和晶科技：募集资金存放与使用情况的专项报告

1、、无锡和晶科技股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用和深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的要求，编制了截至 2011 年12 月 31 日止的“募集资金年度存放与使用情况专项报告”。公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额及资金到位情况经中国证券监督管理委员会关于核准无锡和晶科技股份

2、有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复（证监许可20111936 号）核准，公司向社会公开发行 1,550 万股人民币普通股（a 股），每股发行价为人民币 15.60 元，共募集资金人民币 241,800,000.00 元。扣除部分保荐承销费用人民币 22,500,000 元后的募集资金为人民币 219,300,000 元，由主承销商申银万国证券股份有限公司于2011 年 12 月 23 日汇入公司指定账户。另扣除审计验资费、律师费和上网发行费等其他发行费用 7,417,167.54 元后，实际募集资金净额为人民币 211,882,832.46元。江苏公证天业会计师事务所有限公司对公司首

3、次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具苏公 w2011b133 号验资报告。（二）2011 年度募集资金使用情况及结余情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 0 元，公司募集资金专户余额为 215,682,543.71 元，其中尚未使用的募集资金净额为 211,882,832.46 元，已发生尚未转出的发行费用 3,799,711.25 元。二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金专户存储情况截止 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：开户行中信银行台州分行浦发银行无锡锡山支行交通银行无锡曹张支行账户类别募集资金专户募集资金专户募集

4、资金专户账号7339510182100032145840301547400022853220006450180100265672011 年 12 月 31 日余额18,014,000.00109,944,343.7187,724,200.00（二）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理办法以及深圳证券交易所关于募集资金管理的有关规定，公司制订并完善了募集资金管理制度，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。报告期内募集资金

5、管理制度得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。2012 年 1 月公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司台州分行及保荐机构申银万国证券股份有限公司签订了募集资金三方监管协议。三、2011 年度募集资金的实际使用情况-暂无募集资金使用情况对照表 （金额单位：人民币万元）募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例21,188.28本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额承诺投资项目和超募资金投向是否已变 募集资金更项目（含 承 诺 投 资部分变更）

6、 总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截止期未投资进度（%）（3）=（2）（1）项目达到预定可使用状态日期承诺投资项目智能控制器技术改造项目智能控制器研发中心项目否否8,772.421,801.408,772.421,801.402013 年 12 月2012 年 12 月承诺投资项目小计10,573.8210,573.82-超募资金投向归还银行贷款(如有)补充流动资金(如有)超募资金投向小计合计-10,573.82-10,573.82-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项

7、目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况按招股说明书承诺进度，募集资金项目尚在建设中，不存在未达到计划进度的情况项目可行性未发生重大变化超募资金为 106,144,632.46 元，截至 2011 年 12 月 31 日，超募资金尚未使用募集资金投资项目实施地点未变更募集资金投资实施方式未调整截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金投资项目先期投入尚未实施置换暂无暂无截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用，全部存放于银行专户四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 2011 年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况五、募集资金使用及披露中存在的问题2011 年度，公司根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业