.订.线. 1 1-2-1-1 开放式基金账户开户申请表 申请时间：年 月 日 资金账号资金账号： 证件类别个 人 姓 名 证件号码 法人全称 证件类别 法 人 授权代理 人姓名证件号码 * 联系电话* 邮编 * 通讯地址省 市（县） * * 投投 资资 者者 信信

3、息息 * 基金风险评级基金风险评级 安逸型安逸型 保守型保守型 稳健型稳健型 积极型积极型 激进型激进型 * * 基金公司名称基金公司名称* * 基金账号基金账号(新开户不填)* * 基金公司名称基金公司名称* * 基金账号基金账号(新开户不填) 华夏基金管理公司 博时基金管理公司 易方达基金管理公司 鹏华基金管理公司 南方基金管理公司 大成基金管理公司 华安基金管理公司 宝盈基金管理公司 华宝基金管理公司 诺德基金管理公司 富国基金管理公司 深市 ta 沪市 ta * * 拟拟 开开 通通 基基 金金 管管 理理 公公 司司 基金有风险，投资请谨慎！基金有风险，投资请谨慎！ 本人/本法人已了

4、解国家有关开放式基金的法律法规及相关政策，仔细阅读了进行基金交易涉及的基金契约、 招募说明书、发行公告、业务规则等基金信息，愿意开通上述基金公司的基金账号并接受该等文件及条款的约束。 本人/法人保证所提供的信息资料真实、有效，并自愿履行基金投资人的各项义务，自行承担基金投资风险，并确认 本申请表所填信息之真实准确、完整合法。 本人/本法人已自愿接受风险承受能力的测评，已知晓投资基金的风险。若本人/本法人所投资基金产品的风险 超出本人承受能力，愿自行承担投资风险。 申请人或授权代理人签名： （法人公章） * * 申申 请请 人人 填填 写写 年 月 日 附件（张）受理时间 营 业 部 填 写 经

5、办人签名： 复核人签名： 代销网点业务受理章： 注：1、本申请表仅代表您的申请已被接受，不作为成交凭证，最终申请以基金注册和过户登记人的登记为准。 2、* *项为投资者必填项。 身份证明材料复印件粘贴栏身份证明材料复印件粘贴栏 .装.订.线. 2 客户身份审核客户身份审核 上述客户在我部办理客户基金开户手续。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客 户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理开放式基金开户。 经办人签名复核人签名 .装.订.线. 3 1-2-1-2 开放式基金投资人权益须知 尊敬的基金投资人：尊敬的基金投资人： 基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为

6、了保护您的合法权益，更好地了解基金的风险，请在 投资基金前认真阅读以下内容： 一、基金的基本知识一、基金的基本知识 （一）什么是基金（一）什么是基金 证券投资基金（简称基金）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产， 由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集 合投资方式。 （二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别（二）基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别 基金基金股票股票债券债券银行储蓄存款银行储蓄存款 反映的经 济关系不 同 信托关系，是一种受益凭 证，投资者购买基金份额 后成为基金受益人，基金 管

7、理人只是替投资者管理 资金，并不承担投资损失 风险 所有权关系， 是一种所有权 凭证，投资者 购买后成为公 司股东 债权债务关系， 是一种债权凭 证，投资者购 买后成为该公 司债权人 表现为银行的负债， 是一种信用凭证，银 行对存款者负有法定 的保本付息责任 所筹资金 的投向不 同 间接投资工具，主要投向 股票、债券等有价证券 直接投资工具， 主要投向实业 领域 直接投资工具， 主要投向实业 领域 间接投资工具，银行 负责资金用途和投向 投资收益 与风险大 小不同 投资于众多有价证券，能 有效分散风险，风险相对 适中，收益相对稳健 价格波动性大， 高风险、高收 益 价格波动较股 票小，低风险、

8、 低收益 银行存款利率相对固 定，损失本金的可能 性很小，投资比较安 全 收益来源 利息收入、股利收入、资 本利得 股利收入、资 本利得 利息收入、资 本利得 利息收入 投资渠道 基金管理公司及银行、证 券公司等代销机构 证券公司 债券发行机构、 证券公司及银 行等代销机构 银行、信用社、邮政 储蓄银行 （三）基金的分类（三）基金的分类 1、依据运作方式的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易， 但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和

9、场所进行申购和赎回的一 种基金运作方式。 2、依据投资对象的不同，可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金 根据证券投资基金运作管理办法对基金类别的分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股 票基金；80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；投资 于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合 .装.订.线. 4 基金。这些基金类别按收益和风险由高到低的排列顺序为：股票基金、混合基金、债券基金、货币市场 基金，即股票基金的风险和收益最高，货币市场基金的风险和收益最低。 3、特殊类型基金 （1）系列基

10、金。又被称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间 可以进行相互转换的一种基金结构形式。 （2）保本基金。是指通过采用投资组合保险技术,保证投资者的投资目标是在锁定下跌风险的同时 力争有机会获得潜在的高回报。 （3）交易型开放式指数基金(etf)与上市开放式基金(lof)。交易型开放式指数基金,通常又被称为 交易所交易基金(exchange traded funds,简称“etf”),是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的 一种开放式基金。上市开放式基金( (listed open-ended funds,简称“lof”)是一种既可以在场外市场进 行基金份额申购赎

11、回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易、申购或赎回的开放式基金。 （4）qdii 基金。是一种以境外证券市场为主要投资区域的证券投资基金，投资者可以用人民币或美 元等外汇进行认购和申购，在承担境外市场相应投资风险的同时获取相应的投资收益。qdii 基金与普通 证券投资基金的最大区别在于投资范围不同。 （四）基金评级（四）基金评级 基金评级是依据一定标准对基金产品进行分析从而做出优劣评价。投资人在投资基金时，可以适当 参考基金评级结果，但切不可把基金评级作为选择基金的唯一依据。此外，基金评级是对基金管理人过 往的业绩表现做出评价，并不代表基金未来长期业绩的表现。 本公司将根据销售适用性原

12、则，对基金管理人进行审慎调查，并对基金产品进行风险评价。 （五）基金费用（五）基金费用 基金费用一般包括两大类：一类是在基金销售过程中发生的由基金投资人自己承担的费用，主要包 括认购费、申购费、赎回费和基金转换费。这些费用一般直接在投资人认购、申购、赎回或转换时收取。 其中申购费可在投资人购买基金时收取，即前端申购费；也可在投资人卖出基金时收取，即后端申购费， 其费率一般按持有期限递减。另一类是在基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管 费、信息披露费等，这些费用由基金承担。对于不收取申购、赎回费的货币市场基金和部分债券基金， 还可按不高于 2.5的比例从基金资产中计提一定的销售

13、服务费。 二、基金份额持有人的权利二、基金份额持有人的权利 根据证券投资基金法第 70 条的规定，基金份额持有人享有下列权利： （一）分享基金财产收益； （二）参与分配清算后的剩余基金财产； （三）依法转让或申请赎回其持有的基金份额； （四）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； （六）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （七）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； （八）基金合同约定的其它权利。 三、基金投资风险提示三、基金投资风险提示 （一）证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单

14、一证券所带来的个 别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按 其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 （二）基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括宏观经济风险、政策风险、市场风险，也 包括基金自身的经营管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全 部基金份额。 （三）基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是 .装.订.线. 5 引导投资人进行长期投资、

15、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的 风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 （四）基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证旗下基金一定 盈利，也不保证最低收益。旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资人自行负担。 （五）本公司将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并根据基金投资人的风险承受能力 推荐相应的基金品种，但我公司所做的推荐仅供投资人参考，投资人应根据自身风险承受能力选

16、择基金 产品并自行承担投资基金的风险。 四、服务内容和收费方式四、服务内容和收费方式 我公司向基金投资人提供以下服务： （一）对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。 （二）基金销售业务，包括基金（资金）账户开户、基金申（认）购、基金赎回、基金转换（可选 项）、定额定投（可选项）、修改基金分红方式等。我公司根据每只基金的发行公告及基金管理公司发 布的其它相关公告收取相应的申（认）购、赎回费和转换费。 （三）基金网上交易服务。 （四）基金投资咨询服务。 （五）基金净值、分红提示、交易确认等短信服务。 （六）电话咨询、电话自助交易服务。 （七）基金知识普及和风险教育。 五、基金业务办理提示五、基

17、金业务办理提示 （一）中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也 不表明投资基金没有风险。基金以往的经营业绩，不代表基金的未来业绩；基金管理人除尽诚信的管理 义务外，不负责基金的盈亏，也不保证基金的最低收益。投资者填写基金账户开户申请书之前，请仔细 阅读基金管理有限公司关于该基金的基金契约 、 招募说明书 ，自觉遵守其中的各项条款，明白投资 基金有风险，且自愿承担投资风险。 （二）本公司是您申请办理开放式基金业务的代理销售法人，负责将您的申请数据传送至基金管理 公司，但申请数据的最终确认结果由基金管理公司及其过户登记法人负责，与本公司无关。 （三）投资者申

18、请各项基金业务时，需提供基金账户卡、身份证件、授权书的原件和复印件。不同业 务 需提供不同的证明文件，具体内容及办理手续请咨询工作人员；投资者申请的各项基金业务 的有关凭证返还 投资者，但不作为成交凭证，最终申请结果以基金注册和过户登记人的登记为准。 （四）投资者未完全、准确、真实地填妥各类申请表的内容或未附上所需要的全部资料；因不符合证 券投资基金契约和招募说明书规定的条件而使各类申请无效；由于基金管理公司的过失造成损害结果发 生；突发性的通讯、设备故障或自然灾害及其它不可抗力因素等等原因造成的后果，本公司不承担任何 责任。 （五）本公司的代销网点在每个交易日的交易时间内受理的申请视为该日的

19、申请，交易时间外的申 请视为无效申请。认购的受理时间以该基金的发行公告为准。 六、基金交易业务流程六、基金交易业务流程 （1）开立资金账户并办理三方存管； （2）基金账户，接受风险承受能力评价并签署投资人权益须知； （3）认(申)购基金产品，并进行基金产品与客户风险匹配校验； （4）持有基金参与分红； （5）赎回基金； （6 6）注销基金账户和资金账户。 七、投诉处理和联系方式七、投诉处理和联系方式 .装.订.线. 6 基金投资人可以通过拨打我公司客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式，对营业网点 所提供的服务提出建议或投诉。对于工作日受理的投诉，原则上当日回复，不能当日回复的，在 3

20、 个工 作日内回复。对于非工作日受理的投诉，原则上在顺延的第一个工作日回复，不能及时回复的，在 3 个 工作日内回复。投资人也可通过书信、传真、电子邮件等方式，向中国证监会设在当地的证监局和中国 证券业协会投诉。 中国证监会：网址：，举报电话主席热线：010- 66210118，66210182.，地址：北京市西城区金融大街 16 号金阳大厦中国证监会信访处 ，邮编： 100032。 中国证监会湖北监管局：网址：，传真电子邮箱： ，地址：湖北省武汉市洪山区珞瑜路 540 号，邮编：430079 中国证券业协会：网址：，传真：010-665

21、75896，电子邮箱 ，地址：北京金融街富凯大厦 b 座二层，邮编：100140，电话中 国证券投资者呼叫中心）、(中国证券投资者保护网)。 投资者在投资基金前应认真阅读投资者在投资基金前应认真阅读基金合同基金合同 、 招募说明书招募说明书等基金法律文件，选择与自身风险等基金法律文件，选择与自身风险 承受能力相适应的基金。我公司和基金管理人承诺投资人利益优先，以诚实信用、勤勉尽责的态度为投承受能力相适应的基金。我公司和基金管理人承诺投资人利益优先，以诚实信用、勤勉尽责的态度为投 资人提供服务，但不能保证基金一定盈利，也不能保证基金的最低收益。投资人可登录中国证监会网

22、站资人提供服务，但不能保证基金一定盈利，也不能保证基金的最低收益。投资人可登录中国证监会网站 （）或中国证券业协会网站（）或中国证券业协会网站（）查询基金销售机构名录，核实我公司基）查询基金销售机构名录，核实我公司基 金销售资格。金销售资格。 基金销售机构名称：长江证券股份有限公司 代销资格批准文号：证监基金字2003 25 号 负责人：胡运钊 网址： 客户服务中心电话：4008888999 地址：湖北省武汉市新华路 1 号长江证券大厦 邮编：430015 申请人或授权代理人签名：申请人或授权代理人签名：资金账号：资金账号： （法人公章）（法人公章） 销售人员姓名： 销售人员从业证书编号： 日

23、日期：期： .装.订.线. 7 1-2-1-3 风险承受能力调查问卷（自然人) 尊敬的客户：尊敬的客户： 您好！为了方便向您提供更具个性化的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，这 些将有助于我们评价您的风险承受能力，进而帮您挑选更适合的基金产品，我们承诺对您的个人资料保 密，谢谢。 重要提示：重要提示： 1、本问卷由我公司统一设计，对投资者的风险承受能力进行评价，请投资者了解问卷的评分规则。 投资者应确认在进行问卷调查时，所填写内容表达真实。 2、本问卷共设计了十道测试题，每题均有（a）、（b）、（c）、（d）、（e）五个选项，投资人 得分依次为 5、4、3、2、1 分；得分越高

24、，说明投资者的风险承受能力越强。 3、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次 调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。无论投资者是否根据调查 结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受能力的因素也会随之改变，本问卷内容也将 相应进行更新。同时，投资者自身条件也可能发生变化，建议投资者定期或不定期接受风险问卷调查， 以便及时了解自身最新的风险承受能力情况。 5、个人投资者风险承受能力调查问卷内容及结果仅供参考，实际投资请慎重。市场有风险，投资需 谨

25、慎。 一、客观因素一、客观因素( (单选，请在选定答案上打单选，请在选定答案上打“”)”) 1 1、您的年龄：、您的年龄： a、30 岁以下 b、3040 岁 c、4050 岁 d、5060 岁 e、60 岁以上 2 2、您预计大约多久会需要从这种投资中取钱来应付消费？、您预计大约多久会需要从这种投资中取钱来应付消费？ a、10 年以上 b、5-10 年 c、3-5 年 d、1-3 年 e、1 年以下 3 3、您对开放式基金、封闭式基金、股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金这些概念：、您对开放式基金、封闭式基金、股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金这些概念： a、全部了

26、解 b、了解 4-5 个c、了解 2-3 d、只了解 1 个 e、全部不了解 4 4、您是否有过投资股票、基金和债券的经历？、您是否有过投资股票、基金和债券的经历？ a、有，5 年以上 b、有，3-5 年 c、有，1-3 年 d、有，1 年以内 e、没有 5 5、您的家庭负担状况：、您的家庭负担状况： a、单身或刚结婚，没有子女，父母无需赡养，没有负担 b、简单的三口之家，有固定收入，负担较轻 c、简单家庭，有一方父母退休后收入很少，有一定的家庭负担 d、子女尚小，双方父母都需要赡养，家庭负担较重 e、家庭负担较重，例如家中有病人等 6 6、您认为您将来的收入来源（包括薪水等）会怎么变动：、您

27、认为您将来的收入来源（包括薪水等）会怎么变动： a、非常稳定，不出意外，每年增长 10%左右 b、稳定，每年能有 1%-5%的自然增长 .装.订.线. 8 c、还算稳定，基本保持不变 d、不够稳定，有可能下降，但是基本不会有失业风险 e、完全不稳定，甚至有失业的风险 二、主观因素二、主观因素( (单选，请在选定答案上打单选，请在选定答案上打“”)”) 7 7、如果您在电视节目游戏中获奖，有机会在下面的选项中选择，您会选择哪一项：、如果您在电视节目游戏中获奖，有机会在下面的选项中选择，您会选择哪一项： a、5%的机会赢取 50,000 元 b、10%的机会赢取 25,000 元 c、25%的机会

28、赢取 10,000 元 d、50%的机会赢取 5,000 元 e、确定赢取 1,000 元现金 8 8、以下哪一种类型最好地描述了您的投资目的：、以下哪一种类型最好地描述了您的投资目的： a、我希望我的投资增长能超越股市，并尽可能地获得最高回报 b、我希望我的投资增长收益能和股市表现一致 c、我希望获得一定的投资增长，收益可以低于股市但是高于实际利率 d、我希望本金基本安全，收益保持稳定，能承受收益有很小的波动。 e、我希望本金绝对安全，收益保持高度稳定，获取无风险的回报 9 9、对于投资风险，以下哪项描述最符合您对基金未来三个月表现的态度：、对于投资风险，以下哪项描述最符合您对基金未来三个月

29、表现的态度： a、发生任何亏损，我都可以不在乎 b、我可以承受不超过 30%的投资亏损 c、我可以承受不超过 20% 的投资亏损 d、我可以承受不超过 10%的投资亏损 e、我难以忍受任何程度的投资亏损 1010、如果您原计划做三年的长期投资，给自己设定的总投资回报是、如果您原计划做三年的长期投资，给自己设定的总投资回报是 3030，第一年回报已经达到，第一年回报已经达到 2020，您，您 会：会： a、已经有了 20%的收益，继续持有到期，可以上调收益目标，不管市场波动 b、既然设定目标，继续持有，等达到目标价后就卖出 c、卖出一半，确保部分收益，另一半留着继续持有 d、卖出三分之二，留下三

30、分之一等待 e、马上卖出全部，保证胜利果实 重要声明：重要声明： 1、本人已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司销售基金的风险等级； 2、本人愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答； 3、如本人所选择的基金产品风险等级超过本调查问卷得出的风险承受等级时，本人确认此 投资行为是本人意愿行为，自愿承担此投资的风险。 投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“” ） 10 分分11-20 分分21-30 分分31-40 分分41-50 分分 得分及风得分及风 险险类类型型 基金风险基金风险 安逸型安逸型保守型保守型稳健型稳健型积极型积极型激进型激进型 高风险 中高风险 中风险 中低风险

31、低风险 .装.订.线. 9 申请人或授权代理人签名：申请人或授权代理人签名： 资金账号：资金账号： 日日期：期： 1-2-1-4 风险承受能力调查问卷（法人) 尊敬的客户：尊敬的客户： 您好！为了方便向贵公司提供更具个性化的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷， 这些将有助于我们评价贵公司的风险承受能力，进而帮贵公司挑选更适合的基金产品，我们承诺对贵公 司提供的资料保密，谢谢。 重要提示：重要提示： 1、本问卷由我公司统一设计，对投资者的风险承受能力进行评价，请投资者了解问卷的评分规则。 投资者应确认在进行问卷调查时，所填写内容表达真实。 2、本问卷共设计了十道测试题，每题均有（a

32、）、（b）、（c）、（d）、（e）五个选项，投资者 得分依次为 5、4、3、2、1 分；得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。 3、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次 调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。无论投资者是否根据调查 结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受能力的因素也会随之改变，本问卷内容也将 相应进行更新。同时，投资者自身条件也可能发生变化，建议投资者定期或不定期接受风险问卷调查， 以便及时了解自身最新的风险承受能力情况

33、。 5、投资者风险承受能力调查问卷内容及结果仅供参考，实际投资请慎重。市场有风险，投资需谨慎。 1 1、客观因素客观因素( (单选，请在选定答案上打单选，请在选定答案上打“”)”) 1 1、公司用于基金投资的主要资金来源是：、公司用于基金投资的主要资金来源是： a、固定比例用于投资的自有资金 b、较长时限闲置资金 c、一年期内的闲置资金 d、其他投资者的委托资金 e、银行借款 2 2、贵公司计划中的基金投资期限有多长？、贵公司计划中的基金投资期限有多长？ a、10 年以上 b、510 年 c、35 年 d、13 年 e、1 年内 3 3、贵公司有多少年的证券投资经验？、贵公司有多少年的证券投资

34、经验？ a、15 年以上 b、10-15 年 c、5-10 年 d、1-5 年 e、1 年以内 4 4、股票、债券、基金、期货，这四类投资品种贵公司深入了解几种？、股票、债券、基金、期货，这四类投资品种贵公司深入了解几种？ a、全部都很了解 b、了解三种 c、了解两种 d、了解一种 e、全都不了解 5 5、公司面临的现金流压力是：、公司面临的现金流压力是： a、现金流长期充裕，几乎没有压力 b、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小 c、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流 d、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资 e、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现

35、弥补现金流 6 6、在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？、在最近五年内，贵公司预期营业利润是怎样变化的？ .装.订.线. 10 a、持续明显增长 b、可能会有小幅增长 c、维持稳定，基本不变 d、可能会有小幅下降 e、可能有较为明显的下降 二、主观因素二、主观因素( (单选，请在选定答案上打单选，请在选定答案上打“”)”) 7 7、假如贵公司持有的基金下跌超过、假如贵公司持有的基金下跌超过 20%20%，贵公司会如何处理这项投资？，贵公司会如何处理这项投资？ a、追加投资 b、保持原状 c、卖掉少量的基金 d、卖出一半 e、全部卖掉，以后再不做任何基金方面的投资 8 8、贵公司主要投

36、资基金的目的是？、贵公司主要投资基金的目的是？ a、避免甚至弥补主营业务的亏损 b、增加公司的收益来源 c、多元化投资战略的需要 d、提高暂时闲置资金的使用效率 e、保证公司长期资金的保值增值 9 9、对于投资风险，以下哪项描述最符合贵公司对基金未来、对于投资风险，以下哪项描述最符合贵公司对基金未来 3-63-6 个月表现的态度：个月表现的态度： a、如果发生任何亏损，我都可以不在乎 b、我可以承受不超过 20%的投资亏损 c、我可以承受不超过 10%的投资亏损 d、我可以承受不超过 5%的投资亏损 e、我难以忍受任何程度的投资亏损 10.10.下列几个投资选择，贵公司比较倾向于：下列几个投资

37、选择，贵公司比较倾向于： a、五年中年回报起伏很大，有一年收益大幅亏损，年平均回报 14% b、五年中年回报起伏较大，有一年收益中等幅度亏损，年平均回报 11% c、五年中年回报起伏稍大，有一年收益小幅亏损，年平均回报 7% d、五年中年回报略有起伏，有一年回报接近 0，年平均回报 4% e、五年中每年稳定回报均在 3% 重要声明：重要声明： 1、本公司已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司销售基金的风险等级； 2、本公司愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答； 3、如本公司所选择的基金产品风险等级超过本调查问卷得出的风险承受等级时，本公司确认此投资行为 为本公司意愿行为，自愿承担此投资

38、的风险。 投资者（客户）得分：分；（并在客户风险类型处打“” ） 10 分分11-20 分分21-30 分分31-40 分分41-50 分分 得分及风得分及风 险险类类型型 基金风险基金风险 安逸型安逸型保守型保守型稳健型稳健型积极型积极型激进型激进型 高风险 中高风险 中风险 中低风险 低风险 授权代理人签名：授权代理人签名： 资金账号：资金账号： .装.订.线. 11 ( (法人公章法人公章) ) 日日期：期： 1-2-1-5 开放式基金认(申)购、赎回、分红业务申请表 申请时间：年 月 日 资金账号： 申请基金名称申请基金代码 认（申）购认（申）购大写： 元小写： 认（申）购份额认（申）

39、购份额大写： 份小写： 赎回份额（份）赎回份额（份）大写： 份小写： 巨额赎回选择巨额赎回选择未获赎回部分： 取消赎回 顺延赎回 分红方式选择分红方式选择现金红利转投资 证件类别个 人 申请人姓名 证件号码 法人全称 证件类别法 人 授权代理人 姓名证件号码 联系电话（座机请注明区号） 基金有风险，投资请谨慎！基金有风险，投资请谨慎！ 声明：声明：本人/本法人已了解国家有关开放式基金的法律法规及相关政策，认真阅读了拟购基金的招募说明书 ， 接受基金契约所载明的所有法律条款，承诺依据基金契约行使权利、承担义务，自愿承担基金投资的风险， 确保所提供的资料真实、准确、完整、有效，投资开放式基金的资金

40、来源合法。本人/本法人确认本表所填信息真实、 准确。 申请人或授权代理人签名： （法人公章） 年 月 日 申 请 人 填 写 产品风险委托声明产品风险委托声明 .装.订.线. 12 拟购基金产品风险评级为，本人/本法人风险承受级别为型，已明确知晓拟购基金产 品的风险等级超过超过本人/本法人的风险承受能力，本人/本法人确认进行上述的基金委托，自愿承担该基金的投资风险。 申请人或授权代理人签名： （法人公章） 年 月 日 附件（张）受理时间营 业 部 填 写 经办人签名： 复核人签名： 营业部业务章： 注：1、本申请表仅代表您的申请已被接受，不作为成交凭证，最终申请以基金注册和过户登记人的登记为准

41、。 2、客户委托认客户委托认( (申申) )购基金产品时，如风险超过客户承受能力范围的，客户还需填写产品风险委托声明并签名。购基金产品时，如风险超过客户承受能力范围的，客户还需填写产品风险委托声明并签名。 身份证明材料复印件粘贴栏身份证明材料复印件粘贴栏 .装.订.线. 13 客户身份审核客户身份审核 上述客户在我部办理了开放式基金认（申）购、赎回手续。我部已完成对客户身份证明文件的 审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理开放式基 金委托。 经办人签名复核人签名 1-2-1-6 交易型开放式指数基金(etf)网下股票认购申请表 申请时间：年 月 日 资金

42、账号资金账号： 申请基金代码申请基金代码申请基金名称申请基金名称 证件类别证件类别个 人 申请人姓 名 证件号码 法人全称 证件类别 法 人 授权代理 人姓名证件号码 * 联系电话* 邮编 * 通讯地址省 市（县） 投投 资资 者者 信信 息息 客户须知：客户须知： 1、用来认购基金的股票必须为基金公司所接受的成份股，具体股票代码以基金公司公告为准。 2、基金认购份额将以基金网下股票认购日的均价作价折合成相应 etf 申请金额。 3、单只成份股最低认购申报数为 1000 股，1000 股以上的股票申报数量的增加单位为 100 股及其整数倍；除限制认 购规模的成份股以外不设上限。 4、认购费用根

43、据认购费率在有效认购份额中自动扣除。 股票名称股票名称股票代码股票代码* *股票数量股票数量( (股股) )股票名称股票名称股票代码股票代码* *股票数量股票数量( (股股) ) 参参 与与 认认 购购 股股 票票 基金有风险，投资请谨慎！基金有风险，投资请谨慎！ 声明：声明：1、本人/本法人已了解国家有关开放式基金的法律法规及相关政策，认真阅读了拟购基金的招募说明书 、 基金合同 、 风险揭示书 ，接受基金契约所载明的所有法律条款，承诺依据基金契约行使权利、承担义 务，自愿承担基金投资的风险，确认本申请所填信息的真实性和准确性； 2、本人、本人/本法人同意自申请日起将上述认购股票进行冻结，用

44、于办理过户，认购本法人同意自申请日起将上述认购股票进行冻结，用于办理过户，认购 etf。 产品风险委托声明产品风险委托声明 拟购基金产品风险评级为，本人/本法人风险承受级别为型，已明确知晓拟购基金产 品的风险等级超过超过本人/本法人的风险承受能力，本人/本法人确认进行上述的基金委托，自愿承担该基金的投资风险。 * * 申申 请请 人人 填填 写写 申请人或授权代理人签名： （法人公章） 年 月 日 营 附件（张）受理时间 .装.订.线. 14 业 部 填 写 经办人签名： 复核人签名： 营业部业务章： 注：1、本申请表仅代表您的申请已被接受，不作为成交凭证，最终申请以基金注册和过户登记人的登记

45、为准。 2、客户委托认客户委托认( (申申) )购基金产品时，如风险超过客户承受能力范围的，客户还需填写购基金产品时，如风险超过客户承受能力范围的，客户还需填写“产品风险委托声明产品风险委托声明”并签名。并签名。 身份证明材料复印件粘贴栏身份证明材料复印件粘贴栏 客户身份审核客户身份审核 .装.订.线. 15 上述客户在我部办理开放式基金账户变更手续。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作， 核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理开放式基金账户变更。 经办人签名复核人签名 1-2-1-7 开放式基金特殊交易业务申请表 申请时间：年 月 日 编号： 基金公司资金账号 申请人姓名证件类别个 人 联系电话证件号码 法人全称 授权代理人姓名证件类别 法 人 联系电话证件号码 申请类别选择（请在申请类别选择（请在“”“”内划内划“ ” ） 撤撤单单（提提示示：当当日日15：00 前前提提交交此此项项业业务务申申请请） 申