客户审核流程规范V0-无LOGO

1、文件密级：内部公丿I：,未经允许不得外传文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/9文件名称：客户审核流程规范编写部门：品质部版本变更内容生效日期责任人V0初版下发2020. 8. 13受控印章文件默认发布电子档，如为纟氏质发布则必须盖红色受控印章，如非红色受控印章r 则表示该文件不会受控及更新.文件受控印章编写审核公汀签划批准文件编号TST-Q3-QA-015版木号VO页次/页数9/91、目的为规范第二方、第三方到我司的审核过程，制泄本规范。2、范围适用于我司所有客户到我司的审核、参考过程。3、职贵3.1销售部：销售部分为业务和商务两部分，主要负责：3. 1.1客户发出审核通

2、知后，由销售主导审核前期的工作，通知工厂负责人。3. 1. 2新导入客户的相关协议的签泄。3. 2品质部：主导客户到工厂审核的全过程，包括：3. 2.1客户审核资料的填写、准备，通知各受审部门应对；3. 2.2客户审核前工厂内部的确认。3. 2.3客户审核过程的陪同、记录客户提出的问题。3.2.4客户审核问题点的收集、整理、回复。3.2.5与品质、有害物质管理有关资料、协议的确认、签左、提供。3.2.6客户需要的与品质环境有关的资料的准备、提供。4.1 I程部：负责对客户需要的与产品生产制程工艺相关的资料的准备、提供。4. 2研发部：负责对客户需要的与产品、物料技术参数相关的资料的准备、提供。

3、4. 3受审部门：安排业务熟悉的人员在客户到本部门审核时全程陪同、应对。4、定义4.1审核：本文件内的审核指第二方、第三方审核，4. 1.1第二方审核：客户对我司的质量、环境、CCC、ISO、职业健康安全方面进行的审核。4.1.2第三方审核：认证机构对我司的质量、环境、CCC. ISo等认证体系的审核。4. 2参观：外部人员经总经理批准后来我司进行参观、学习。4. B指导：由公司相关部门联络外部机构、个人到我司进行学术、技术、管理方面的培训和指正、研讨。44质量改善:客户对我司阶段过程岀现的品质问题及回复的改善对策，来厂进行确认改善进度。5、内容5. 1第二方审核5. 1.1客户审核：5. 1

4、.1.1销售开发新客户，客户有合作意愿时可以安排到我司进行审核，销售汇报给总经理，总经理同意后，销售与客户沟通好审核的具体行程，包括：客户名称、审核行程、审核人数及其职务等信息，并 与客户沟通是否有客户对供应商审核的供应商审核表，通知并发送给品质部相关人员。5. 1.1.2客户初次审核和项目承认可能提供的资料和应对部门：见附录一5. 1.2审核过程:文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/95. 121客户的审核分为体系审核和品质确认两种1.体系审核：由体系主导首/末次会议、陪同客户审核、客户问题点回复、行政辅助跟进全过程（接待、陪 审）。2品质确认：由品质部主导首/末次会议

5、、陪同客户审核、客户问题点回复和客户问题点记录，相关部门辅助。5.1.3客户审核可能会通知销售，品质等任意部门，收到通知的相关人员将信息汇报给本部门领导。领导同意 后，与客户沟通好审核的具体行程，包括：客户名称、审核行程、审核人数及英职务等信息，体系审核需 要与客户沟通请客户提供本次审核的具体项目（如供应商审核自评表），通知并发送给品质部人员， 以上内容需最少提前三个工作日通知到销售和体系相关人员，以便工厂做好审核准备。5.1.4收到通知的部门需安排好车辆接送客户，如实在无法接送可与品质沟通，由品质安排车间接送或与客户沟 通由客户打车前来，接收信息的部门做好跟踪。5.1-5品质接到相关人员的信

6、息后，汇报给品质部主管，并将相关信息通知体系工程师和工厂各部门作好审核 前的准备和接待工作。5.1.6体系工程师接到客户的审核信息后，需对客户审核的资料进行填写，在审核前回传给与客户对接的相关人 员，由其回传给客户，具体内容依附录一。5.1.7审核主导人需在客户审核前对工厂各部门进行确认，需确认客户以往的审核记录，并确保客户前期审核的 问题点全部关闭。5.1.8客户到我司审核时由品质主管通知相关部门人员参加审核首次会议，由审核主导人进行工厂介绍，各部门 人员听取客户的审核行程，准备好审核资料，作好受审准备。5.1.9审核主导人需全程陪同客户进行审核，如客户需要分组，则由体系应对体系审核，品质和

7、各部门领导应对 现场审核。以确保审核过程的顺利。5. 1.10带领客户审核需依固定的参考路线行进，客户到达各部门审核过程屮，各部门主管需全程陪同审核，记录 问题点，直到客户审核完成为止。参观路线和顺序：A. 会议室出发，第一站：样品和证书展览区B. 第二站：生产部芯片测试车间，参观自动测试设备。C. 第三站：生产部SMT车间，从前门进入（线头），后面岀车间。D. 第四站：生产部模组测试车间，选择生产较为顺利的产线，随后参观OQC检验区域。E. 第六站:仓库和IQC检验区域。G.回到会议室以上路线，如客户有特殊要求可做调整。5丄11审核过程中回答客户的提问，知道的就依实际回答，不知道的请专业人员

8、回答，不可随便应答，避免给客 户造成不好的印象。5.1.12审核结束后，需通知相关人员参加客户审核的末次会议，审核主导人记录客户提出的问题点，审核结束后 进行整理，发送给各责任单位提供改善对策及纳期。5.1.13有我司相关人员带领来厂审核的，客户回程由带领人员安排或与行政沟通处理，由带领人员安排客户的全 部行程。文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/95. 1. 14客户审核的问题点，原则上在审核结束后35个工作日给出最终改善对策或改善计划，如客户有特殊要 求依客户要求执行，问题点收集人员需对各部门回复的对策进行确认：5. 1. 14.1确认对策的完整性、可行性、合理性。5

9、. 1. 14.2确认对策的是否符合ISO和相关法律法规的要求。5. 1.14. 3对策不可出现着重、加强之类的字眼，一切依实际改善的方案描述为主。5. 1. 14.4各部门加复的对策方案需有改善的佐证资料，如需长时间改善的需要有改善的计划和完成日期。5. 1. 15审核主导人将收集到的客户问题点及改善对策整理好，发送给与客户直接对接的人员，由对接人员发送 给客户，并做好对策客户疑问的准备。5. 1.16客户审核问题点结案后，审核主导人需要将客户审核过程中的全部资料，进行整理交体系进行归档，以 备后续査看。5. 2第三方审核5.2.1第三方审核由体系人员主导，依照公司证书要求审核日期，体系人员

10、收到认证公司的通知后，体系人员需 与审核机构进行联络，确认审核的行程和方案，请审核机构提供审核汁划，以确保审核如期进行。5. 2. 2第三审核由行政做好整个审核过程中的统筹协调工作。5.2.3审核需准备的文件和记录淸单见附件二（同样适用于客户到厂审核）。5. 2.4审核过程参考5.1.8-5.1.12,由体系主导，各车间领导陪同。5. 2. 5审核的问题点由体系工程师主导完成改善后，由体系工程师负责提供给认证机构审核老师或主导部门。5. 2. 5体系工程师对回复后的对策进行整理归档，以备后续査看。5.3参观：5.3.1销售或公司领导带领客户或有合作意愿的机构到我司进行参观，联络经理及以上人员带

11、领客户进行参观，参 观路线参考5.1.8o5. 4指导：5. 4. 1主联络单位负责联络参加人员与客户沟通好行程安排，人事行政负责准备接侍事务。542主联络单位负责联络各部门参加人员，并主导全过程。6、相关文件无7、输出记录7.1内审实施计划7.2内审检査表QP-TSTQ2QA011-001文件密级：内部公丿，未经允许不得外传QP-TSTQ2QA011-002nD_TQTn9n AH1 1 -7.3内审不符合报告7.4内审总结报告8、流程图文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/9客户审厂信息报告直接上级，并告知工厂负责人工厂负责人通知相关人员 准备，提供审厂资料准备现场客户

12、接待客户现场评审整理回复客户问题点责任部门活动内容相关表单业务/商务/总经理5.1.3-5J 5业务/商务5.1.3-5J 5工厂负责人5.1.3-5J 5客户方的供应商审核表各部门5.1.6, 57行政或品质品质/体系/各部门主管5.1.8-5销售.品质.体系工程师5.1.12客户审核问题点淸单品质、体系工程师5丄14客户审核问题点淸单品质、体系工程师5.1.14-5.1.16文件密级：内部公丿|:,未经允许不得外传文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/9附录二：审核需准备的文件和记录清单见附件二（同样适用于客户到厂审核）NO文件名称所属部门备注1公司营业执照体系*A 口

13、2ISO证书体系33C证书体系4管理手册体系5程序文件（全套）体系6组织架构图体系7品质目标及目标统计农体系8内审记录体系9管理评审记录体系10文件一览表体系11记录与保存期限览农体系12内审员证书体系13合格供应商需册IQC最新的14免检物料淸单IQC15年度供应商审核计划IQC记录需要与计划对应16供应商审核记录IQC17供应商考核记录IQC18关键物料的检验规范（任意）IQC19关键物料的承认书（任意）IQC20关键物料的检验记录（任意）IQC提供23款物料的最新整套记录21关键物料的异常处理（任意）IQC22物料可靠性送检记录IQC23区域内设备的点检表和作业指导书IQC现场审核时需要

14、24人员的上岗证IQC现场审核时需要25可靠性实验讣划实验室成品、物料各类实验准备份最新的26可靠性实验记录实验室27实验室人员上岗证实骑宰现场审核时需要28各车间的首件检验记录IPQC现场审核时需要29各车间的品质异常记录IPQC30各车间的不合格品数据统计分析IPQC31首件检验作业指导书IPQC32区域内设备的作业指导书和点检表IPQC现场审核时需要33人员上岗证IPQC现场审核时需要文件密级：内部公;F,未经允许不得外传文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/934车间产品的合格，不合格，侍检品标示IPQC现场审核时需要35产品检验规范OQC36客户特殊要求OQC37

15、成品检验报告OQC提供1-2款成品的最新整套记录38返工通知单OQC39人员上岗证OQC现场审核时需要40客户满意度调查记录品质41客诉一览表品质42大客户上线不良率统计报表品质43外协导入评审记录外协最近的外协厂44外协月份考核记录外协45外协异常处理记录外协最近的任意一份46外协计划内审核记录外协最近的任意一份47建设项目三同时报告行政部48环保审批报告行政部49废弃物处理合同和记录行政部50废水、废气、噪音检测报告行政部51培训计划和培训记录行政部记录和计划要相对应52人员上岗证培训和考核记录行政部53化学品泄漏、消防演习预案和学习记录行政部54安全主任证书行政部55危险废弃物交接记录表

16、行政部56抽风机和空压机点检记录行政部57压力容器年检证书行政部58法律法规淸单和法律法规合规性评价表行政部59环境因素视别评价表和重要环境因素淸单行政部60环境管理方案行政部61环境巡视记录表行政部62现场作业指导书SMT现场审核时需要63锡膏管控文件SMT现场审核时需要64锡膏储存、回温、搅拌、领用、添加记录SMT现场审核时需要65IC烧录记录SMT现场审核时需要，在生产机型66MSD物料管控记录SMT现场审核时需要67MSD物料烘烤记录SMT现场审核时需要68匕料记录SMT现场审核时需要，在生产机型文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/969站位表SMT现场审核时需要

17、，在生产机型70回流焊炉温曲线SMT现场审核时需要，在生产机型71静电环点检记录表SMT现场审核时需要72车间设备操作规范和设备点检表、保养记录SMT现场审核时需要73小锡炉和铁温度点检农SMT现场审核时需要74印刷参数记录农SMT现场审核时需要，在生产机型75钢网验收记录SMT现场审核时需要76钢网淸洗记录SMT现场审核时需要77抛料重贴记录SMT现场审核时需要78X-RAY测试记录SMT现场审核时需要79飞达管理记录SMT现场审核时需要80维修记录SMT现场审核时需要81Aol全检不良记录SMT现场审核时需要，在生产机型82车间、冰箱、干燥柜温湿度点检表SMT现场审核时需要83人员上岗证S

18、MT现场审核时需要84现场作业指导书测试现场审核时需要85静电环点检记录农测试现场审核时需要86上料记录测试现场审核时需要87车间设备操作规范和设备点检表、保养记录测试现场审核时需要88小锡炉和铁温度点检表测试现场审核时需要89电批力距测试记录农测试现场审核时需要90过炉载貝淸洗记录测试现场审核时需要91老化记录表测试现场审核时需要，在生产机型92老化不良记录农测试现场审核时需要，在生产机型93维修报农测试现场审核时需要，在生产机型94现场全检记录测试现场审核时需要，在生产机型95不良数据统计分析测试96波峰焊管理规范工程部现场审核时需要97波峰焊参数记录农工程部现场审核时需要98波峰焊炉温曲线工程部现场审核时需要，在生产机型99助焊剂比重测试记录表匚程部现场审核时需要100助焊剂添加记录表工程部现场审核时需要101各车间设备接地点记录匚程部现场审核时需要102各车间静电皮点检记录匸程部现场审核时需要103各车间静电线路点检记录工程部现场审核时需要文件编号TST-Q3-QA-015版木号V0页次/页数9/9104静电主线路点检记录工程部现场审核时需要105设备校验记录工程部现场审核时需要106老化参数表工程部现场审核时需要，在生产机型