北京产权交易所会员资格管理实施细则

1、北京产权交易所会员资格管理实施细则第一章 总则第一条 为规范北京产权交易所（简称：北交所）会员资格的管理， 根据北京产权交易所会员管理办法，制定本细则。第二条本细则所称会员资格是指依法设立的法人或其他经济组织 经申请所取得的以北交所会员身份为产权交易及相关业务提供专业服务 的资格。第三条 北交所设立会员管理部门对会员资格实施管理，管理事项 包括会员资格的审批、年检、转让、注销、取消等。第二章 会员资格审批第四条 申请北交所会员资格，应当符合下列条件：（一）依法设立并有效存续的法人或其他经济组织；（二）具有经核准的相应经营范围和有效的相关业务资格或资质。申请成为经纪会员（不含国企会员）的机构，应

2、具备“产权经纪”的经营范 围，具有两名或以上取得北京经纪人协会个人会员资格并持有效产权 经纪资格证书的经纪执业人员；（三）具有良好的商业信誉，近三年无违法违规行为；（四）具有固定的经营场所和与业务相适应的必要设施；（五）具有健全的内部管理制度；（六）北交所规定的其它条件。第五条 申请会员资格，应向北交所提交以下文件和证明材料：（一）北京产权交易所会员资格申请表 （一式两份）；（二）企业法人营业执照副本复印件或其它合法主体资格证明 复印件；（三）企业章程及组织机构代码证复印件；（四）行业资格或资质证书复印件。申请成为经纪会员（不含国企 会员）的机构，应提交不少于两名在本机构任职的经纪执业人员的从

3、业 证明、北京经纪人协会个人会员证和产权经纪资格证书复印件；（五）使用期不少于一年的经营场地证明文件（新设单位不足一年 的，提供正在使用的经营场地证明文件） ；（六）近两年的业务经营状况（新设单位提供发起人简介） ；（七）高级管理人员简历介绍；（八）会员代表推荐函；（九）北交所要求提供的其它文件。申请人应当对申请材料的真实性负责，并逐一加盖公章。第六条 北交所在收到会员资格申请人提交的全部文件和证明材料 之日起 5 个工作日内完成审核，并将审核结果通知申请人。第七条 审核通过的，申请人与北交所签订入会合作协议 ，并按 协议约定交纳相关费用，具体标准如下：（一）经纪会员资格费用标准为： 会员费人

4、民币 20 万元；年费人民 币 2 万元 / 年；保证金人民币 10 万元；（二）服务会员资格按所服务内容的不同，费用标准分别为：服务会员类别会员费金额拍卖会员70万元招投标会员30万元法律服务会员5万元审计服务会员5万元评估服务会员5万元综合服务会员5万元第八条 申请人交纳相关费用后获得会员资格，领取北京产权交 易所会员证书（简称：会员证书）第九条 北交所在网站及交易大厅中公布会员相关信息，并为会员 开通与其业务相关的交易系统使用权限。第十条 审核未通过的，北交所退回申请人提交的申请材料。第三章 会员资格年检第十一条 北交所对会员资格实行年检登记，年检时间为每年的7月 1日至8月31日。第十

5、二条 本年度新入会会员及国企会员不参加当年年检。第十三条 会员资格年检主要审查下列内容：（一）经营期限是否到期；（二）企业分立、合并或名称、住所变更是否已按规定向北交所备 案；（三）法定代表人、会员代表变更是否已按规定向北交所办理变更登记;四） 在北交所登记的具有产权经纪资格证书的经纪执业人员变更是否已按规定向北交所办理变更登记；（五） 行业资格或资质是否被撤销、吊销或者有效期届满；（六） 会员经营情况及产权交易相关业务运营情况；（七）相关行业监管机构对会员给予的表彰或惩处情况；（八）会员按期交纳相关费用情况；（九）其它应履行的会员义务。第十四条 参加资格年检，会员应向北交所提交以下文件和证明

6、材 料：（一）会员年检报告书；（二）会员证书；（三）通过当年相关政府部门年检的营业执照副本或其它合法 主体资格证明复印件；（四）有效的行业资格或资质证书复印件。经纪会员提交经纪执 业人员备案登记表 及登记表所载人员的 北京经纪人协会个人会员证 和产权经纪资格证书复印件；会员应当对年检材料的真实性负责并对除（二）外的文件材料加盖 公章。第十五条 北交所在收到会员提交的全部年检文件和证明材料之日起 5 个工作日内完成对会员资格的年度审查。第十六条 经审查通过年检的， 北交所在其会员证书 加盖年检章； 经审查未通过的，暂扣会员证书 ，暂停会员业务，通知限期整改，整改后符合相关要求的，在会员证书加盖年

7、检章并恢复会员业务。第十七条 未按时参加年检的，暂停会员业务，通知限期参加。第十八条 会员年检结果在北交所网站公布。第四章 会员资格转让第十九条 会员经北交所批准可以转让其会员资格。第二十条 资格转让前， 会员应办结在北交所承接的全部产权交易业务及相关服务项目并足额交纳会员应交的各项费用。第二十一条 转让会员资格，应向北交所提交以下文件和证明材料：（一）会员资格转让方签章的会员资格转让申请书 ；（二）会员资格转让方签章的授权委托书 ；（三）会员资格转让方会员证书 ;（四）会员资格受让方的会员资格申请文件；（五）会员资格转、受让方签署的会员资格转让协议 ;（六）北交所要求提供的其它文件。第二十二

8、条 北交所一般在收到全部会员资格转让文件和证明材料之日起 5 个工作日内完成审核。审核期内暂停转让方的会员业务资格。第二十三条 经审核符合会员资格转让条件的， 北交所向转让方出具关于会员资格转让申请的复函 ，通知受让方办理相关入会手续， 并在 北交所网站公布会员资格转让情况。第二十四条 经审核不符合会员资格转让条件的， 北交所对转让方提出的会员资格转让申请不予受理，发还其会员证书并恢复会员业务第五章 会员资格注销第二十五条 会员可以申请注销会员资格。第二十六条 资格注销前， 会员应办结在北交所承接的全部产权交易 业务及相关服务项目并足额交纳会员应交的各项费用。第二十七条 注销会员资格，应向北交

9、所提交以下文件和证明材料：（一）会员资格注销申请人签章的会员资格注销申请书 ；（二）会员资格注销申请人签章的授权委托书 ；（三）会员资注销申请人会员证书 ；（四）经纪会员提交北交所开具的保证金收据；（五）北交所要求提供的其它文件。第二十八条 北交所一般在收到全部会员资格注销文件和证明材料 之日起 5 个工作日内完成审核。审核期内暂停该会员的业务资格。第二十九条 经审核后同意会员资格注销的，北交所向该会员出具 关于会员资格注销申请的复函 ，并在北交所网站公布会员资格注销情 况。第三十条 经纪会员注销会员资格， 经核实无违规情形的， 保证金予 以原额退还。第六章 会员资格取消第三十一条 会员出现下列情形的，北交所将取消其会员资格：一） 会员主体资格消亡的；（二） 会员被工商行政管理部门吊销营业执照的；（三）出现北京产权交易所会员管理办法 第二十四条所述情形， 情节特别严重、性质十分恶劣的。第三十二条