期货从业考题三：期货市场组织结构

1、期货从业考题三 第三章 期货市场组织结构一、单项选择题 1我国设立期货交易所的审批机构是( ) a国务院 b中国人民银行c中国银监会 d中国证监会 2以下不属于期货交易所职能的是( )。a设计合约、安排上市 b发布市场信息c制定并实施业务规则 d制定期货合约交易价格3期货合约是由( )。 a期货交易所统一制定的 b期货交易所会员指定的c中国证雄会制定的 d期货经纪公司制定的4根据期货交易管理暂行条例)的规定，期货交易所专门委员会应对( )负责。a会员大会 b期货交易所c理事会 d监事会 5下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是( )a保证金制度b定点交割制度 c持仓限额和大户持仓报告制度d每

2、日结算制度 6不以营利为目的的期货交易所是( )。 a合作制期货交易所 b合伙制期货交易所c会员制期货交易所 d公司制期货交易所7目前世界上大多数国家的期货交易所都实行( )。a合作制 b合伙制c公司制 d会员制8会员制期货交易所会员大会的常设机构是(a监事会 b理事会c董事会 d委员会9会员大会是会员制期货交易所的( )。a权力机构 b监管机构c常设机构 d管理机构10我国期货交易所的会员只能是( )。a境内登记注册的机构 b境内登记注册的法人c法人 d自然人或法人11按照国际惯例，会员制期货交易所的最高权力机构是( )a业务管理部门 b理事会c会员大会 d委员会12根据期货交易管理暂行条例

3、)的规定，我国期货交易所理事长、副理事长由( )提名。a中国证监会 b会员大会c理事会 d期货交易所13我国期货交易所专门委员会的具体职责由( )确定a理事会 b监事会c会员大会 d期货交易所14期货交易管理暂行条例明确规定，我国期货交易所的总经理和副总经理由( )任免。a中国证监会 b期货交易所c会员大会 d理事会15公司制期货交易所的最高权力机构是a董事会 b股东大会c监事会 d经理16公司制期货交易所股东大会的常设机构是(a股东大会 b董事会c监事会 d经理17为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是( )a作

4、为交易所内部机构的结算机构b附属于交易所的相对独立的结算机构c多家交易所共用的一家全国性结算公司d证券监管部门指定的商业结算机构18作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是a有利于加强风险控制b提供更高效的金融服务c便于交易所全面掌握参与者的资金情况d为新的金融衍生品种的推出打基础19( )是期货市场风险控制最根本、最重要的制度a保证金制度 b. 套期保值制度c大户持仓披露制度 d涨跌停板制度20.期货交易一旦成交， ( )就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任。a期货交易所 b结算机构c监事会 d期货经纪机构21一般情况下，结算会员收到通知后必须在( )将保证金交齐，否则不能继续交易

5、。a七日内 b三日内c次日交易所开市前 d当日交易结束前22我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公司，必须经( )批准。a国务院 b期货交易所c中国证监会 d中国银监会23我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公司，注册资本最低限额为人民币( )。 a3000万元 b4000万元c5000万元 d6000万元24在我国，期货经纪机构设立营业部，要经( )批准。a理事会 b期货交易所c中国证监会 d会员大会25目前我国的期货结算部门是( )。a附属于期货交易所的相对独立机构b是交易所的内部机构c由几家期货交易所共同拥有d完全独立于期货交易所26通过对( )的管理、控制，结算中心就把

6、市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。a价格波动幅度 b客户保证金c会员保证金 d期货投机交易27、理事会的权利包括a交易权利 b决定交易所员工的工资c召集会员大会d管理期货交易所日常事务28下列属于公司制期货交易所的特点的是( )。a参与期货交易 b注重公益性c股东认购股本相同 d在交易中完全中立29公司制期货交易所的机构设置不包含( )。a理事会 b监事会c董事会 d股东大会30不属于期货结算机构的组织形式的是a由交易所财务部兼作结算业务b全国性的结算机构 c作为交易所内部机构d附属于交易所的相对独立的机构31下列属于结算机构的作用的是( )。a直接参与期货交易 b管理期货交易所财务c

7、担保交易履约 d管理经纪公司财务32不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。a设计期货合约 b.行使表决权、申诉权c按规定转让会员资格d联名提议召开临时会员大会33以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是a接受期货交易所业务监管b按规定缴纳各种费用 c执行会员大会、理事会的决议d担保期货交易者的交易履约34不属于会员制期货交易所会员大会的职权的是a审议批准期货交易所的财务预算方案b选举和罢免会员理事c审批设立期货经纪公司d决定增加或减少期货交易所注册资本35期货经纪公司不能够( )。a对客户账户进行管理，控制交易风险b担保客户的交易履约c充当客户的交易顾问d为客户提供期货市场信息3

8、6下列对期货经纪公司营业部的错误理解是a营业部的民事责任由经纪公司承担b不得超过经纪公司授权范围开展业务c营业部不具有法人资格d经纪公司无须对营业部实行统一管理37在我国，无须由中国证监会提名或批准设立的职位或单位是( ) a期货交易所专门委员会b期货交易所的总经理和副总经理c期货经纪公司d期货经纪机构营业部38我国三家期货交易所均实行的是( )。a合作制 b合伙制c公司制 d；会员制39( )不属于期货交易所的特性。a高度集中化 b高度严密性c高度组织化 d高度规范化40下列不属于公司制期货交易所下设机构的是(a股东大会 b董事会c理事会 d经理41大连商品交易所的期货结算部门是a附属于期货

9、交易所的相对独立机构b交易所的内部机构c由几家期货交易所共同拥有d完全独立于期货交易所42郑州商品交易所的期货结算部门是a附属于期货交易所的相对独立机构b交易所的内部机构c由几家期货交易所共同拥有d完全独立于期货交易所43上海期货交易所的期货结算部门是a附属于期货交易所的相对独立机构b交易所的内部机构c由几家期货交易所共同拥有d完全独立于期货交易所二、多项选择题1期货市场的组织结构包括( )。a提供集中交易场所的期货交易所b提供现货交割场所的交割仓库c提供代理交易服务的期货经纪公司d提供结算服务的结算机构2期货交易所的特性主要包括( )。a，高度系统性 b高度严密性c高度组织化 d高度规范化3

10、国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交a期货交易所章程b期货交易所交易规则草案c期货交易所的经营计划，d拟加入本交易所的会员名单4下列属于期货交易所风险控制管理制度的是a风险准备金 b定点交割c强制平仓 d信息披露5下列属于我国期货交易所的职能的是( )。a监管会员的交易行为 b保证合约履行c组织和监督期货交易 d监管指定交割仓库6目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为( )。a合作制期货交易所 b会员制期货交易所c公司制期货交易所 d合伙制期货交易所7会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括( )。a以交易所创办发起人的身份加入b接受发起人的转让加入c依据期货交易所的规则加入d由期货

11、监管部门审批合格加入8会员制期货交易所会员的基本权利包括a获得有关期货交易的信息和服务b按规定转让会员资格c联名提议召开临时会员大会d参加会员大会，行使表决权、申诉权。9会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括a遵守期货交易所的章程和业务规则b接受期货交易所业务监管c执行会员大会、理事会的决议d交纳风险准备金10会员制期货交易所的具体组织结构一般均设有a会员大会 b业务管理部门c.理事会 d监事会11会员制期货交易所会员大会有权( )。a制定、修改或废止章程及业务规则b选举和更换高级管理人员c决定期货交易所的合并和终止d制定和修改期货合约交易价格12我国期货交易所总经理的权力包括( )。a拟

12、定期货交易所财务预算方案、决算报告b拟定期货交易所变更方案c决定期货交易所机构设置方案d决定对严重违规会员的处罚13我国期货交易所总经理不具有的权力包括a决定期货交易所员工的工资和奖惩b决定期货交易所的变更事项c审议批准财务预算和决算方案 d决定专门委员会的设置14公司制期货交易所的下设机构一般包括a股东大会 b董事会c理事会 d经理15公司制期货交易所董事会具有下列职权a决定公司的经营计划和投资方案b审批年度财务预算方案、决算方案c增加或者减少注册资本d，聘任或者解聘公司经理16.会员制和公司制期货交易所的区别是a设立的目的不同 b适用的法律责任不同c适用法律不尽相同 d资金来源不同17.会

13、员制期货交易所固有的特性包括a收益不能在会员间进行分配b非营利性 c交易所在交易中完全中立d对场内交易承担责任 18下列期货交易所属于公司制期货交易所的是(a芝加哥商业交易所(cme)b香港期货交易所(hkfe)c伦敦国际石油交易所(1pe)d纽约商业交易所(nymen19建立全国统一的结算公司，主要有以下几方面的优点( )。a有利于加强风险控制b提供更高效的金融服务c便于交易所全面掌握参与者的资金情况d为新的金融衍生品种的推出打基础 20期货交易的盈亏结算包括( )。a开仓盈亏结算 b交割盈亏结算c平仓盈亏结算 d持仓盈亏结算21期货交易所结算机构作用为( )。a计算期货交易盈亏 b监督实物

14、交割c担保交易履约 d控制市场风险22期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下职能：a对账户进行：管理、控制客户交易风险b代理买卖期货合约、办理结算和交割c提供期货市场信息，进行期货交易咨询d计算期货交易盈亏23期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在a接受客户委托代理期货交易b增强期货市场竞争的充分性c收集信息分析行情提供咨询服务d实现期货交易风险在各环节的分散承担24一般来说，期货经纪机构营业部的业务管理包括(a客户出入金管理 b.结算管理c交易和风险控制 d财务管理和会计核算25公司制期货交易所股东大会具有下列职权( )a审批年度财务预算方案、决算方案 b决议增加

15、或减少注册资本c聘任或者解聘公司经理d检查公司财务26公司制期货交易所监事会具有下列职权a提议召开临时股东大会b决议增加或减少注册资本c聘任或者解聘公司财务负责人d检查公司财务27期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即a统一结算b统一风险控制c统一资金调拨d统一财务管理和会计核算28在我国，必须由中国证监会提名或批准设立的职位或单位是a期货交易所理事长、副理事长b期货交易所的总经理和副总经理c期货经纪公司d期货经纪机构设立营业部29期货结算机构的组织形式主要包括(a由交易所财务部兼作结算业务b全国性的结算机构c作为交易所内部机构d附属于交易所的相对独立的机构30期货经纪公司的职责包括( )。

16、a对客户账户进行管理，控制交易风险b担保客户的交易履约c充当客户的交易顾问d为客户提供期货市场信息31我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公司应具备下列条件( )。a注册资本最低限额为人民币3000万元b从业人员须具有期货从业资格c有固定的经营场所和合格的交易设施d有健全的管理制度三、判断题1会员制期货交易所主要是通过向会员收取会费来获得盈利收入的。 ( )2期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。 ( )3期货交易所有权制定合约的标准化条款。 ( )4期货交易所的性质是不以营利为目的，并以其全部财产承担民事责任 ( )5期货交易所拥有合约标的商品的所有权。 ( )6在市场风险放大时，

17、期货交易所可以干预期货价格的走势 ( )7期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的8期货交易所只对套期保值合约提供履约保证，不对投机合约提供履约保证。 ( )9，会员制期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。 ( )10会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建的 ( )11会员制期货交易所的会员都是交易所的创办发起人。 ( )12会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一。 ( )13会员制期货交易所的权力机构是由一部分会员代表组成的会员大会。 ( )14目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。( )15会员制期货交易所是实行自

18、律性管理的非营利性的会员制法人。 ( )16会员制期货交易所以全额注册资本对其债务承担有限责任。 ( )17我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。 ( )18期货交易所会员资格不得转让 ( )19期货交易所会员资格不得买卖 ( )20交易所会员有权联名提议召开临时会员大会。 ( )21会员制期货交易所的最高权力机构是理事会 ( )22会员制期货交易所的会员大会无权参与审议批准财务预算和决算方案。 ( )23会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。 24我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。 ( )25会员制期货交易所会员大会

19、的常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。 ( )26会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。 ( )27期货交易所理事会成员必须是本交易所的会员。 ( )28.会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。 ( )29我国期货交易所专门委员会的具体职责由会员大会确定。 ( )30我国期货交易所专门委员会对会员大会直接负责 ( )31我国期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解和财务等专门委员会。 ( )32我国期货交易所的总经理和副总经理由理事会任免。( )33我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。( )34公司制期货交易所是经营交

20、易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。 ( )35公司制期货交易所不参与合约标的物买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用 ( )36公司制期货交易所要对交易中任何一方的违约行为所产生的损失负责赔偿。 ( )37公司制期货交易所的最高权力机构是董事会。 ( )38公司制期货交易所董事会有权修改公司章程、决定公司的经营方针和投资计划 ( )39公司制期货交易所经理有权提请聘任或解聘公司副经理、财务负责人。 ( )40公司制期货交易所监事会成员必须从董事会成员中选出。 ( )41公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进行分配。 ( )42会员制期货交易所的会员除依章程规定分担经

21、费和出资缴纳的款项外，不承担交易中的任何责任 ( )43会员制期货交易所法人一般适用于民法的有关规定。( )44公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。 ( )45在我国，只有会员才能进入期货市场进行期货交易。( )46会员制期货交易所年终经营的盈利部分在年终可作为红利分给会员 ( )47由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。 ( )48会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年的历史。 ( )49会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。 ( )50在我国，境内登记注册的法

22、人在进入期货交易所进行交易或者代理客户交易之前，必须先取得该交易所的会员资格( )511883年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具，这是世界历史上首次出现的现代意义上的结算机构 ( )52我国三家期货交易所的结算机构均属于各交易所的内部机构。 ( )53英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务 ( )54从市场发展的角度看，建立全国统一的结算公司应当成为我国期货结算机构组织方式改革的重点。 ( )55全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情

23、况及时处理 ( )56全国统一的结算公司有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率。 ( )57全国统一的结算公司可以为市场参与者提供更高效的金融服务，提高市场整体效率。 ( )58全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础o ( )59在国外，由于期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员 ( )60我国结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员 ( )61期货交易的结算大体上可以分为两个层次：第一层是由结算机构对会员进行结算；第二层是由会员根据结算结果对其所代理的

24、客户(即非结算会员)进行结算。 ( )62结算所赋予个体结算的权利，仅限于该个体对其自身的结算，而不能对客户及第三方进行结算。 ( )63期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进行结算。( )64期货交易所的盈亏结算就是指对持仓盈亏进行结算。 ( )65平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。 ( )66当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。 ( )67期货交易所结算机构既是所有合约卖方的买方，同时也是所有合约买方的卖方 ( )68期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。 ( )69结算机构的替

25、代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制 ( )70一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易 ( )71在合约价格剧烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。 ( )72期货经纪机构依法为客户进行期货交易，其交易结果由客户承担。 ( )73我国期货交易管理暂行条例规定，期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。 ( )74我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可承担民事责任。 ( )75.期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风

26、险控制。 ( )76，期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金， 监督、审查客户的保证金账户，密切注视客户一般财务状况的变动 ( )77期货经纪机构研究发展部的主要职能是，负责收集、分析、研究期货市场、现货市场的信息，进行市场分析、预测，研究期货市场及本公司的发展规划。 ( )78我国期货交易管理暂行条例)规定，设立期货经纪公司，必须经期货交易所会员大会批准。 ( )79会员制期货交易所会员大会的常设机构是监事会，监事会对会员大会负责。 ( )80我国期货交易所专门委员会对理事会直接负责。 ( )81目前世界上大多数国家的期货交易所都实行公司制。( )82目前世界上大多数国家的期货交易所

27、都实行会员制。( )83会员制期货交易所会员大会的常设机构是专业委员会，专业委员会对会员大会负责 ( )84会员制期货交易所的最高权力机构是监事会。 ( )85我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。( )86我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。( )87目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。 ( )88我国期货交易所的总经理和副总经理由交易所会员大会任免89公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。 ( )90公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会。 ( )91公司制期货交易所在交易中完全中立。 ( )92涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制臣。 ( )93我

28、国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。 ( )94目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。 ( )95目前我国的期货结算部门由三家期货交易所共同拥有96目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。( )97目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构 ( )98期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担( )99一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。( )100一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在三日内将保证金交齐。 ( )101在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。 ( )102在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所理事会审批。 ( )103在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经中国证监会审批。 ( )104目前我国的期货结算部门直接对中国证监会负责。( )105目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。 ( )106保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制 度。 ( )107公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。( )108在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。( )109期货经纪公司必须为客户提供交易履约担保。 ( )110期货