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文档简介

1、信息技术部信息技术部目录目录一、交易流程一、交易流程二、基金分红二、基金分红三、三、转托管转托管四、基金确权四、基金确权五、基金定投五、基金定投六、常见错误六、常见错误一、交易流程一、交易流程- 非qdii基金：t+2- qdii基金申购、赎回 ：t+3（成功）- qdii基金其他业务：t+2二、二、基金分红基金分红-如客户对单个基金设置了分红方式，则不论是否有效，为何方式，都以客户单独设定的为准-如客户未单独设置，以基金预定的方式来进行分红，客户的帐户分红方式实际无效，如南方基金等。目前为避免造成客户混淆误会，各基金ta趋向于采用该处理模式-如客户未单独设置，以客户的帐户分红方式（开户/资料

2、修改时设定）进行分红，如国泰基金等三、三、转托管转托管- 一步转托管：使用菜单基金转托管基金转托管- 两步转托管：使用菜单基金转托管出、基金转托管入基金转托管出、基金转托管入- 场外转场外- 场外转场内：对方销售商号999、对方网点填转入席位代码四、基金确权四、基金确权-自动确权-电子确权-传真方式-客户是向基金登记公司发送申请-基金登记公司的申请都必须有基金帐号。客户首先要有合法的基金帐号，或在开户/注册当日确权-确权委托是场外委托，与客户场内的原股东卡状态无关-确权可在基金登记机构的任一网点进行-确权必须保证姓名、证件类型、证件号码、股东代码、封闭式基金数量与股东代码的信息完全一致-封闭式基金的数量是客户原股东代码持有封闭式基金的总和-确权委托时输入的基金代码，应为开放式基金的代码 五、基金定投五、基金定投- 基金公司定义业务- 是否开通要看基金公司公告及与我公司签订协议- 购买受限于定时定额申购下限，一般低于申购下限- 柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定时定额协议开户- 可能在停止交易、暂停申购等状态下仍可上报该业务- 目前仅柜台客户端可以设置五、基金定投五、基金定投- 联合自定义业务，即定期做基金申购- 所有基金公司产品都支持- 购买受限于申购下限- 柜台查询菜单：客户查询-客户场外基金信息-基金定期申购- 仅在允许

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