经济地理学讲义区域之间的空间组织

1、 区域之间的空间组织第九章 区域间经济发展理论 第一节 ）Polarization-Trickling down effect 一、赫希曼的极化-涓滴效应学说（ ）提出，用来解释经济发达区域与欠发由德国发展经济学家赫希曼（A. O. Hirshman 达区域之间的经济相互作用及影响。 ）Trickle-down effect 涓滴效应（一） ，theory 也称作“涓滴理论”涓滴效应（又译作渗漏效应、Trickle-down 滴漏效应） ， ，指在经济发展过程中并不给与贫困阶层、弱势又译作利益均沾论、渗漏理论、滴漏理论）群体或贫困地区特别的优待，而是由优先发展起来的群体或地区通过消费、就业等方

2、面惠及贫困阶层或地区，带动其发展和富裕，这被称作是“涓滴效应” 。 由此还有“涓滴经济学” （trickle down economics） ，常用来形容里根经济学，因为里根政府执行的经济政策认为，政府救济不是救助穷人最好的方法，应该通过经济增长使总财富增加，最终使穷人受益。 （二）赫希曼的极化-涓滴效应学说 赫希曼认为，如果一个国家的经济增长率先在某个区域发生，那么它就会对其它区域产生作用。 赫希曼把经济相对发达区域称为“北方” ，欠发达区域称为“南方” 。 北方的增长对南方将产生不利和有利的作用，分别称之为极化效应和涓滴效应。 1、极化效应有以下几个方面： 一是，随着北方的发展，南方的要素

3、向北方流动，从而削弱了南方的经济发展能力，导致其经济发展恶化。 二是，在国内贸易中，北方由于经济水平相对高，在市场竞争中处于有利地位。 三是，如果南方的初级产品性能差或价格上涨，北方就有可能寻求进口。由此导致 南方的生产受到压制。 、涓滴效应体现在：2 北方吸收南方的劳动力，有利于南方解决失业问题； 在互补情况下，北方向南方购买商品和投资的增加，会刺激南方的经济增长。 特别是，北方的先进技术、管理方式、思想观念、价值观念和行为方式等经济和社 将对南方的经济和社会进步产生多方面的推动作会方面的进步因素向南方的涓滴，用。 、极化效应与涓滴效应的关系：两者并存，但涓滴效应最终会大于极化效应。3 原因

4、：长期来看，北方的发展将带动南方的经济增长。 （通过国家干预） 二、梯度推移学说二、梯度推移学说 梯度推移理论最早源于美国哈佛大学教授弗农等人首创的“工业生产生命周期阶段论” 。区域经济学研究者将这种产业的生命周期阶段论引入了区域经济发展研究，创立了 区域经济梯度推移理论。 （一）梯度推移理论主要内容（一）梯度推移理论主要内容 根据弗农的“工业生产生命周期阶段论” ，各工业部门、甚至各种工业品都处在不同 4 的生命周期阶段上，它们和生物一样，在发展过程中必然经历创新、成长、成熟和衰老个阶段。处于不同发展时期的产业，对各种生产要素的依赖程度不同，因而布局指向也不）P.139 “产品周期理论” （

5、参见相同。 与上述产业发展的不同阶段相对应，空间上的产业布局会呈现出明显的梯度分布： 产品处于创新到成长阶段的兴旺产业部门主要布局在发达地区特别是其中的大城 市，即经济发展的最高梯度区； 产品处于成长到成熟阶段的停滞产业部门最适合分布的区域是中等发达的地区或中等城市，即经济发展的第二梯度区； 产品处于成熟到衰退阶段的衰退产业部门多集中布局在廉价劳动力丰富的欠发达地区，即经济发展的低梯度区。 由此可以得出结论，新技术、新产业总是首先在经济发达地区出现，并迅速成长起来，然后依次向中等发达、欠发达区域逐次推进和扩散。 （二）梯度推移理论要点（二）梯度推移理论要点 1、梯度区域之间经济总体水平的差异。

6、 2、梯度推移说的基本观点：一个区域的经济兴衰取决于它的产业结构，进而取决于它的主导部门的先进程度。 高梯度区域：区域的主导部门是兴旺部门 低梯度区域：区域的主导部门是衰退部门 3、推动区域发展的创新活动主要发生在高梯度区域，然后依据产品周期循环的顺序由高梯度区域向低梯度区域推移。 4、梯度推移主要是通过城市系统来进行的。 具体的梯度推移有两种方式： 其一，是创新从发源地向周围相邻的城市推移； 其二，是从发源地向距离较远的第二级城市推移，再向第三级城市推移，依次类推。 这样，创新就从发源地推移到所有的区域。 （三）梯度的计算与梯度图（三）梯度的计算与梯度图 、梯度的计算 1 按照数学上梯度的概

7、念，梯度可以用对比指标之差与空间距离之差之比来表示，可以写成： yy y y 1221 = 梯度 x xx 1 2分别代表对比地区与 y、y 分别代表对比地区和中心地区的对比指标值；x、x 式中：1221表示。x 中心地区的空间坐标值，或者距特定点的距离，因此两者之差通常用 、梯度线与梯度图 2 描述一个国家或地区范围内经济发展水平由高到低的梯度变化状况，需要绘制地区经济发展梯度图。 把对比指标相等或相近的地区用线连接起来，成为梯度线。由若干条梯度线组成了梯度图。 上图中，o 代表中心地区，a、b、c 分别表示指标水平；A、B、C 分别表示处于a、b、c 指标水平的地区。 梯度图的特征 、梯度

8、不相交。每个梯度线代表着不同的对比指标，如果存在交叉，则表明同地区既具 1 有高指标值，也具有低指标值，存在着矛盾。 、沿中心地区向外，指标逐渐下降，等梯度的地区越来越多，范围越来越大。2 、梯度线密集，表明地区经济状态变动较大，地区间的经济关联性不高；反之，梯度线 3 稀疏，则表明地区经济状态变动较小，地区间的经济关联性较强，地区间的经济水平比较接近。 ? （四）梯度推移理论在中国（四）梯度推移理论在中国 、支持的观点：、支持的观点：1 1 末引入区域经济研究之中，主要探讨国家经济发展的区在我国，梯度推移说于1970s 域重点转移问题。持该观点的人认为，经济布局的重点选择应该根据区域之间的经

9、济梯度来决定。首先要重点发展高梯度区域，然后依次向低梯度的区域推移。逐步达到区域之间的相对均衡。 中国的梯度发展政策： .中国按地区空间经济发展水平，可分为东部、中部、西部三大地带 中、西部地区虽然资源丰富，但技术力量薄弱，资金不足，大多数地区处于“中间技 术”地带，有的甚至处在“传统技术”地带；而沿海和部分中部地区则具有“先进技术”和雄厚的经济力量。 经济发展的空间和时序选择应是：由东向西，按技术梯度，使“先进技术”地带逐步 向“中间技术”地带、 “传统技术”地带推移。 随着经济发展，通过转移的加速，逐步缩小地区差距。 2、不同的观点 上述梯度推移观点提出后，在全国引起了广泛的讨论，结果形成

10、了三种有代表性的观点： （1）反梯度推移论，认为处于低梯度的区域，也可以引进国外的先进技术，实行跳跃式的发展，然后向高梯度的区域扩散技术 （2）并存论，认为区域之间的经济技术的空间推移同时存在着梯度式推移、跳跃式推移和混合式推移三种形式。 （3）主导论，认为区域之间的空间推移确实存在多种形式，但是从总体看，起主导作用的是梯度推移，其它推移形式只是发生在少数领域、个别区域或特殊的时期。 三、中心-外围理论 （一）理论的产生 也称为核心-边缘理论或中心-边缘理论，是本世纪 60 年代和 70 年代发展经济学研究发达国家与不发达国家之间的不平等经济关系时所形成的相关理论观点的总称。 后来中心外围的概

11、念与分析方法被引入到区域经济研究之中，并且融入了明确的空间关系的概念，形成了解释区域之间经济发展关系和空间模式的中心外围理论。其中，美国学者弗里德曼(J. R. Friedman）在 1966 年出版的区域发展政策一书中提出的中心外围理论较具代表性。 （二）弗里德曼的中心外围理论 1、在若干区域之间会因多种原因使得个别区域率先发展起来而成为“中心” ，其它区域则因发展缓慢而成为“外围” 。 、中心与外围之间存在着不平等的发展关系。总体上，中心居于统治地位，而外围则在发 2展上依赖于中心。形成不平等的发展格局。 3、中心与外围出现发展差异的原因： 中心对外围产生统治作用的原因在于中心与外围之间的

12、贸易不平等。中心依靠各方面的优势而从外围获取剩余价值。 对于外围而言，中心对它们的发展产生压力和压抑。外围的自发性发展过程往往困难重重。 4、中心的发展与创新有很大的关系。在中心存在着对创新的潜在需求，使创新在中心不断地发生。创新增强了中心的发展能力和活力，并在向外围的扩散中加强了中心的统治地位。 5、在中心，存在着六个自我强化、反馈的效应，即主导效应、信息效应、心理效应、现代化效应、连接效应和生产效应支持中心的成长。在这些效应的作用下，中心不断地成长。相比之下，外围的发展将处于不利地位。 在构建中心外围理论的基础上，弗里德曼认为，区域经济的发展一般要经历4 个阶段，相应的区域空间组织也表现为

13、 4 种不同的形式。(参见教材 P.188 “弗里德曼的区域空间结构演变理论”) 从上表可以看出，在中心外围模型中区域经济发展的主要形式是：通过中心的创新聚集或扩散资源要素，引导和支配外围区，最终走向区域经济一体化。 四、区域相互依赖理论 (一) 依赖理论（依附理论、依附论） 1、依赖的概念：指一个事物的存在和变化是以另一个事物的存在和变化为前提的关系。 2、依赖理论的基本观点： 在发达的资本主义与落后的第三世界国家之间存在着一种依赖关系。第三世界国家依赖于发达国家。 发达国家利用其经济、技术方面的优势以及制订游戏规则的优势而对后者产生控制作用，进行剩余价值的剥削。 第三世界国家由于经济的落后

14、而在贸易和经济交往中处于被动地位，发展上形成对前者的依赖或称之为依附。特别是那些殖民地国家，这种依赖关系就更为明显，依赖程度就更深。 3、依赖理论的提出 依附论的着名学者、埃及经济学家阿明博士阿明（Amin，Idi 19282003）和德国学者弗兰克（A. G. Frank）看到，在拉丁美洲，到处都是大地产，无论是阿根廷的大牧场和小麦农场、巴西的咖啡种植园、中美洲的香蕉种植园，还是加勒比海地区的甘蔗种植园，都是核心与边缘不平等症状的反映。这种不平等导致墨西哥 90以上的农户一贫如洗。 （1）阿明博士的观点 阿明博士对美洲这种状况描述道：“传统社会被扭曲到无法辨认的程度；它失去了独立性，现在它的

15、主要职能是为世界市场而生产，这种生产由于沦于贫困化而根本没有现代化的任何前景。所以，这种传统社会并不是过渡到现代化；它是完完全全的一种依附性的、外围的社会，因此处于绝路；它的前进路子都被堵塞了” 。 为什么会出现这种情况呢？ 通过对中心国家和外围国家之间不平等的国际贸易关系的实证分析，阿明博士发现，欧洲殖民者的殖民化总体上逐渐形成了外围形态的一部分。在拉丁美洲，从一开始，它的作用就是建立外围结构，后来，其他地区的民族社会也趋向这种结构而形成了第三世界。外围国家对中心国家存在着严重的商业依附、金融依附和技术依附。 （2 2）弗兰克的）弗兰克的“不发达模式不发达模式” 在德国学者弗兰克看来，拉丁美

16、洲这种结构关系是“大都市”与“卫星城”之间的关系：在历史上久已形成的资本主义体系中，作为“大都市”的发达资本主义国家，剥夺、剥削着作为边缘的“卫星城”国家和地区的经济剩余，造成了后者的欠发达。 弗兰克认为，在外围国家与资本主义的中心国家之间存在一条无限的宗主卫星链，外围国家创造的剩余价值就通过这条链而流入到了中心国。如果说卫星国地位是外围国家经济不发达的原因，那么，宗主卫星联系的减弱就可以减轻结构性的不发达或更有可能使外围国家发展起来。 在弗兰克和其他依附论者看来，要阻止中心国对外围国家经济剩余的剥削，唯一的办法是打碎这种转移剩余价值的依附链条，即通过社会主义革命从对资本主义国家的依赖中摆脱出

17、来，否则，继续留在资本主义体系中不可避免地结果就是不发达。 ( (二二) ) 相互依赖理论 1 1、布鲁克菲尔德提出的相互依赖观点 布鲁克菲尔德（H. Brookfield）在 1975 年出版的相互依赖的发展一书中提出相互依赖观点： 发达国家的经济发展不仅比不发达国家更依赖于资源和资本密集的技术，而且也依赖不发达国家的资源、劳动力和市场；受依赖关系的影响，不发达国家的内部变革也使得它们越来越依赖发达国家的资源和资本。所以，很难区分出发达国家与不发达国家是谁依赖谁，实际上是相互依赖。在世界范围内，没有相互依赖经济和社会的发展就无法进行下去。 、目前西方学术界对相互依赖的理解 2 个方面：表现在

18、以下 3 世界上的任何国家之间都存在相互依赖关系，只不过程度有所差异； 相互依赖意味着依赖是双向的传递和影响，而不是只作用于某一方； 相互依赖的内容和程度在不断地发生变化。 因此，可以这样来理解相互依赖，即国家之间在经济发展上（包括经济行动和政策）所发生的双向作用、影响的过程或现象。 3、衡量相互依赖程度的指标 国际贸易的增长与国内生产总值的增长的比值。 各种出口贸易占国内生产总值的比率变化。 国家之间资本双向流动（包括直接投资和间接投资）的指标。 4、对相互依赖的认识 相互依赖对相关国家的经济发展所产生的影响可能是积极的，也可能是消极的。积极的相互依赖有利于推动国家之间的经济交流、合作和一体

19、化，相反，消极的相互依赖则会引发国家之间的经济冲突和矛盾。 相互依赖的变化对于不同的国家可能会产生不同的结果，即对某些国家有利的变化，对另一些国家则可能不利。 此外，相互依赖的影响并不完全表现为积极或消极，而可能是这两种影响同时存在、交织。 区际经济联系 第二节 区际经济联系：指相关区域之间在商品、劳务、资金、技术和信息方面的交流，及在此 基础上发生的关联性和参与性经济行为。 一、空间相互作用理论一、空间相互作用理论 、空间相互作用：指区域之间所发生的商品、人口与劳动力、资金、技术、信息等的相互 1 传输过程。 、空间相互作用对区域之间经济关系的影响：2 ）正面影响：空间相互作用能够使相关区域

20、加强联系，互通有无，拓展发展的空间，获 1（得更多的发展机会。 ）负面影响：空间相互作用会引起区域之间对资源、要素、发展机会等的竞争，并有可 2（能对有的区域造成损害。 （一）空间相互作用发生的前提条件 、区域之间的互补性、区域之间的互补性 1 1 ）概念：相关区域之间必须存在对某种商品、技术、资金、信息或劳动力等方面的供求（1 关系。 ）意义：只有区域之间具有了互补性，才有建立经济联系的必要。 （2 ）空间相互作用的大小与互补性成正比。3（ 、区域之间的可达性 2 2 ）概念：区域之间进行商品、资金、人口、技术、信息等传输的可能性。 （1 ）区域之间的空间相互作用与可达性呈正向关联。2（ ）

21、影响因素：（3 空间距离和运输时间。 被传输客体的可传输性。 区域间是否存在政治、行政、文化和社会等方面的障碍。 区域间的交通联系。 3 3、干扰机会 （1）概念：指两个区域之间发生相互作用的可能性受到了来自其它区域的干扰。 （2）由于干扰机会的存在，有互补性的两个区域之间也不一定就能发生相互作用。 结论：区域之间发生空间相互作用首先要存在互补性，可达性好，并且没有干扰机会或干扰机会的影响小。 ( (二二) )空间相互作用的测度 一般模式： Q AWBWf(d)WBWf(d) ijij=jiji Qij区域之间的空间相互作用力；式中：与 ij WWij区域产生作用力的因子（如人口、经济规模等）

22、 ；、 、 jiABWW的权重。和， jjii dij区域之间的距离；、 ij fd)(距离摩擦函数； ij 二、区域分工理论二、区域分工理论 区域分工的意义: 能够使各区域充分发挥资源、要素、区位等方面的优势，进行专业化生产； 合理利用资源，推动生产技术的提高和创新，提高产品质量和管理水平； 有利于提高各区域的经济效益和国民经济发展的总体效益。 （一）成本学说 亚当亚当斯密的绝对成本学说斯密的绝对成本学说 1 1 ）理论的提出）理论的提出 1 1（ 即国家财富的性质和原因年出版的国富论1776(亚当斯密（Adam Smith）在一书中，提出了绝对成本（绝对利益）的概念。的研究) 亚当斯密从一

23、般制造业工厂内部的分工入手，进而分析了国家之间的分工，认为各国可以利用再生产某种产品的绝对优势来进行专业化生产，并以此专业化产品来同其他国家进行贸易。 亚当斯密的国际分工原则，是建立在生产商品的成本差异的基础之上的，而这种成本差异是绝对的。 ）主要内容 2 2 （ 亚当斯密认为，一个国家购买其他国家的某种产品而不自己生产，是因为该国不具有生产这种产品的绝对优势（即相对于购买其他国家生产的该产品而言，本国生产的成本；与之相对应，一个国家之所以能够向其他国家卖出某种产品，是因为该国具有生产太高）这种产品的绝对优势。 亚当斯密进一步认为，各国生产成本的差异可以归结为生产效率的差异，而之所以会形成生产

24、效率的国际差异，主要是因为各国所拥有的优势不同。这种优势可分为两类：自然优势和可获得性优势。 自然优势指超乎人力范围之外的气候、土地、矿产和其他相对固定状态的优势； 可获得性优势指工业发展所取得的经济条件，如资金、技术等。 一个国家在生产和输出某种商品上具有自然优势或可获得性优势，也就具有了成本优势。 如果各国家按照绝对有利的生产条件进行分工，生产成本最低的产品，然后在国家之间进行交换，就能够使各国的资源和生产要素都得到最有效的利用，从而提高劳动生产率，增进各国的经济利益。在自由贸易条件下，用成本最低的产品去进行自由贸易就能用最少的花费换回更多的商品，从而比它们各自都去生产所需要的一切东西更能

25、增加国民财富。 （3 3）理论评述）理论评述 虽然斯密的分工理论是针对国际分工和贸易领域提出的，但同样也适用于区域分工。也就是说，任何区域都具有其绝对有利的生产条件，并且各区域的专业化生产能够提高生产效率。各区域按照绝对有利的生产条件进行分工，生产成本最低的产品，然后在区域之间进行交换，能够使各区域的资源和生产要素都得到最有效的利用，从而提高区域劳动生产率，增进区域经济利益。 总之，一些地区在某些产业或某类产品的生产效益上占优势，另一些地区在另外一些产业和产品上占有优势，不同地区各自着重发展自己具有优势的产业和产品，相互交换，即形成所谓的绝对利益。 但是，绝对优势理论也存在一个明显的缺陷，就是

26、它没有说明不具有任何绝对优势的区域如何参与区域分工并且从中获利的问题。 2 2大卫大卫李嘉图的比较成本学说李嘉图的比较成本学说 （1 1）理论的提出）理论的提出 大卫李嘉图（David Ricardo）在 1817 年出版的政治经济学及赋税原理一书中，以劳动价值论为基础，利用两个国家、两种产品模型，论证了比较利益的存在以及在国家贸易理论中的应用，从而奠定了比较利益学说的基础。 （2）主要内容 由于资本和劳动力在国家间不能完全自由地流动和转移，所以，不应该以绝对成本的大小来作为国际分工和贸易的原则，而是要依据比较成本来开展国际分工与贸易。 如果有两个生产率水平不相等的国家，其中一个国家生产任何一

27、种商品都处于绝对有利的地位，但有利的程度不同；另一个国家生产任何一种商品都处于绝对不利地位，但不利的程度不同：在这样的情况下，两个国家仍然可以通过国际分工和贸易而相互获得利益。 在自由贸易的条件下，各国应该把资本和劳动用于具有相对优势的产业部门，生产对本国最有利的产品，再利用国际分工和贸易完成相互之间的互补，从而在使用和消耗等量资源的情况下，提高资源的利用效率，实现本国经济的快速发展。 （3）李嘉图的实例 李嘉图列举了一个着名的（葡萄）酒和（毛呢）布的例子来说明这个问题。 假定制一单位布，英国需要 50 个劳动日，葡萄牙需要 25 个劳动日；制一单位酒，英国需要 200 个劳动日，葡萄牙只需要

28、 25 个。可以看出，葡国制酒、制布所需的成本都比英国绝对低，即都处于绝对优势。不过，葡萄牙在酒的生产中表现出的优势更大。葡萄牙的制酒成本相对低，处于比较优势，制布成本相对高，处于比较劣势；而英国制布成本相对低，处于比较优势。在这种情况下，葡萄牙应该放弃生产比较劣势的布，专门生产比较优势的酒，而英国放弃生产比较劣势的酒，专门生产比较优势的布。如此分工，两国合起来不仅可以生产出更多的酒和布，英国还可以用布换到较多的酒，而葡萄牙用酒可以换到更多的布。两国同时获得国际分工与国际交换的好处。 （4）理论评述 李嘉图的比较利益学说为国际分工和自由贸易提供了坚实的理论基础。 虽然李嘉图的比较利益学说是针对

29、国际分工与贸易提出的，但同样也适用于区域层面。 实际上，按照比较优势原理，区域分工的决定性因素是区域机会成本。按照比较利益学说，即使是不具有任何绝对优势的区域，也能参与区域分工，并且从中获利，从而弥补了绝对利益学说的缺陷。 (二) 要素禀赋学说 1. 理论的提出 要素禀赋理论也称赫克歇尔俄林模型（简称 HO 模型） ，最早是由瑞典经济学家赫克歇尔（E. Heckscher）于 1919 年在国际贸易对收入分配的影响一文中提出，后为他的学生俄林所继承和阐释，并在 1933 年出版的地区间贸易和国际贸易一书中，形成了比较全面系统的要素禀赋理论，俄林也因此获得了 1977 年的诺贝尔经济学奖。 李嘉

30、图模型认为国际分工和贸易的原因在于国家之间劳动生产率的差异带来的比较优势，而 H-O 理论认为比较优势来源于各国要素禀赋的差异。 2. 相关概念 要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的总量。 生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。 丰裕要素：如果一国所能提供的某种生产要素在该国资源中所占比例高于其他国的该比例，则称该要素为该国的丰裕要素。 要素价格：指生产要素的使用费用，又称要素的报酬。 3. 基本内容 1、每个国家以自己相对丰裕的生产要素从事商品的专业化生产和国际交换，就会处于比较有利的地位；相反，如果以自己相对稀缺的生产要素从事专业化生产和国际交换，就会处于

31、相对不利的地位。因此，在国际贸易体系中，一国出口的总是那些以自己相对丰裕的要素生产的产品，而进口的则总是那些需要用本国相对稀缺的要素生产的产品； 2、如果两个国家生产要素存量（如资本与劳动）的比例不同，即使两个国家相同生产要素的生产率完全一样，也会产生生产成本的差异，从而使两国发生商品流动，即贸易关系； 3、国际贸易的结果是使各贸易参加国之间的要素报酬（利息、地租、工资）差异缩小，出现要素价格均等化趋势。 要素禀赋学说要素禀赋学说内容概括内容概括 区域之间或国家之间生产要素的禀赋差异是它们之间出现分工和发生贸易的主要原因。 如果各个国家都密集地使用丰富的要素生产商品就能获得比较优势 ，在国际贸

32、易中它们就能够出口使用低廉生产要素比例大的商品，进口使用昂贵生产要素比例大的商品，既发挥了各自的比较优势，又满足了相互的需求。 在自由贸易的条件下，各个区域或国家都应该根据要素禀赋条件进行分工，开展贸易，从而更有利于提高各区域或各国的经济发展水平。 （三）新贸易理论（三）新贸易理论 1 1、理论的提出、理论的提出 传统贸易理论，都是建立在比较利益基础上，一般利用国家或地区间的差异，特别是要素禀赋的差异来解释国家或区域之间的分工与贸易。然而，事实上，世界贸易将近一半是在具有相似要素禀赋的工业国家之间进行的，同时，产业内贸易也在不断增长。 战后国际贸易领域出现了一些令传统理论无法解释的现象，诸如“

33、里昂惕夫之谜” 、产业内贸易和发达国家之间的贸易和直接投资增加等。世界贸易的基本格局表现为，要素禀赋相似的国家或地区之间从事着产业内的相似产品的贸易。 现实的变化使传统理论日益显露出其缺陷，这直接推动了对区域分工和专业化的研究，导致新的分工和贸易理论的产生。 “新贸易理论”大量运用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易，并利用不完 全竞争、规模报酬递增、外部性等概念和思想来构筑新的理论，使国际贸易理论取得了新 的重大进展。 2 2、主要观点、主要观点 新贸易理论认为，贸易的原因不仅仅是比较优势，而且还有规模递增收益；要素禀赋差异决定着产业间的贸易，而规模经济决定着产业内部的国际（区际）贸易。

34、 新贸易理论通过产业内贸易进行深入的考察，认为：在不完全竞争的市场结构中，由于规模经济的存在，即使在各国的偏好、技术和要素禀赋都一致的情况下，也会产生相异产品之间的“产业内”贸易，并且国家间的差异越大，产业间的贸易量就越大；而国家间越相似，产业内的贸易量就越大。 、对新贸易理论的解释、对新贸易理论的解释规模经济的作用规模经济的作用 3 3 发达国家之间的产业内贸易具有集中于规模经济的行业和少数大公司支配的行业的特 征，新贸易理论从规模经济和不完全竞争的视角对此进行了解释。 ）规模经济分为内部规模经济和外部规模经济）规模经济分为内部规模经济和外部规模经济 1 1（ 内部规模经济：来自单个企业规模

35、的扩大而带来收益的增加。 外部规模经济：来自企业的集聚，它可以降低生产成本，提高生产效率，从而与要素禀赋差异一样提供了国家贸易的基础。 为了追求内部规模经济，企业就需要选择专业化的方式以不断地扩大生产规模，并保持在国内市场上的竞争优势，由此产生了两个结果： 一是在国内市场上形成只有少数大企业存在的不完全竞争市场； 二是单个企业生产的产品种类减少。 （2 2）相关模型）相关模型 新贸易理论将规模经济作为与比较优势并列的因素来解释贸易现象。 为了说明规模经济与比较优势如何相互作用并决定分工模式，新贸易理论设计了一个两区域、两产业、两要素的规模经济与比较优势的分工模型（参见克鲁格曼等：国际经济学 ，

36、中国人民大学出版社，1998 年） 。 假设有两个区域 A 和 B；两种生产要素：资本和劳动力；两个行业：制造业和粮食，其中制造品是相对资本密集型产业。再假设 A 区域有更高的资本劳动比率，即 A 区域为资本充裕区域，B 区域为劳动力充裕区域。那么就会形成下面的在纯粹比较优势与规模经济下的分工模式。 如果制造品是非差异产品行业（即完全竞争市场） ，那么分工模式如图 10-1所示。由于区域 A 资本充裕，制造业是资本密集型行业，所以区域 A 制造品供应相对充足，并出口制造品，进口粮食。区域 B 正好相反，进口制造品，出口粮食。这就是纯粹比较优势下的行业间分工模式（见图 10-1，图中箭头长度表示

37、各方向的贸易额） 。 如果制造品业是一个垄断竞争行业（不完全竞争市场，各厂商的产品均具有一定差异性） ，由于规模经济的存在，没有一个区域能生产所有的制造品。区域 A 仍然出口制造品、进口粮食。但是，由于区域间制造品生产上存在差异，区域 A 的一些消费者会偏好区域 B 的制造品。因此，尽管区域 A 在制造品贸易上仍然有顺差，但是在出口的同时，也会进口一些区域 B 的制造品，从而促进了行业内贸易。这样在规模经济条件下的新的分工模式包括行业间分工与行业内分工两部分，如图 10-2 所示。 由此可见，规模经济是贸易产生的一个重要原因。由于规模经济的存在，使得两个生产和资源条件相同的区域，从贸易中也能获

38、利。这种以规模经济为基础、而不需要先天比较优势的贸易好处也被称为后天获取的比较优势。 由于先天比较优势不可能演进，它也就很少有经济增长方面的含义；而后天比较优势则依赖于正确的决策，能推动生产率的进一步提高。因此，这种后天的比较优势可以用来解释经济增长。 （3 3）规模经济的特点）规模经济的特点 相对于比较优势分工而言，规模经济分工具有以下特点： 当今区域分工的发展趋势正由传统的分工形式向以规模经济分工为主导，比较优势分工为辅的方向发展。 比较优势分工表现为行业间的分工，而规模经济分工则表现为行业内的分工。行业内的分工能使各个区域从更大的市场规模中获益，因此从区际分工贸易中可以获取额外收益，且这

39、种收益比从比较优势中获取的要多。 规模经济分工较比较优势分工的贸易量大，商品种类多。区域通过行业内分工，可以在减少自产商品花色的同时，通过贸易来增加国内消费者所需要的商品种类。由于减少了商品生产的种类，区域的生产规模会更大，从而引起生产率的提高以及成本的下降。同时，消费者也从更广泛的选择中获利。 与传统比较优势理论模型不同，新贸易理论模型还揭示了：在规模经济分工条件下，人口增长会促进生产率的增长。由于规模经济的存在，当人口规模上升时，生产率就上升，导致产品数量上升，每种产品的价格下降，而每人的效用上升；同时，由于生产率上升，每个人消费的每种产品数量也可能上升，总的市场容量也会因每个人购买的产品

40、种类数和每种产品购买量上升而增加。这个结论能够很好地解释东亚经济快速增长的许多现象。 新贸易理论新贸易理论内容概括内容概括 发达国家之间的产业内贸易具有集中于规模经济的行业和少数大公司支配的行业的特征，对此新贸易理论从规模经济和不完全竞争的视角进行了解释。 为了追求内部规模经济，企业就需要选择专业化的方式以不断地扩大生产规模，并保持在国内市场上的竞争优势，由此产生了两个结果：一是在国内市场上形成只有少数大企业存在的不完全竞争市场；二是生产的产品种类减少。 一方面，不完全竞争市场会导致生产同一产品的国家之间该产品的价格出现差异，从而可能发生国家之间的贸易，并同时加剧企业间的竞争。大企业会采取各种

41、手段占领别国市场，从而引起国际贸易。可见，不完全竞争市场成为国际贸易的基础。 另一方面，消费者对产品的需求表现出差异化和多样化，需要企业生产满足其产品差异化与多样化的各种产品。而对于企业而言，为获得内部规模经济，在生产差异化产品时，总是选择生产少数几种满足国内多数消费者偏好的产品，并出口部分产品以满足国外少数人的偏好。国内少数人偏好的差异化产品就只有通过进口别国产品来获得满足。这样，在规模经济的作用下，国家之间的贸易就发生了。可见，规模经济促进了发达国家之间产业内贸易的发展。 因此，由于不完全竞争的市场结构与规模经济的存在，即使在各国的要素禀赋、技术和消费偏好等方面完全相同，因为每个企业只生产

42、一种或几种差异化产品，这样国家之间也会发生产业内不同产品之间的贸易，并且国家间越相似，产业内的贸易量就越大。 4 4、理论评述、理论评述 可以看出，新贸易理论（即规模经济分工理论）为解释经济全球化背景下的国家或区域间的分工贸易关系，提供了一个重要依据。 但是，从另一个角度来说，无论是比较优势理论，还是规模经济分工理论，都只能是从生产要素及其（由技术所决定）配置效率的角度来解释区域优势或区域竞争力。 （四）竞争优势理论（四）竞争优势理论 1 1、理论的提出、理论的提出 随着当今世界经济自由化和全球化趋势的发展，国际分工与区域分工、国内贸易与国际贸易日益融合，一些新的贸易理论开始注意国内贸易对国际

43、贸易的影响。它们不仅从国家的角度，更重要的是从产业和企业本身竞争的角度来考察国际贸易的原因。 1990 年美国哈佛商学院教授迈克尔波特（Michael E. Porter）提出他的“国家竞争优势理论” ，认为国家的竞争优势是通过创造得来的，它形成的关键在于优势产业的建立和创新。与战略性贸易政策相比，该理论提出了一些对发展中国家和落后地区更具现实意义的发展思路。 迈克尔波特在 1990 年出版其着作国家竞争优势一书，该书及其理论是波特教授率领 30 多个国家研究者组成的调查组，用了四年时间对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、瑞士、英国和美国等十个重要贸易国的一百个行业进行调查研究的成果。

44、2 2、主要观点、主要观点 波特认为，一个国家（或区域）的竞争优势不一定在于整个国民经济，而主要是看该国（或区域）有无一些独特的产业或产业群，即所谓的竞争优势产业。影响一国开发其产业竞争优势的关键因素有四项，即生产要素、需求状况 、相关支撑产业、以及企业战略和组织。这四个方面条件相互促进、相互制约。在一国的众多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是国内“四因素环境”特别有利的那些行业；同时，还与机遇和政府作用相关。前四个因素相互组合形成一个菱形结构，形似钻石，因此常被称之为“钻石理论” 。 波特的钻石模型 、竞争优势的构成因素、竞争优势的构成因素 3 3 要素条件。 (1) 生产要素分为： 基本

45、生产要素，如自然资源环境、初级劳动力等；基本要素具有资源禀赋性质，它 对某些行业的建立具有决定性影响，但其在竞争中的重要性日益下降。 高等要素，如现代化通讯网络、高素质科技人才、科研机构和高校领先学科等。高等要素是极其稀缺的，难以仿效的，只有经过长期投资和培育才能创造出来，它在竞争中的作用越来越重要。 因此，要提升国家竞争优势，最关键的是创造一种有利于高等要素不断生成、发展、提高、升级换代的环境。 (2)需求条件，特别是国内市场的需求状况。 国内有经验的、国内市场的构成和特点对于厂商觉察和反应国际需求的变化十分重要。挑剔的购买者会有助于该国企业赢得国际竞争优势，因为成熟、复杂和苛刻的消费者会迫

46、使本国企业努力达到产品高质量标准和产品创新。 需求状况通过两条途径影响国家竞争力： ；一是各国需求状况的时间差，决定了一国能否“领导世界新潮流” 决定了该国能否形成具有特定二是各国需求结构的规模差，通过一国的需求偏好， 优势的产业。 相关支撑产业。(3) 一个产业获得国家竞争优势，是由于本国具备国际竞争力的相关支撑产业的存在。当有集群存在、而非单个产业时，生产率高而且增长快。 相关产业发展水平对国家竞争优势的影响表现在三个方面： 相关产国际竞争不是个别企业和产业的孤立竞争， 一是产业间紧密合作的可能性。业间的紧密合作对形成本国竞争优势尤为重要。 形成它会形成“互补产业”发展的良性循环， 二是“

47、互补产品”的需求拉动作用。一国的优势产业群。 三是相关产业企业密集程度和信息环境质量。它们决定着企业和整个产业的创新能力及市场开拓能力。 (4)企业战略、结构与竞争。包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。 不同国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同。国家优势来自于对它们的选择和搭配。 企业组织与战略涉及到企业内部组织、行业内企业间的组织方式、企业经营战略和社会责任等方面，它们对以产业为依托的国家竞争优势具有至关重要的影响。 国家竞争优势的获得还取决于国内的竞争程度。激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素。 波特认为，那种臆想培养出一两个“国家冠军”企业来参加国际竞

48、争而获得优势的想法，是错误的。 （5）除了上述四个因素之外，机遇和政府的作用也对国家竞争机制起着重要的辅助作用。 机遇主要是指科技的发展、创新、汇率波动，以及能源危机、战争等企业所不能控制的重大外部变化，常常打破企业既有的竞争环境。 政府作用主要是指政府运用制度、政策影响某个产业的发展。 波特认为，政府在提高国家竞争优势中应起一种催化和激发企业创造欲的作用。政府政策成功的关键既不是越俎代庖，也不是无所作为，而在于为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。 机遇和政府作用通过影响上述四个因素而对产业竞争力产生影响。 4 4、竞争优势理论与比较优势理论的区别、竞争优势理论与比较优势理论的区别 比较优

49、势理论是以完全竞争市场为前提，认为依据比较优势进行国际分工既可以提高本国的福利，也能改善世界的福利，这样，一个国家就可以用最小的代价来获得需要的收益。一个国家的比较优势与其初始的条件密切相关，因而其在国际分工中的地位也是一定的。 竞争优势理论则以不完全竞争市场为前提，强调一个国家如何在国际贸易中增加本国的福利，提高在国际分工中的有利地位，因此，一个国家必须努力保持和增强国际竞争力。一个国家的竞争优势关键在于创新，竞争优势与人为创造的资源关系密切，因而其在国际分工的地位是动态的。 在实际的国际分工中，必须把比较优势转换为竞争优势才能形成真正的经济优势，否则就可能落入“比较优势陷阱” 。 （“比较

50、优势陷阱”：指不同国家按照比较优势进行专业化分工并通过自由贸易使双方都获利时，相对于生产资本或技术密集型产品的一方而言，生产并出口初级产品或劳动密集型产品的一方总是处于不利地位，并且差距会越来越大，形成一种先入劣势，以致后者的潜在比较优势得不到发展和超越，从而落入恶性循环的“陷阱” 。 ） 三、区域合作理论 ( (一一) ) 概述概述 1 1区域合作产生的原因 区域合作是与区域分工相伴产生的。因为，在区域分工的深化过程中，各区域经济发展的专业化倾向日益突出，伴随着区域之间竞争的加剧也出现了区域之间相互依赖程度的加深。出于各自发展利益的需要，区域之间在分工的基础上就必然要开始寻求合作。 2 2区

51、域合作的形式 一是区域之间存在产品、技术、服务等方面的关联而形成互补关系和相互依赖，因而需要通过相互合作才能满足各自的多方面需求，使经济发展获得一定的稳定性； 二是迫于市场竞争的压力，相关区域通过合作，实现优势互补或扩大同种优势，形成竞争力的合力，追求各自经济发展的更加稳定、规模更大。 3 3、区域合作的经济意义 区域之间通过优势互补、优势共享或优势叠加，把分散的经济活动有机地组织起来，把潜在的经济活力激发出来，形成一种合作生产力。 合作为分工提供了保障，使区域经济专业化能够存在和发展。 通过合作可以冲破要素区际流动的种种障碍，促进要素向最优区位流动，加强区际经济联系，形成区内和区际复杂的经济

52、网络，提高区域经济的整体性和协调能力。 （二）区域合作的基本原则 自愿平等，互惠互利 1 优势互补，相互协调 2 区域之间在空间上尽量相连 3 （三）区域合作的类型 区域行业合作 1 行业合作是指区域之间同一经济部门或几个经济部门的相关企业按照一定的组织原则（1）与方式相互结合，优势互补，共同发展。 ）行业合作的具体类型包括：区域性生产合作、区域性商业合作、区域性运输合作、区 2（域性物资合作、区域性金融合作、区域性综合行业合作 区域全面合作 2 相互之间开展多方面或全面的经济区域全面合作是指区域之间在有关政府的推动下， ） （1 合作。 ）区域全面合作的功能：（2 建立区域市场； 联合开发资

53、源； 联合改善区域交通条件； 开展资金横向融通； 建立信息网络； 共同协调，解决跨区域的环境保护问题。 ：（3）区域全面合作的具体类型（我国） 若干省（区）之间的全面经济合作； 省（区）比邻地区之间的全面经济合作； 省（区）内部部分地区之间的全面经济合作。 区域经济差异与协调第三节区域经济差异与协调第三节 区域经济差异概念区域经济差异概念 ( (一一) ) 关于区域经济差异概念的不同观点 1 1 区域经济差异是各个区域之间经济总量上的差异。 区域经济差异包括了各区域之间的经济增长总量和增长速度方面的差异。 区域经济差异应包括各区域之间在经济总量、增长速度、经济结构以及经济发展条件方面所存在的所

54、有差异。 2 2本书的观点 区域经济差异是指一定时期内全国各区域之间人均意义上的经济发展总体水平非均等化现象。 一般地，衡量区域经济差异，可以用人均国民生产总值、人均国内生产总值、人均国民收入等指标。 3 3区域经济的绝对差异与相对差异区域经济的绝对差异与相对差异 绝对差异用绝对指标衡量的区域之间经济发展的差异，反映了区域之间经济发展 的实际差距。 相对差异用某指标的变动率来衡量区域之间经济发展的差别，反映的是区域之间经济发展的速度差异 在区域经济发展进程中，区域经济的绝对差异与相对差异这两者的变动趋势并非必然一致。一些研究表明：由于受各区域原有发展水平影响，可能出现区域间经济的相对差异在缩小

55、，而绝对差异在扩大的现象。 区域经济差异对区域经济和社会发展的影响二区域经济差异对区域经济和社会发展的影响二) ) ( ( 区域经济差异对经济发展的影响（既有积极的一面也有消极的一面）区域经济差异对经济发展的影响（既有积极的一面也有消极的一面）1 1 区域经济差异的存在和变化增强了各个区域发展经济的主动性和紧迫感。结果，区 域经济发展就会趋于活跃，全国的经济发展也因此而充满活力。 区域经济差异的存在和变化客观上加剧了区域之间的经济发展竞争，进而在一定程度上会误导区域经济主体的行为。 区域经济差异的存在和扩大将引起资源和要素在高投资收益和机会的诱导下，从欠 发达区域向发达区域流动。 区域经济差异

56、对社会发展的影响（消极影响为主）区域经济差异对社会发展的影响（消极影响为主）2 2 总体而言，区域经济差异的变化会引起区域之间社会发展水平的差异发生同向变化。 区域经济差异的存在是人口区际迁移的重要原因之一。 区域经济差异的存在和扩大，强化了各区域的自我中心意识，直接或间接地助长了地方主义的流行。 首先，区域经济差异的长期存在和扩大，会引起区域之间人们在心理上的对立。 在处理本区域与其它区区域经济差异的存在增强了各区域的利益保护意识，其次， 侵犯其它区域当事人的正当容易失去解决问题的公正立场，域之间的各种问题时， 。权益，保护本地区的利益 再次，区域经济差异的存在和扩大在一定程度上使各区域都倾

57、向于增大和保护本区域的利益，削弱了区域之间、地方与中央之间的向心力，地方的独立性增强。 二、区域经济差异的可控性分析二、区域经济差异的可控性分析 ( (一一) ) 区域经济差异存在的必然性区域经济差异存在的必然性 (1) 区域之间在经济结构形成条件方面、经济基础和发展中存在的问题等存在差异。 (2) 区域之间的发展机遇大不一样。 (3) 区域之间经济主体的决策、组织和管理等方面的水平存在较大的差异。 （二）关于区域经济差异调控的两种观点（二）关于区域经济差异调控的两种观点 1、不干预的观点（Williamson 的倒 U 型理论） 认为区域经济差异是经济发展中的自然现象，有其自身运行的内在规律

58、，因此，不必对其进行干预。 其理论依据主要是美国学者威廉逊（J. G. Williamson）的倒 U 型理论。 威廉逊的威廉逊的“倒倒 U U 型曲线型曲线”理论理论 理论的提出理论的提出 所谓“倒 U 型曲线” ，是指经济增长与区域平衡之间呈现出的倒 U 型曲线。这一观点年发表论述经济增长与区域收益差异的着名论文 1965 于(J. G. Williamson)是威廉逊（“区域不平衡与国家发展过程”(Regional Inequality and the Process of National Development）中提出的。 实证分析与模型的建立 威廉逊（J. G. Williamson）收集了 1950 年 24 个国家的区域所得、人口资料，以计算各国的区域不平衡指标。 首