承包商HSE管理细则初稿 - 副本

1、承包商HSE管理细则文件名称承包商HSE管理细则文件编号SDXN-AQJS-00-ZZ-01-2014 版本号第 1 版起草人莫大荣批准人目 录1目的32适用范围33编制依据34释义35职责分工36操作步骤46附则68修改日志61 目的本细则的目的是对承包商的活动进行管理，以保证承包商的管理符合公司HSE的标准和要求，实现公司的HSE目标。2 适用范围此细则适用于公司各个阶段对承包商的HSE管理工作，包括承包商选择、作业前计划、作业过程监督和事后评估等阶段。3 编制依据3.1 HSE管理基本制度。3.2 释义3.1 承包商承包商是指为公司提供服务并由公司支付付款的人或公司。4 职责分工4.1

2、承包商使用部门 a) 负责所负责承包商的总体管理工作；b) 审查承包商的HSE管理制度和HSE工作计划，确保达到本公司的要求；c) 审查承包商的应急管理制度，确保其达到公司的要求；d) 根据双方同意的HSE关键绩效考核目标对承包商的HSE绩效进行考核；e) 确保承包商遵守公司的HSE规章制度；f) 向公司管理层报告承包商的合同的HSE执行情况；g) 确保承包商按照公司标及时和如实地报告事故；h) 合同结束时编写和分发合合同执行总结报告。4.2 采购部a) 牵头进行承包商资格预审，该预审应报告HSE方面的内容；b) 确保只有通过资格预审的承包商才能邀请其投标；c) 确保在招投标和评标工作包括HS

3、E方面的内容，合同中体现HSE方面的要求，保证公司的HSE标准和要求得到遵守。4.3 HSE部门 a) 协助采购部对潜在承包商进行资格预审；b) 在HSE方面协助采购部进行招投标和评标工作；c) 牵头或参加对承包商的HSE检查和审计；d) 协助承包商需求部门进行承包商HSE绩效考核；e) 牵头对承包商导致的重大安全事故的调查。5 操作步骤5.1 承包商管理流程附件1为所有承包商选择和管理的流程，该程序中的各个阶段如下所示。5.2 工作定义阶段合同需求部门应制订相应的工作计划，其中应包括下列HSE方面的内容：a) 项目风险评估，包括作业中可能存在的危害和风险；b) 承包商作业中可能存在的环境影响

4、和风险；c) 对承包商HSE管理制度的要求；d) 承包商适应公司HSE政策和制度所需要接受的培训。5.3 承包商资格预审阶段6.3.1 承包商应通过资格预审才能为公司工作。投标前承包商资格预审的HSE要求是：a) 向承包商表明，公司对于HSE非常重视；b) 向承包商说明公司最低要求的HSE要求；c) 对于达不到公司HSE标准的承包商将不对其招标;d) 尽量减小选到具有较差HSE记录的劣等投标人的风险。6.3.2 如果以前未对该承包商进行过资格预审，则采购部应向该潜在的承包商提出资格预审问卷。附件2为HSE资格预审问卷。6.3.3 通过资格预审，采购部应将承包商分为下列各类：a) 获得批准：承包

5、商的HSE管理制度达到或超过了公司HSE的要求；b) 有条件批准：承包商的HSE管理制度达到了公司HSE的部分要求；c) 否决：承包商的HSE管理制度或对HSE的承诺有严重缺陷。6.3.4 对于有条件批准的承包商，只要在双方同意的时间框架内采取了资格预审中提出的补救措施改进了或者正在改进其HSE管理制度，则视其为获得批准。被否决的承包商则不适合进行投标。对于有条件批准的承包商应提交一份书面承诺，保证在公司发出招标文件之前采取改正措施。如果承包商不能承诺采取改正措施，则视为该承包商被否决。附件3为承包商资格预审评价表。5.4 投标文件编制阶段投标人应说明其将采取何种措施以实现与公司目标相一致的H

6、SE工作计划，主要包括下列各项：a) 承包商如何满足公司公司的最低HSE标准；b) 承包商如何满足公司HSE报告方面的要求；c) 如何遵守公司的HSE管理制度，如何为其作业人员和所进行的作业承担相应的HSE责任；d) 为本项目制定的HSE工作计划；e) 承包商如何安排本项目的主要管理和作业人员以及保证他们的能力满足履行合同的要求；f) 说明获得替换本项目的主要管理和作业人员的方法。5.5 标书澄清，评标和授标阶段6.5.1 发出招标文件或询价文件之后，应根据需要召开投标前会议，以保证投标人完全知晓工作范围和公司的HSE要求。6.5.2 公司应对投标或报价的商务、技术、HSE等方面进行评估，同时

7、还应对承包商的HSE工作计划与承包商在HSE方面的投入和质量进行比较。6.5.3 在授标之前可能需要和承包商举行会议，以获得承包商对其标书各个方面的理解和澄清。5.6 动员进场阶段6.6.1 在动员进场阶段，承包商使用部门应牵头进行项目施工风险评价。并审核和批准承包商的HSE工作方案。6.6.2 在动员进场之前，应举行会议检查确认已经完成了所有进场前的相应工作。一般包括动员前HSE审查包括下列内容：a) 设备检查和认证文件；b) 人员经验、资质和证书；c) 承包商已对人员进行了入场培训，以使其达到公司HSE方面的要求；d) 审核承包商的HSE管理体系和HSE工作方案；e) 审查承包商的紧急管理

8、程序。5.7 开工会议阶段参与作业的人员(包括公司人员和承包商人员)到达现场之后，应尽快召开开工会议。开工会应讨论并记录作业中可能发生的危害和风险、现场HSE工作计划、工作目标和其他的HSE要求。5.8 合同实施阶段 承包商应负责监督和管理自己HSE方面的的工作。公司应负责审查确定承包商的监督和管理符合合同以及公司HSE管理制度的要求。公司应根据HSE政策对承包商履行合同阶段的工作进行检查和审查，检查和审查包括下列内容：a) 审查承包商的HSE管理体系；b) 审查承包商的HSE工作计划；c) 监督事故调查和整改事项的完成情况；d) 检查承包商是否已经进行了应急演练；e) 现场的管理和作业人员是

9、否均具备相应资质，受过入场安全培训和其他HSE培训；f) 定期和随机进行现场检查；g) 检查承包商是否定期召开HSE会议，会议的质量是否符合要求；h) 检查承包商是否向公司按要求提交HSE月报；i) 检查承包商是否遵守公司的HSE规章制度，如作业许可证要求。5.9 作业结束和合同关闭阶段工作特定阶段结束、工作完成或合同结束后，合同使用部门应编写工作总结报告，对承包商进行评估，评估应包括HSE方面的内容。该报告的一份副本应送交采购部，采购部应据此更新承包商的批准状态或者采取必要的纠正措施。合同结束总结报告中应根据情况包括下列内容：a) 工作类型、时间和费用；b) 各种审查结果汇总；c) 承包商管

10、理的绩效情况；d) 对分包商履行情况的意见；e) 总体HSE履行情况(包括统计数据)；f) 安全或环境事故；g) 任何缺点或表扬；h) 如果今后同类工作要继续雇佣该承包商，则应要求其采取的改进措施。6 附则6.1 附件1：承包商管理流程图。6.2 附件2：承包商HSE资格预审表。6.3 附件3：承包商资格预审评价表。6.4 附件4：承包商HSE管理要求附件1 承包商管理流程图 承包商HSE资格预审实施过程HSE管理HSE业绩总结评价承包商的确定开工前准备承包商的选择合同准备与签订召开项目启动会项目HSE计划（方案）的审批项目启动前安全检查开工前HSE检查项目施工风险评价项目风险预评估HSE培训

11、HSE检查/监督HSE协商与交流HSE应急管理HSE事故管理HSE变更管理员工违例处理办法作业许可控制附件2 承包商HSE资格预审表一般资料组织机构公司工作历史HSE表现1.伤病数据过去3年雇员的工作时间（不包括分包商）年份现场（h/年）总计（h/年）提供过去3年的以下数据年份死亡事故损时事故医疗处理事故环境事故职业病2.过去3年曾发生过的有重大影响的安全事件HSE管理1.在你公司内部的HSE最高管理者：职务：电话：传真：2.你公司是否有：a.专职的HSE领导 是 否 b.专职的现场HSE领导 是 否 c.专职的HSE协调人员 是 否 3.你公司是否：a.为员工支付了医疗保险 是 否 b.为员

12、工支付了人身保险 是 否 c.制定了HSE激励计划 是 否 d.有专项HSE培训费用 是 否 HSE计划和程序1.你公司是否有书面HSE计划？ 是 否 该计划是否强调了下列关键要素？a.安全方针和承诺 是 否 b.员工参与 是 否 c.管理者、监督人员和雇员的义务和责任 是 否 d.符合HSE要求的资源配备 是 否 e.所有雇员定期的HSE表现评价 是 否 f.危险识别和控制 是 否 2.该计划是否包括了如下作业程序：a.设备上锁和警告标志 是 否 b.受限空间的进入 是 否 c.伤病记录 是 否 d.坠落保护 是 否 e.个人防护用品 是 否 f.便携式电动工具 是 否 g.车辆安全 是 否

13、 h.压缩气瓶 是 否 i.电力设备接地保护 是 否 j.特种设备 是 否 k.文明施工 是 否 l.事故报告 是 否 m.应急计划 是 否 n.废物处理 是 否 3.对下列事项你公司是否有书面计划：a.听力保护 是 否 b.呼吸保护 是 否 c.危害信息交流 是 否 4.医疗a、你公司是否为以下进行了医疗检查： 是 否 b、你公司是否具有经过培训的急救人员 是 否 5.你公司为下列人员举行HSE现场会议：监督人员 是 否 频次 员工 是 否 频次 分包商 是 否 频次 安全会议内容是否形成文件？ 是 否 6.个人防护用品a、 是否提供给员工合适的个人防护用品？ 是 否 b、 是否有个人防护用

14、品的检查和维护计划？ 是 否 6.设备和材料：a.是否有一个设备和材料的安全规范体系？ 是 否 b.是否对特种设备进行符合要求的检查 ？ 是 否 c.对于操作设备是否有响应的检查和维护记录？ 是 否 8.检查和审核a.你公司是否定期进行HSE检查？ 是 否 b.你公司是否进行HSE审核 ？ 是 否 c.缺陷整改是否形成文件？ 是 否 安全培训1.专业培训a.员工是否在相应工作技能方面受到了培训？ 是 否 b.员工是否按要求取得了资格证书？ 是 否 c.列出已经取得了资格证书的工种：2.上岗培训a.对新员工是否有安全上岗培训计划？ 是 否 b.计划是否说明了下列项目：安全作业方法 是 否 安全监

15、督 是 否 班组会议 是 否 应急程序 是 否 事故调查 是 否 火灾预防和防护 是 否 危害信息交流 是 否 c.上岗培训计划有多长时间？ 小时数3.培训记录a.是否有对员工的安全培训记录 是 否 b.培训记录是否包括下列各项： 员工登记表 是 否 培训日期 是 否 培训师姓名 是 否 领会程度验证 是 否 c.怎样鉴定员工对培训的领会程度？ 书面测试 工作监控口 头测试 其他（列出） 表现测试呈报资料保险证书HSE计划HSE激励计划危害信息交流计划呼吸防护计划事故调查程序HSE检查表格HSE审核程序安全上岗培训纲要安全培训计划（纲要）员工安全培训记录样本附件3 承包商资格预审评价表安全表现

16、 可接受 需要改进 不可接受企业所在地安全生产监督局记录事故率 损失工作日的事故率 政府安全管理部门的处罚通知 HSE计划 可接受 需要改进安全承诺 安全资源配置 书面的HSE计划 安全工作程序 医疗计划 防止物资滥用计划 安全会议 分包商管理 检查和审核 安全、健康和环境培训 可接受 需要改进专业培训 对新员工的安全、健康和环境上岗培训 对监督人员的安全、健康和环境上岗培训 安全、健康和环境上岗培训计划 安全、健康和环境上岗培训记录 总体评价 可接受 需要改进 承包商是： 是 否 可列入经认可的承包商清单 有条件的列入认可的承包商清单条件： 对承包商的反馈意见： 评估人： 日期：附件4公司对

17、承包商的HSE要求范围本文件规定了为山东西能天然气利用有限公司提供现场服务的服务方在为公司提供服务期间的HSE 方面的要求。2 服务方对HSE 管理目标和指标的承诺（1）服务方应承诺以公司的HSE 管理目标为本方服务期间的HSE 目标。（2）公司的HSE 目标为： 零事故 零人员伤害 零环境破坏3 安全生产责任制和HSE 管理机构l 服务方应指定为公司所提供服务项目的项目经理。l 在整个项目的实施期间，项目经理应对HSE负全面责任。服务方项目经理在整个项目期间未经公司同意，不得更换，否则视为违约。l 服务方应建立必要的HSE 管理机构以确保HSE制度的成功实行。l 服务方的HSE 管理机构应包

18、括合格的HSE管理人员，对于从事低风险工作的短期服务方，可酌情选用兼职HSE 管理人员。4 HSE 沟通和会议l 服务方在为公司服务期间应参加公司召开的HSE 会议。l 会议上形成的由服务方负责的HSE 行动应贯彻落实并及时反馈。5 HSE 入场教育和培训l 公司生产和施工场所实行人员入场HSE 教育制度。任何进入的人员都必须经过专门的入场HSE 教育。l 只有在经过入场HSE 教育并取得培训后才允许进入公司生产运营场所等。l 对于人数较多的培训，公司将安排培训工程师进行集中培训；对于比较分散的人员，公司将安排现场安全工程师对其进行培训。为了不影响工期，服务方应至少提前一天通知公司准备入场的人

19、员名单和数量，由公司承包商主管统一联系协调培训事宜，以便能及时安排入场HSE 教育。l 公司为服务方人员提供定期的HSE 培训（安全月会），以提高服务方员工的HSE 意识和态度。l 服务方应为员工提供相关的专项培训，确保员工有相应的技能和资质，能胜任自己的岗位工作。l 服务方的员工只有经过合适的HSE 培训后才允许在公司的生产/施工现场工作，不合格人员将被请出生产/施工现场。l 从事低风险工作的短期服务方，可根据实际需要选择参加适合的定期培6 作业许可证制度l 公司生产和施工场所实行作业许可证制度。服务方应承诺遵守公司的作业许可证管理制度。l 如果需要在公司生产场所内从事照相、摄像、采样、检测

20、、监测、检查、检验等活动的，需要向公司联系人提出申请，由他们代为申请作业许可证。l 在整个活动期间，应由公司许可证申请人全程陪同并听从其指挥。 7 风险分析制度公司对作业实行风险分析制度，任何作业在开始前都必须完成风险分析，确定风险等级、预防控制措施和应急安排。公司的风险分析分为两个级别，分别实行不同的管理制度，具体如下：(1) 一级风险分析 对于简单的低风险作业可以使用一级风险分析方法来进行风险分析。 一级风险分析可以由一个具备能力的人员，一般是作业负责人或区域负责人，对作业任务进行的全面审查，以确认所有相关的主要危害和保证作业安全进行的适当的控制措施。 一级风险分析通常直接合并在作业许可证

21、申请文件中，申请人可以使用作业许可证申请表的危害识别部分进行选择确认来完成风险分析。(2) 二级风险分析 对于复杂和高风险的作业必须使用二级风险分析方法来进行风险分析。 二级风险分析是一种更为详尽的半定量评估方法。二级风险分析必须由一个至少包括三名成员的小组来进行，小组成员应包括操作人员、安全工程师和承包商代表，以保证风险分析的充分和完整性。 对于涉及复杂技术问题的作业风险评估，还应邀请技术部门或其他部门的代表参加二级风险。分析完成后所有小组成员应对风险评估的结果签字确认，并作为作业许可证申请的附件。8 班前会制度l 公司实行每日施工或作业前的班前会制度。要求服务方现场管理人员在每天工作开始之

22、前召集其施工人员进行班前会，讨论和传达今天将要进行的作业活动、可能涉及的危害和相关的安全注意事项、预防控制措施和应急安排等。l 在生产区域内受作业许可证管理的作业活动，公司设计有专门的班前会记录表格，服务方现场管理人员在召开完班前会后应要求所有参加人员在上面签名，签名不可以代替，必须本人亲自签名。l 签名后的班前会记录表格应作为作业许可证的一个附件与许可证放在一起，以备随时检查。班前会的内容主要来自作业许可证和二级风险分析上列明的风险分析结果。l 没有进行班前会的工作将会被取消作业许可证。9 HSE 检查和检验制度(1) HSE 检查 公司实行HSE 检查制度。HSE 检查包括一般性检查和计划

23、性检查。 一般性检查是指由公司的管理人员或生产区内的区域操作员每日经常性地进行的对不安全状态、不安全行为和环境问题所做的观察。 计划性检查是指由公司确定的定期的或特定的HSE 检查，一般分为周检查、月检查、政府检查等。 HSE 检查过程中发现的涉及服务方的整改事项，服务方应及时进行整改并把整改情况通知公司。 对整改有异议或认为涉及费用变更的，应在收到整改通知后5 个工作日内提出，否则视为已经接受，放弃索赔权利。对于轻微的不涉及费用变更的整改事项，双方可以在现场使用口头方式进行沟通和确认。(2) 设备检验 公司对进入生产和施工区域的车辆和设备实行入场检验制度。这些设备只有在经过公司专门人员检验合

24、格后方可进入生产和施工区域。 公司对于现场搭设的脚手架实行检查和挂牌制度。脚手架搭设完成后，应经公司专门人员检查合格后在脚手架各入口处挂绿色。未通过检查的脚手架的所有入口处应悬挂红色标示牌。 吊装使用的吊具、吊索在使用前必须经过公司专门人员检验，经检验合格后方允许在公司场地内使用。10 事故报告和调查制度l 服务方在公司场地内发生人员受伤、死亡或财产损失的事故后，应在事件发生后一个小时内对事故情况向公司进行初报。拖延或隐瞒不报将视为严重违反公司安全管理制度，其安全绩效考核指标将被直接视为不合格。l 发生安全事故后，公司将组成事故调查小组对事故进行调查，服务方应积极配合，不得隐瞒事实。l 服务方

25、应采取措施保留事故现场，方便事故调查组进调查取证。l 如果事故现场被破坏或无法见到事故相关人，公司将采用不利于服务方的解释和判断，并减低服务方的安全绩效考核水平。l 事故调查报告里确定的涉及服务方的整改行动，服务方应立即贯彻落实。11 HSE 奖惩制度(1) 为了保证现场HSE 管理规章制度的执行，公司采取了HSE 奖惩制度。(2) 如果服务方在履行合同期间取得出色的HSE 业绩，公司将对服务方进行奖励。在公司与服务方签订的合同中，将就HSE 奖励事项做出明确的规定。(3) 确定对服务方进行HSE 奖励的时机时一般应参考以下情况：a) 在服务项目执行过程中每月或每季度进行一次HSE 奖励；b)

26、 在服务项目安全完成后；(4) 如果发生重伤及以上的严重安全事故，公司将对服务方进行处罚，并有权要求更换项目经理。(5) 针对严重安全违章行为，公司实行“零容忍”的政策。在施工现场有如下违章行为的人员一经发现将被立即开除出公司作业现场：a) 无作业许可证直接进行作业b) 在禁烟区吸烟c) 现场喝酒和吸食违禁药物d) 带武器进现场或暴力（打架）e) 违反高处作业的安全守则f) 直接在没有进行能源隔离的工艺设备或电路上工作(6) 在作业现场对于“零容忍”之外的一般安全违章行为，公司将以现场的批评教育为主。对于屡次重犯同类安全违章行为的，将对其个人给予停工接受再培训处罚，培训合格的才允许其复工，服务

27、方现场的管理人员承担相应的管理责任，公司视情况可能取消其作业许可证申请人资格。12 个人劳保用品（PPE）穿戴标准l 服务方人员在进入公司生产区域内时，必须穿戴安全帽、安全鞋、和防静电服。l戴个人劳保用品或所穿戴的个人劳保用品严重污旧、破损而失去保护功能的，公司将拒绝其进入生产区域。l 服务方人员进入一般施工区域时，必须穿戴安全帽、安全鞋和工作服。l 在进行特殊作业活动时，应根据国家法律法规、标准和风险分析的要求穿戴合适的个人劳保用品。例如焊工、电工等的专门个人劳保用品。13 文明施工(1) 服务方所有员工均应遵守以下公司关于文明施工的禁止性规定： 严格禁止打闹和打架。 禁止在施工或作业现场睡

28、觉和进餐。(2) 在施工作业期间，应维持现场的整洁和干净。在现场不得存留大量施工废料或垃圾。废物和垃圾必须要放入现场指定的垃圾收集容器，垃圾容器至少要在每天下班前清理干净。对于临时的粉尘性材料应密封保存或使用其他方法保证其不会到处飞散。(3) 对于现场工具、材料等要分类存放，具有连接电缆或电线的设备或插座应卷好放在专门的位置。不得让电缆、电线在作业区域随意散放以防造成绊倒危害。必须将软管、电源线和焊接电缆尽可能整齐地布放；不得让电缆、电线随意跨过道路或设备、设施，在必须跨越过道或道路时，必须将其布放在盖板下面，盖板必须易于被行人和车辆识别。(4) 对于可能产生泥浆的作业，必须设有专门的泥浆收集

29、池，泥浆收集池的大小应做到一般暴雨下泥浆不会到处流淌。(5) 现场具备场地临时硬化的，服务方应进行场地临时硬化并设有排水沟等排水设施。(6) 在城镇内施工的，应尽量做到封闭施工，较少噪声和扬尘对周边居民的影响。14 保安和门卫控制l 公司生产场所实行每天二十四小时的门卫制度。门卫保安负责公司生产场所的安全保卫工作，服务方人员应积极配合检查。l 对于办有出入卡或培训证的人员，可以直接出示进入公司生产场所。l 对于既没有出入卡也没有培训证的人员，需要在门卫处进行登记和入场教育。 l 任何点火源，包括手机、打火机、香烟、照相机、摄像机等都不得带入工艺区。这些物品可以临时存放在保安室保管。l 进入公司

30、工艺区车辆的司机和随车人员，包括临时送货车辆，也都必须按照以上要求把各种点火源临时寄存在公司保安处，否则将不允许进入。l 服务方需要使用车辆运入或运出施工设备、工具或材料的，车辆应在大门处停车接受保安的检查和识别。如无公司管理人员签发的出门证，任何设备、工具和材料不得运出施工现场。l 进入公司生产工艺区的车辆或其他用油设备必须是以柴油驱动的，汽油车或其他以汽油驱动的设备将不得进入公司生产工艺区。服务方在做计划时应特别注意此项要求。15 应急l 公司生产场所为高度危险的场所，整个生产区域严禁烟火。l 在发生事故或演练时，将触发紧急警报，服务方人员听到紧急警报后应立即进行疏散，离开作业区域到公司指

31、定集合地点集合，按照现场的要求采取相应的行动。l 服务方人员在作业期间由于本作业导致发生紧急情况时，服务方人员应在保证自身安全的情况下立即上报公司并展开第一时间的自救，尽力减少伤亡和损失。l 在公司或社会救援力量到达现场后，服务方人员应在公司或社会救援力量的指挥下统一展开应急处置和救援。l 服务方发生事故后不得拖延报告和抢救，不得私自处理所发生的事故。16 分包商和供货商管理l 服务方应对其分包商、供货商在现场的行为负责，其分包商、供货商在公司现场的所有活动或作业都视为服务方所为，不管服务方事前是否知道都应承担其分包商、供货商行为所产生的所有责任和义务。l 服务方有义务告知其分包商、供货商公司的安全管理规章制度和其必须遵守的义务。l 公司有权对服务方的分包商、供货商在公司现场的作业活动进行直接管理，但会尽快通知服务方有关情况。l 服务方若事先没有以书面方式通知公司其分包商、供货商情况或名单的，公司将把他们视作服务方自己的作业人员而不再履行通知义务。17 环境保护公司非常重视环境保护，以下是施工现场常见的环境问题和需要服务方采取的控制措施：(1) 废弃物管理（一般垃圾） 服务方应对其工作中产生的或来自其工作场所的垃圾、废料和剩余材料负责。 可燃垃圾、不可燃垃圾、有害垃圾和易腐烂垃圾应分开存放在适当的容器内。 服务方应负责将其自己的垃圾运出现场，弃置到政府规定的垃圾弃置地点。