2018证券从业资格场基本法律法规预习试题

1、2018 证券从业资格市场基本法律法规预习试题 (1)选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严 重的，应处以非法募集资金金额 ( ) 的罚金。A.1% 以下B.1% 以上 3%以下C.1% 以上 5%以下D.5% 以上参考答案： C根据刑法第 160条的规定 . 在招股说明书、认股书、公司、企 业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或 者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5% 以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主 管人员和其

2、他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。第 2 题期货交易所违背受托义务，擅自使用客户资金，对其能够采取的刑 事处罚措施不包括 ( ) 。A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的 罚金第 4 题D.情节特别严重的 . 对单位的直接负责的主管人员 . 处 1 5 年有期徒 刑参考答案： D根据刑法第 185 条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受 托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，

3、对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 ; 情 节特别严重的 .处 3 年以上 10年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万 元以下罚金。第 3 题 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币 ( ) 元 ; 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证 券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币 ( ) 元。A.3000万 5000 万B.5000万 8000 万C.8000万1亿D.1 亿 5 亿参考答案： D根据证券法第 127 条的规定，证券公司经营证券承销与

4、保荐、 证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额 为人民币 1 亿元; 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其 他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。第 6 题深圳证券交易所规定 . 每季度结束后的 ( ) 个工作日内以书面形式 向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集 合资产管理计划的交易监控报告 (如有 ) 。A.3B.5C.10D.15参考答案： D深圳证券交易所规定，每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式 向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集 合资产管理计划的交易监控报告 (如有 )

5、。第 5 题证券公司办理 ( ). 理应置备统一制定的证券买卖委托书，供委托 人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。A.买卖委托B.经纪业务C.自营业务D.资产管理参考答案： B根据证券法第 140 条的规定，证券公司办理经纪业务，理应置 备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， 必须作出委托记录。第 8 题可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的 证券，但不得用于证券买卖的账户是 ( ) 。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户参考答案： A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者

6、融出的证 券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。第 7 题取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询 机构执业的 . 其从业资格自取得之日起满 ( ) 后自动失效。A.1 年B.18 个月C.2 年D.3 年参考答案： B根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第 17 条的规定，取得 证券、期货投资咨询执业资格的人员 . 理应在所参加的证券、期货投资 咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业 资格. 但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之 日起满 18 个月后自动失效。财务顾问的工作档案和工作底稿理应真实、准确、完整，保存期很多于 (

7、) 。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年参考答案： B根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第 33 条的规定， 财务顾问理应建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建 立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿理应真实、准确、 完整，保存期很多于 10 年。第 9 题证券自营业务的清算理应由 ( ) 指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案： A证券自营业务的清算理应由公司专门负责结算托管的部门指定专人 完成。第 10 题对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直 接负责的主管人员和其

8、他直接责任人员应给予警告，并处以 ( ) 的罚 款，能够撤销其任职资格或者证券从业资格。A.5万元以上 10 万元以下B.3万元以上 10 万元以下C.5万元以上 15 万元以下D.5万元以上 20 万元以下参考答案： B根据证券法第 212条的规定 . 证券公司办理经纪业务，接受客 户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者 赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以 5 万元以上 20 万元以下的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款，能够撤销任职资格或者证券从业资

9、格。第 11 题下列选项中，说法不准确的是 ( ) 。A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的 合法权益B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不 得他用C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方 的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方 购回相等数量同种债券的交易行为D.证券登记结算机构的相关人员属于证券交易内幕信息的知情人参考答案： C根据上市公司重大资产重组管理办法第 3 条的规定 . 任何单位 和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。故 选项 A 准确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价

10、款除买券 还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项 B准确。债券买断 式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时 . 交易双 方约定在未来某一日期 .再由卖方 （正回购方）以约定价格从买方 （逆回 购方）购回相等数量同种债券的交易行为。故选项C错误。根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董 事、监事、高级管理人员 ; 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监 事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人 员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 ；南于所任 公司职务能够获取公司相关内幕信息的人员 ; 证券监督管理机构工作 人员

11、以及因为法定职责对证券的发行、交易实行管理的其他人员 ； 保 荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务 机构的相关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故选项D准确。第 12 题股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于 （ ） 。A.1/2B. 1/4C. 1/3D. 2/3参考答案： C根据公司法第 117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员 不得少于 3 人。监事会理应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于 1/3 ，具体比例由公司章程规定。监事会 中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式 民主选举产生。第 13 题下

12、列选项中，说法准确的是 ( ) 。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，理应接受客户的全权委托而决定证券买 卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，能够接受货币资金或债券、股 票等证券形式的资产参考答案： B证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方 和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量 使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，所以具有中介性的特点。故 选项A不准确。根据证券公司集合资产管理业务实施细则第 53条 的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合

13、资产管理业务和自营业 务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不 得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项 B 准确。根据证券法 第 143 条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托 而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选 项C不准确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形 式的资产。故选项D不准确。第 14 题 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是 ( )A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人参考答案： B根据公司法第 216 条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、 副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规

14、定的其他人 员。第 15 题某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总 额的 45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。A.过半数B.半数C.1/3D.2/3参考答案： D根据公司法第 121条的规定，上市公司在 1 年内购买、出售重 大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，理应由股东大会作出决 议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。第 16 题有限责任公司监事会主席的产生方式是 ( ) 。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事 1/3 以上人数选举产生C.由全体监事 2/3 以上人数选举产生D.由股东大会任命参考答案： A

15、根据公司法第 51 条的规定，监事会设主席 1人，由全体监事 过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议 ; 监事会主席不能 履行职务或者不履行职务的 .由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和 主持监事会会议。第 17 题下列关于监事会会议的说法中 . 准确的是 ( ) 。A.每年至少召开 2 次会议B.理应于每年下半年召开会议C.理应于股东大会结束后召开会议D.监事能够提议召开临时监事会会议参考答案： D根据公司法第 55 条的规定，监事会每年度至少召开一次会议， 监事能够提议召开临时监事会会议。第 18 题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改 正，没收违法所得，

16、并处以 ( ) 的罚款，能够暂停或者撤销相关业务许可。A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下参考答案： C根据证券法第 212 条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客 户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者 赔偿证券买卖的损失作出承诺的 . 责令改正。没收违法所得，并处以 5 万元以上 20万元以下的罚款 . 能够暂停或者撤销相关业务许可。对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10万元以下的罚款 . 能够撤销任职资格或者证券从业资格。第 19 题单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例 达到规定的限额的， ( ) 能够暂停接受该种证券的融资买入指令或者 融券卖出指令。A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行参考答案： A单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例 达到规定的限额的，证券交易所能够暂停接受该种证券的融资买人指 令或者融券卖出指令。第 20 题下列不属于有限责任公司经理职权的是 ( ) 。A.组织实施公司年度经营计划和投资方案B