第九章 检测与诊断

1、1 安全环境管理体系培训 - - 暨暨20122012年度监督审核准备培训年度监督审核准备培训 西安盾安电气有限公司西安盾安电气有限公司 2012 2012年年1111月月2020日日2目目 录录1.1. 监督审核的简介监督审核的简介2.2. 审核计划审核计划3.3. 审核的主要要点审核的主要要点4.4. 本次审核有关要求本次审核有关要求3 一、监督审核简介一、监督审核简介 1、 管理体系定义 管理体系managementsystem：建立方针和目标并实现这些目标的体系，包括组织机构、策划活动、职责、程序、过程和资源。 那么，管理体系的目的是现实管理方针和人管理目标，主要通过明确组织机构、管理

2、职责，确定管理活动的程序与资料，来确保管理目标得到实现。4 2、管理体系的分类 根据组织确定的管理范围、管理方针不同，管理体系又分为质量管理体系（ISO9001)、环境管理体系（ISO14001)、职业健康安全管理体系（OHSAS18001)、社会责任管理体系（SA8000)等。管理体系质量管理体系环境管理体系职业健康安全管理体系社会责任管理体系5 3、管理体系审核 审核：为了获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（ISO14001、OHSAS18001)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核分类内部审核第二方审核第三方审核公司内部顾客方面认证机构6 4、审核方式 根据

3、认证机构及审核老师的习惯不同，一般审核方式可分为按标准要素审核标准要素审核和按部门职责及活动按部门职责及活动审核。 通常情况下，选用按部门审核的方式进行。7 5、审核方法 5.15.1面谈面谈：通过与各部门负责人、体系运行人员进行交通，了解安全环境管理体系做了哪些工作，有什么成绩，有哪些不足，总结安全环境管理体系在部门的运行情况。 备注：各部门要熟悉本部门安全环境方面的职责、重点内容和工作情况。对于不了解的问题，应及时与部门负责人、体系主管部门沟通。 8 5、审核方法 5.2 5.2 现场检查现场检查：审核老师到工作现场，检查设备管理情况、设备维护保养情况、安环设施运行情况，以及现场工艺布局、

4、消防通道、定置管理、安全标志的有关情况。 备注：各部门结合工作职责及重点环节，整理完善安全环境文件记录，确保审核需要的资料齐全、有序。 9 5、审核方法 5.3 5.3 查阅文件记录查阅文件记录：查阅管理标准、管理规定、管理制度、管理记录，以及有关的测试数据、工作报告、工作说明、会议纪律、检查表等。 备注：制造部要重点整理特种设备、安全环境设施、消防器材、危险废弃物、班组活动等方面的记录。 人力资源部要整理安环培训、特种作业人员、办公后勤、交通安全方面的记录。 10目目 录录1.1. 监督审核的简介监督审核的简介2.2. 审核计划审核计划3.3. 审核的主要要点审核的主要要点4.4. 本次审核

5、有关要求本次审核有关要求112.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。122.2 审核计划说明132.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核

6、计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。142.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。152.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公

7、司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。162.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。172.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核

8、审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。182.1 本次审核计划概要 审核时间：11月26-28日 审核方式：按部门审核 审核老师： 审核安排： 首次会议：11月26日 9:00，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。 现场审核：按审核计划，分部门进行。 末次会议：11月28日 16:15，参加人员公司领导、各部门负责人、各部门安环管理员及有关人员。19目目 录录

9、1.1. 监督审核的简介监督审核的简介2.2. 审核计划审核计划3.3. 审核的主要要点审核的主要要点4.4. 本次审核有关要求本次审核有关要求202.1 2.1 综合管理部综合管理部 综合管理部主要负责人力资源、后勤行政、特种作业人员、职业健康体检等工作。 （1）危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供综合管理部的危险源、环境因素清单，内容应包括餐厅、宿舍、交通及办公场所等内容，与实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供综合管理部的法律法规清单，内容应包括交通安全、交通安全、食品安全、防火、人力资源、特殊工种、职业健康体检、食品安全、防火、人力资源、特殊工种、职业健康体检、培训

10、培训等方面的内容。 （3）安全环境培训 提供年度综合培训计划、安全环境培训计划安全环境培训计划，每次培训实施有签到表、培训内容、培训效果评估。212.1 2.1 综合管理部综合管理部 综合管理部主要负责人力资源、后勤行政、特种作业人员、职业健康体检等工作。 （4）特种作业人员。 提供特种作业人员明细表及特种作业人员上岗证书，原有及新增特种作业人员的上岗证在有效期有效期内。特种作业人员的培训资料齐全。 （5）职业健康体检。 提供2011年度有毒有害工种体检报告，以及20122012年度有毒有年度有毒有害工种体检计划害工种体检计划（计划为书面资料，应有资金预算、体检机构、完成时间并经分管领导签字确

11、认）。 （6）交通安全。 提供交通安全管理规定，提供驾驶人员的定期培训、学习资料，提供公司新购置大客车合格、性能、登记等新购置大客车合格、性能、登记等有关资料。222.1 2.1 综合管理部综合管理部 综合管理部主要负责人力资源、后勤行政、特种作业人员、职业健康体检等工作。 （7）餐厅、宿舍安全管理。 提供餐厅的卫生许可证卫生许可证，提供餐厅管理制度，提供餐厅的安全环境检查记录，提供燃气设施管理制度，餐厅安全标志、警示标语等齐全。 提供宿舍管理规定，提供宿舍消防器材检查记录。 （8）安全教育与交流 提供部门安全教育交流的记录，提供工伤事件的资料及工伤事件的资料及工伤认定情况资料伤认定情况资料。

12、 （9）节能降耗。 提供节能降耗的有关情况。232.2.2 2生产制造部生产制造部 生产制造部主要负责特种设备、设备设施管理、基建管理、现场管理、危险化学使用、废弃物管理、能耗管理等内容。 （1危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供生产制造部的危险源、环境因素清单，内容应包含特种设备、环境保护、安全生产、现场管理、能源管理、消防等内容，与9月份二期投运、工艺布局变更实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供生产制造部的法律法规清单，内容应包括特种设备、特种设备、环境保护、安全生产、现场管理、能源管理、消防等环境保护、安全生产、现场管理、能源管理、消防等等方面的内容。 （3）安全环

13、境培训 提供生产制造部的安全环境培训资料安全环境培训资料，每次培训实施有签到表、培训内容。242.2.2 2 生产制造部生产制造部 生产制造部主要负责特种设备、设备设施管理、基建管理、现场管理、危险化学使用、废弃物管理、能耗管理等内容。 （4）特种设备管理 提供特种设备台账，提供所有特种设备的检定检验报告检定检验报告及登登记标志记标志，提供电梯、燃气设施、特种设备等委托维修协议，委托维修协议，以及特种设备日常管理资料。 （5）设备管理 提供设备台账，提供定保、小修计划定保、小修计划，提供设备的日常维护保养、维修资料维修资料。 （6）安全环保设施管理 提供安全环保设施台账，以及更换滤芯、维修检查

14、记录。 （7）基建管理 提供2012年公司与施工单位签订的安全环保协议安全环保协议，以及对施工单位的检查监督资料，消防验收报告检查监督资料，消防验收报告。252.2.2 2 生产制造部生产制造部 生产制造部主要负责特种设备、设备设施管理、基建管理、现场管理、危险化学使用、废弃物管理、能耗管理等内容。 （8）能源管理 提供公司年度用能计划年度用能计划，月度、季度能源消耗报表月度、季度能源消耗报表等资料。 （9）现场管理 提供现场管理有关资料，现场布局、定置管理、安全标安全标志、消防器材志、消防器材的配备、标识符合要求。 （10）劳动用品的佩戴 检查现场员工应按照规定佩戴劳动防护用品按照规定佩戴劳

15、动防护用品，如工作服、手套、防毒面具等。 （11）应急管理 提供现场应急培训、演练记录应急培训、演练记录。262.2.2 2 生产制造部生产制造部 生产制造部主要负责特种设备、设备设施管理、基建管理、现场管理、危险化学使用、废弃物管理、能耗管理等内容。 （12）固体废弃物管理 提供废弃物处置记录，现场设置废弃物、废铜材以及危现场设置废弃物、废铜材以及危险废弃物的收集箱。险废弃物的收集箱。 （13）工伤事件的调查处置资料 提供3起工伤事件的有关资料，例如调查报告、整改措施调查报告、整改措施及整改措施的执行情况。 （14）法律法规的执行情况 法律法规执行情况，以及参与合规性评价的情况。 （15）生

16、产过程中安全环境运行 提供现场管理情况资料，例如班组活动、作业指导书班组活动、作业指导书的张贴情况。272.2.3 3 品质中心品质中心 品质中心主要负责产品检测、试验及售后服务等工作。 （1）危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供品质中心的危险源、环境因素清单，内容应包含产产品试验、高压电气、售后服务、理化分析品试验、高压电气、售后服务、理化分析等内容，与9月份二期投运、试验站建设试验站建设等实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供品质中心的法律法规清单，内容应包括产品检测、高产品检测、高压用电、交通安全、登高、劳动保护压用电、交通安全、登高、劳动保护等方面的内容。 （3）安

17、全环境培训与交流。 提供品质中心安全环境培训教育、交流记录，售后员工外售后员工外出、现场安全培训出、现场安全培训有关资料记录。282.2.3 3 品质中心品质中心 品质中心主要负责产品检测、试验及售后服务等工作。 （4）试验站管理。 提供试验站管理制度，提供各主要设备的操作规程操作规程，检查现场的安全标志、警示标语、应急疏散图、消防器材、高安全标志、警示标语、应急疏散图、消防器材、高压用电防护用品压用电防护用品的配置或设置。 （5）售后服务。 提供售后服务的管理制度、规定，建立售后服务的台账，提供售后服务审查、安全培训记安全培训记录。 （6）产品检测试验。 各检测现场有检验规程、作业指导书，检

18、验人员熟悉检检验人员熟悉检测规程及仪器测规程及仪器的安全环境要求。 （7）安全防护用品的使用。 现场检查，检验人员在作业、检测过程中按规定佩戴安全防护用品。292.2.3 3 品质中心品质中心 品质中心主要负责产品检测、试验及售后服务等工作。 （8）废弃物管理。 检测试验活动中，废弃物能够按照规定收集、处置废弃物能够按照规定收集、处置。 （9）节能降耗。 开展节能降耗活动。 （10）应急管理。 提供试验站触电应急预案或演练计划触电应急预案或演练计划。 302.2.4 4 市场营销部市场营销部 市场营销部主要负责市场活动、市场信息收集、市场开拓，售后服务等工作。 （1）危险源、环境因素的识别、控

19、制与评价。 提供市场营销部的危险源、环境因素清单，内容应包含投标管理、售后服务、交通安全等内容，与9月份二期投运等实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供市场营销部的法律法规清单，内容应包括投标管理、售后服务、交通安全、登高作业等方面的内容。 （3）安全环境培训与交流。 提供市场营销部安全环境培训教育、交流记录，售后员工售后员工外出、现场安全培训外出、现场安全培训有关资料记录。312.2.4 4 市场营销部市场营销部 市场营销部主要负责市场活动、市场信息收集、市场开拓，售后服务等工作。 （4）市场信息的收集。 提供顾客电话来访台账，提供重大顾客反馈处置情况的记录，提供顾客有关可靠性

20、、可操作性、安全性可靠性、可操作性、安全性的情况反馈。 （5）员工外出安全管理。 说明员工外出安全的管理要求外出安全的管理要求，采取了哪些措施哪些措施，员工外出安全总体情况。 (6)法律法规的执行情况。 对于招投标、交通安全等法律法律的执行情况资料。 （7）售后服务。 提供售后服务的管理制度、规定，建立售后服务的台账，提供售后服务审查、安全培训记安全培训记录。322.2.4 4 市场营销部市场营销部 市场营销部主要负责市场活动、市场信息收集、市场开拓，售后服务等工作。 （8)废弃物管理 对于售后服务现场的废弃物如何管理？有哪些措施？332.2.5 5 物资采购部物资采购部 物资采购部主要负责物

21、资采购、库房管理、危险化学品管理、劳动用品管理等工作。 （1）危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供物资采购部的危险源、环境因素清单，内容应包含招标管理、物资采购、库房管理、危险化学品等内容，与9月份二期投运等实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供物资采购部的法律法规清单，内容应包括等招标管理招标管理、危险化学品危险化学品、劳动用品、运输安全劳动用品、运输安全等方面的内容。 （3）安全环境培训与交流。 提供物资采购部安全环境培训教育、交流记录，危险化学品管理人员培训、与供方交流等有关资料记录。342.2.5 5 物资采购部物资采购部 物资采购部主要负责物资采购、库房管理、危险

22、化学品管理、劳动用品管理等工作。 （4）相关方影响评价。 提供向供应商施加影响的资料，例如合同专用条款传达、合同专用条款传达、传真传达传真传达等资料。 （5）库房管理 提供库房管理规定，检查库房现场定置管理、应急通道、现场定置管理、应急通道、消防器材、安全标志消防器材、安全标志的配置。 （6）危险品周转站。 危险品周转站按期搬迁、投运，危险品周转站的消防器材、消防器材、MSDSMSDS、安全标志、警示标语、管理制度、应急预案、安全标志、警示标语、管理制度、应急预案等配置齐全。352.2.5 5 物资采购部物资采购部 物资采购部主要负责物资采购、库房管理、危险化学品管理、劳动用品管理等工作。 （

23、7）危险品管理。 提供危险化学品管理规定，提供危险化学品入库、发放危险化学品入库、发放记录记录，发放记录应经相关领导签字。 （8）劳动保护用品的发放。 提供劳保用品发放记录，劳保用品发放记录，提供安全防护用品的厂家资料。 （9）废弃物的处置。 提供危险废物的处置记录危险废物的处置记录，以及其他废弃物的处理方式，有与资质单位签订的处置合同。 （10）节能降耗。 （11）不符合项整改。 362.5 技术中心 技术中心主要负责产品设计开发、工艺指导、科研档案管理以及产品设计有关的事宜。 （1）危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供技术中心的危险源、环境因素清单，内容应包含产产品设计、工艺试验品设

24、计、工艺试验等内容，与9月份二期投运等实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供技术中心的法律法规清单，内容应包括等产品设计标产品设计标准、产品定型试验、国际标准准、产品定型试验、国际标准等方面的内容。 （3）安全环境培训与交流。 提供技术中心安全环境培训教育、交流记录，产品有关评产品有关评审审的交流等有关资料记录。 372.5 技术中心 技术中心主要负责产品设计开发、工艺指导、科研档案管理以及产品设计有关的事宜。 （4）产品安全操作规程与材料定额。 提供公司各产品的材料消耗定额材料消耗定额，提供PMSG永磁电机等产品的安全操作规程安全操作规程。 （5）新产品安全环境评审。 提供20

25、12年设计研发的六个新产品（RK1、YKK560、YSP6301-6、RB3、RA2G1/2、Y560）的健康、安全健康、安全/ /环境评审环境评审资料。资料。 （6）产品标准、规范的执行。 提供产品标准、规范执行情况，尤其是在设计、工艺的安设计、工艺的安全性、可靠性和材料环保性全性、可靠性和材料环保性的情况。 （7）节能降耗。 382.6 财务营销部 财务营销部主要负责安全环保投入等安全体系工作。 （1）危险源、环境因素的识别、控制与评价。 提供财务审计部的危险源、环境因素清单，内容应包含资金安全、办公室安全资金安全、办公室安全等内容，与9月份二期投运等实际情况相适用。 （2）法律法规的获取与应用。 提供财务审计部法律法规清单，内容应包括税务、安全用费投入等方面的内容。 （3）安环费用。 提供20122012年度安全费用的投入情况年度安全费用的投入情况，提供安全环保费用投安全环保费用投入的明细表。入的明细表。 （4）废弃物回收。 （5）节能降耗。392.6 企管部 企管部作为体系主管部门，主要负责体系策划、检查、评审、内外部交流等工作。 （1）危险源、环境因素清单 提供公司危险源、环境因素清单，提供重要危险源、环境重要危险源