第8章 项目风险管理

1、第第8章章 项目风险管理项目风险管理n概述概述n风险管理的过程风险管理的过程风险规划风险规划风险识别风险识别风险分析风险分析风险应对风险应对风险监控风险监控8.1 风险管理概述n风险的含义风险的含义风险是遭受损失的一种风险是遭受损失的一种可能性可能性。Risk=HazardExposureR=f (p ,c)为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。能发生的危险。n风险特征：风险特征：客观性：风险的存在取决于决定风险的各种因客观性：风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。素的存在。突发性：加强对风险的预警和防范研究。突发性：加强对风险的预警

2、和防范研究。多变性：动态变化多变性：动态变化相对性：人们承受风险的能力不同。相对性：人们承受风险的能力不同。无形性：不能确切的描绘和刻画出来。无形性：不能确切的描绘和刻画出来。n风险分类风险分类按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风按风险潜在损失形态分为：财产风险、人身风险、责任风险。险、责任风险。按风险事故的后果：纯粹风险、投机风险。按风险事故的后果：纯粹风险、投机风险。按损失产生原因：自然风险、人为风险。按损失产生原因：自然风险、人为风险。按风险是否可以处理：可管理风险、不可管理按风险是否可以处理：可管理风险、不可管理风险。风险。n项目风险分类项目风险分类技术、性能和质量风险技术、性能和

3、质量风险项目管理风险项目管理风险组织风险组织风险信用风险信用风险项目外部风险项目外部风险风险管理的含义、产生与发展n风险管理最早起源于一战后的德国。从风险管理最早起源于一战后的德国。从20世纪世纪60年代起，风险管理趋向系统化、专年代起，风险管理趋向系统化、专门化。门化。n风险管理风险管理：指项目管理组织对可能遇到的：指项目管理组织对可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程。监控的过程。n目前风险管理尤其适用于研发项目、现代目前风险管理尤其适用于研发项目、现代大型工程项目、国际承包工程项目。大型工程项目、国际承包工程项目。风险风险识别识别

4、风险应对风险应对计划计划风险风险控制控制风险定性、风险定性、定量分析定量分析项目风险管理的过程项目风险管理的过程风险管理风险管理计划计划8.2 风险规划n制定风险管理的一整套计划。制定风险管理的一整套计划。n召开风险规划会议。召开风险规划会议。n内容包括内容包括:人员：确定风险管理中的领导者、参与者，及任务分人员：确定风险管理中的领导者、参与者，及任务分工、责任等。工、责任等。对后续风险管理阶段进行规划。对后续风险管理阶段进行规划。方法：风险管理采用的方法、工具、数据资源。方法：风险管理采用的方法、工具、数据资源。汇报形式等。汇报形式等。8.3 风险识别n就是将项目风险的因子要素归类、分层的就

5、是将项目风险的因子要素归类、分层的查找出来。查找出来。n包括：确定风险的来源、风险产生的条件、包括：确定风险的来源、风险产生的条件、描述风险特征、确定哪些风险有可能影响描述风险特征、确定哪些风险有可能影响项目。项目。风险源n内部风险内部风险市场风险市场风险n不完全或不适当的定义市场需求或客户需求。不完全或不适当的定义市场需求或客户需求。n错误的识别需求和要求的变更错误的识别需求和要求的变更n对竞争者新引进产品的错误判断对竞争者新引进产品的错误判断技术风险、质量风险、操作风险技术风险、质量风险、操作风险管理风险、组织风险管理风险、组织风险n外部风险外部风险n输入：输入：风险规划的结果：风险管理计

6、划风险规划的结果：风险管理计划项目规划项目规划风险种类风险种类历史资料历史资料n识别方法：德尔菲、头脑风暴、情景分析识别方法：德尔菲、头脑风暴、情景分析法、核对表法、面谈法。法、核对表法、面谈法。8.4 风险分析n对风险进行定性或定量分析，确定每个风对风险进行定性或定量分析，确定每个风险对项目影响的大小。险对项目影响的大小。n定性分析定性分析主观评分法主观评分法n定量分析定量分析故障树风险法故障树风险法FTA、层次分析法、层次分析法AHP、蒙特卡、蒙特卡罗模拟法、外推法、决策树法、模糊分析法、罗模拟法、外推法、决策树法、模糊分析法、主观概率法、灰色系统理论等。主观概率法、灰色系统理论等。主观评

7、分法n例：某项目要经过例：某项目要经过5个工序，见下表。项目个工序，见下表。项目已识别出已识别出5个重要风险。假设项目整体风险个重要风险。假设项目整体风险评价基准为评价基准为0.6。定性分析软件开发各阶段的风险初始阶段可能的风险事件：概率影响在这个阶段进行大部分需求分析、少部分设计（大部分业务建模和需求、少部分分析设计）。1项目目标不清 2项目范围不明确（范围太大太小都不可以） 3用户参与少或和用户沟通少 4对业务了解不够 5对需求了解不够 6没有进行可行性研究 设计阶段可能的风险事件概率影响在这个阶段进行大部分设计、少 部 分 编 码（大部分分析设计，部分实施及测试，开始考虑部署）1项目队伍

8、缺乏经验，如缺乏有经验的系统分析员 2没有变更控制计划，以至于变更没有依据，该变更的不变，不该变的也变，这样得来的设计势必会失败或者偏离用户需求 3仓促计划，可能带来进度方面的风险 4漏项，由于设计人员的疏忽某个功能没有考虑进去 实施阶段可能的风险事件概率影响在这个阶段进行大部分编码和测试，也涉及少部分设计（大部分实施及测试，部分部署），如：设计变更或补充设计。1开发环境没有具备好2设计错误带来的实施困难3程序员开发能力差，或程序员对开发工具不熟4项目范围改变（突然要增加或修改一些功能，需要重新考虑设计）5项目进度改变（要求提前完成任务等）6人员离开，在一个项目内软件开发工作有一定的连续性，需

9、要移交和交接，有时人员离开对项目的影响会很大7开发团队内部沟通不够，导致程序员对系统设计的理解上有偏差8没有有效的备份方案9没有切实可行的测试计划10测试人员经验不足收尾阶段可能的风险事件概率影响在这个阶段进行安装及维护（大部分部署）。1质量差2客户不满意3设备没有按时到货4资金不能回收风险定量分析与评估定量分析的方法 模拟法： 模拟法运用假定值或系统模型来分析系统行为或系统表现。较普通的模拟法模式是运用项目模型作为项目框架来制作项目日程表。大多模拟项目日程表是建立在某种形式的蒙特洛分析基础上的。这种技术往往由全局管理所采用，对项目预演多次以得出下表所示计算结果的数据统计分。 定量分析的方法风

10、险定量分析与评估决策树法： 决策树是一种便于决策者理解的，来说明不同决策之间和相关偶发事件之间的相互作用的图表。决策树的分支或代表决策（用方格表示）或代表偶发事件（用圆圈表示），如下图系一个典型的决策树图。 定量分析的方法8.5 风险应对n风险应对可以通过改变风险后果的性质、风风险应对可以通过改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险后果大小。险发生的概率和风险后果大小。n策略有：策略有：减轻风险减轻风险预防风险：教育法、程序法、工程法预防风险：教育法、程序法、工程法转移风险：合伙分担风险转移风险：合伙分担风险 工程业主制工程业主制回避风险：放弃项目或改变项目目标与行动方案回避风险：放弃项目或改

11、变项目目标与行动方案风险自留：接受风险事件的后果风险自留：接受风险事件的后果8.6 风险监控n对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的对风险规划、识别、估计、评价、应对全过程的监视和控制。监视和控制。n监视项目的进展和项目环境监视项目的进展和项目环境n核对风险管理的策略和措施的实际效果是否与预核对风险管理的策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划；见的相同；寻找机会改善和细化风险规避计划；获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。n以进度风险控制为例以进度风险控制为例检查长工期的路径；滚动计划；评估里程碑节点；评检查长工期的路

12、径；滚动计划；评估里程碑节点；评估次关键路径估次关键路径项目风险管理综合案例n某公司开发一航空型号产品。在项目论证某公司开发一航空型号产品。在项目论证时，一致认为该产品开发的制约关键是时，一致认为该产品开发的制约关键是A型型探测舱。项目团队确定，对探测舱。项目团队确定，对A型探测舱进行型探测舱进行重点风险管理。下面是对重点风险管理。下面是对A型探测舱的风险型探测舱的风险管理过程。管理过程。1.风险规划n风险管理目标风险管理目标n风险管理组织风险管理组织：成立以：成立以A型探测舱总工程师为负型探测舱总工程师为负责人，研制相关单位人员组成风险管理团队。责人，研制相关单位人员组成风险管理团队。n风险

13、管理计划风险管理计划：A型探测舱研制风险等级为型探测舱研制风险等级为1级。级。研制有三种方案，同时展开，视发展情况确定最终方研制有三种方案，同时展开，视发展情况确定最终方案案确定三种方案的经费、时间、技术指标和质量目标基确定三种方案的经费、时间、技术指标和质量目标基准。准。初步制定风险管理的初步制定风险管理的WBSn风险管理方法风险管理方法识别阶段主要用专家调查法和头脑风暴法；量识别阶段主要用专家调查法和头脑风暴法；量化阶段统一打分，用层次分析法；应对策略具化阶段统一打分，用层次分析法；应对策略具体情况具体对待；监控每体情况具体对待；监控每2个月为一个循环，个月为一个循环，阶段性里程碑也进行重新评估。阶段性里程碑也进行重新评估。n风险管理要求风险管理要求：实行目标管理负责制；制：实行目标管理负责制；制定风险管理奖惩机制；制定风险管理的日