企事业单位开展专利跟踪与预警的探讨

1、企事业单位开展专利跟踪与预警的探讨 企事业单位开展专利跟踪与预警的探讨 摘 要 随着国家知识产权战略的全面开展，各行业对知识产权中最重要的组成局部“专利的研究与利用工作日益重视起来。为满足企事业单位专利研究与利用需求，促进企事业单位的科技创新工作更上一个台阶，本文探讨了企事业单位开展专利跟踪与预警，主要包括三个方面内容：1构建专利跟踪与预警组织机构；2开展专利跟踪，重视专利分析；3启动专利预警，提出应对策略。 关键词 专利；跟踪；预警 中图分类号G30 文献标识码A 文章编号 1674-6708120-0028-02 随着国家知识产权战略的全面开展，各行业对知识产权中最重要的组成局部“专利的研

2、究与利用工作日益重视起来。据世界知识产权组织估算，如果能够有效地利用专利文献，可以使企业的研发工作，平均缩短技术研发周期60%，节约科研经费40%。但是，专利文献与其他科技文献最大的区别在于，专利文献集技术、法律、经济信息于一体，同时专利还具有时间性、地域性和专有性，在专利权有效期间内他人应注意防止侵犯专利权。那么如何有效地利用专利文献，为企事业单位的科研创新工作提供信息保障与支撑呢？笔者认为企事业单位应当开展专利跟踪与预警，其主要包括三方面内容：1构建专利跟踪与预警组织机构；2开展专利跟踪，重视专利分析；3启动专利预警，提出应对策略。总之，企事业单位开展专利跟踪与预警，能够了解掌握技术研究热

3、点、技术开展趋势等，能够为自身技术开展提供知识产权方面的保障，从根本上提高企事业单位自主创新能力。 1构建专利跟踪与预警组织机构 构建专利跟踪与预警组织机构，是企事业单位开展专利跟踪与预警工作的根底。通常，企事业单位内负责专利跟踪与预警的组织机构由三个层面的人员组成，包括企事业单位的决策人员、知识产权工作人员、科研生产技术人员。 简单地讲，企事业单位的决策人员，其依据企事业单位的研究开发、设计生产等需求下达专利跟踪与预警工作任务；知识产权工作人员，依据下达的专利跟踪与预警任务开展专利跟踪与预警工作；科研生产技术人员协助知识产权工作人员，对专利技术进行分析与预警；同时，企事业单位的决策人员、知识

4、产权工作人员、科研生产技术人员将共同商议，形成适用于企事业单位自身的应对策略，以确定下一步采用技术或法律上的措施等。 2开展专利跟踪，重视专利分析 专利跟踪的意思是及时了解掌握专利情况。对于企事业单位而言，专利跟踪可以明确地分为两个步骤进行：首先是专利检索，其次是专利分析。 专利检索是专利跟踪的根底工作。概括地讲，专利检索就是在国内外专利文献数据库中检索与企事业单位的研究开发、设计生产等技术相关的国内外专利文献。值得注意的是，如果专利检索的不够准确详实，那么日后开展的所有专利跟踪预警工作都会出现很大偏差，甚至是得出错误结论。因此，专利检索开展过程中必须要制定详细的专利检索流程、合理地选择检索系

5、统及数据库、制定完善的专利检索策略等。 专利分析是专利跟踪的重点工作。专利分析即对检索到的相关专利文献进行筛选，然后从多角度对专利进行研究分析。专利分析工作需要分为中国专利和国外专利两种情况有针对性地进行研究分析。 这里以在中国专利分析为例，对专利分析作进一步介绍。 从专利申请人角度看，中国专利的拥有人分为国内申请人、国外申请人两大类。继续分析，这些专利申请人还将分为竞争对手、合作伙伴、一般单位、个人四种类型。 从专利有效性角度看，中国专利分为授权专利、正在审查专利以及无效专利三种；授权专利的技术方案受到法律保护，任何人未经专利权人许可均不得使用，否那么会产生专利侵权；正在审查专利其能否取得授

6、权，还有待进一步跟踪专利审查进展状况；无效专利已经进入公知技术领域内，任何人可以无偿借鉴参考使用。 从专利技术角度看，中国专利技术分为核心专利技术、重点专利技术、一般专利技术三种情况。核心专利技术与重点专利技术是当今研究与关注的热点，可以说核心专利技术分析是技术开展的根根源泉，重点专利技术分析能够明确技术开展趋势与方向。 从专利申请时间角度看，能够了解技术开展趋势，如果最近几年专利数量持续递增，说明技术处于开展的顶峰阶段，值得继续跟踪关注；如果最近几年专利数量平稳、变化幅度较小，说明技术处于稳步开展阶段；如果最近几年专利数量明显减少，说明技术处于衰退阶段。 3启动专利预警，提出应对策略 在专利

7、跟踪的专利分析工作结束后，企事业单位应根据专利分析的结果断定是否启动专利预警。当与企事业单位的研究开发、设计生产等技术相关的专利文献正处于数量递增时期，启动专利预警是十分必要的。为了便于专利预警工作的开展，这里将专利预警分为两个阶段进行：第一，专利风险判断；第二，应对策略提出。 这里仍然以中国专利分析为例，对专利风险判断作进一步介绍。 根据中国专利实际情况，专利风险判断可以归纳为三类： 第一类高风险专利，这类专利主要由竞争对手公司拥有，为已经获得专利权的专利，或者是正在申请过程中有可能获得专利权的专利申请，专利保护的技术与企事业单位已经采用的技术或有可能采用的技术的贴近程度较高，已经形成了专利

8、技术壁垒，未经专利权人许可制造、销售和使用专利技术会存在专利侵权问题； 第二类一般风险专利，这类专利为已经获得专利权的专利，或者是正在申请过程中有可能获得专利权的专利申请，专利保护的技术与企事业单位已经采用的技术或有可能采用的技术相接近，有可能会形成专利技术壁垒，未经专利权人许可制造、销售和使用专利技术有可能存在专利侵权问题； 第三类无风险专利，这类专利包含两种：一种是专利保护的技术与企事业单位已经采用的技术或有可能采用的技术不相关，无专利侵权风险；另一种是专利已经被驳回或视撤，成为无效专利，此时任何人制造、销售和使用专利技术不存在专利侵权问题。 专利风险判断结果不同，应对策略提出必然不同。依

9、据上述专利风险判断的三个类型，也对应提出三种应对策略： 第一种应对策略，当风险判断为高风险时，及时将情况上报企事业单位决策人员、科研生产人员，必须采取一定的躲避专利侵权措施，最好能够采取“专利无效程序，向国家知识产权局提出异议，从法律角度取消专利授权； 第二种应对策略，当专利风险判断为一般风险专利时，及时将情况上报企事业单位决策人员，并提醒企事业单位科研生产人员在日后的科研、生产和经营过程中应注意防止发生专利侵权问题； 第三种应对策略，当专利风险判断为无风险专利时，专利已经成为无效专利，此时任何人制造、销售和使用专利技术不存在专利侵权问题，建议企事业单位决策人员、科研生产人员参考借鉴专利中解决

10、技术问题的技术思路，缩短研发时间，节省研发费用，起到事半功倍的作用。 除了上述与专利风险判断相对应的提出的三种应对策略外，专利跟踪与预警过程中还应当结合实际情况，给出一些对企事业单位日后开展有益的对策与建议。笔者长期从事企事业单位的专利跟踪与预警研究工作，当前我国企事业单位的科技创新工作大多处于开展阶段，如下三个策略均是具有现实意义的： 1自主创新策略：当前，国际先进技术普遍具有一定保密性，很多关键设备及其加工工艺国产化难度十分大。因此，企事业单位在关键技术突破上，参考借鉴相关技术仅仅能解决局部问题，主要还需要自主化研制攻关，力求使主要材料、设备、加工方法等根本实现国产化，满足企事业单位中长期

11、开展规划要求。 2集成创新策略：充分借鉴利用他人专利技术，能够为待开发的技术问题找到解决方案，减少不必要的弯路。企事业单位在进行专利文献研究时，应注重相同技术的有效专利和无效专利的分析工作，研究它们的技术方案的结合是否能够对科技创新具有启示作用。 3专利网策略：企事业单位自身申请专利不仅在于保护自己创新技术成果；同时也在于限定他人技术开展空间。解决同一个技术问题，可以采用不同的技术手段和技术方案。如果就某关键技术或者核心技术进行单一专利申请，竞争者容易实现技术突破。采取专利网策略，围绕解决技术问题的思路，采取不同的技术手段，针对不同的技术手段分别进行专利申请，能够有效地保护自主创新，防止他人技术突破，实施有效技术垄断。 4结论 企事业单位开展专利跟踪与预警，了解世界最新专利技术信息，了解国内外公司在正研究什么，预测可能产生的技术前兆以及可能引起的危害等，并提出解决问题的对策与建议，然后将这些情况及时告知决策者、科研技术人员，能够节约大量人力、物力、财力和珍贵时间，从根本上提高企事业单位自主创新能力，促进企事业单位的科技创新工作更上一个台阶。