第十四章 与贸易有关的投资措施规则

1、第十四章第十四章 与贸易有与贸易有 关的投资措施规则关的投资措施规则 学习目标学习目标: n“与贸易有关的投资措施与贸易有关的投资措施”的含义；的含义； n协定所禁止的协定所禁止的5种与贸易有关的投资措种与贸易有关的投资措 施是哪些施是哪些? n中国与贸易有关的投资措施现状及其中国与贸易有关的投资措施现状及其 改进。改进。 一、一、 WTOWTO体制下投资规则的建立体制下投资规则的建立 （一）国际投资规则问题的提出（一）国际投资规则问题的提出 n外国直接投资（外国直接投资（FDIFDI）政策：）政策： -约束外国投资者的进入；约束外国投资者的进入； -经营的规则和法规；经营的规则和法规； -给

2、予外国投资者的待遇标准和它们给予外国投资者的待遇标准和它们 在其中运作的市场功能；在其中运作的市场功能； 1.1.第一阶段：战后到第一阶段：战后到2020世纪世纪6060年代年代 n19481948年的年的哈瓦那国际贸易组织宪章哈瓦那国际贸易组织宪章： 有关外国直接投资最早的国际协议。有关外国直接投资最早的国际协议。 n19481948年年GATTGATT：为国际投资规则的发展提：为国际投资规则的发展提 供了条件。供了条件。 n19491949年，由国际商会制定的年，由国际商会制定的外国投资外国投资 公平待遇国际法则公平待遇国际法则：第一份获得通过：第一份获得通过 的有关外国直接投资的国际协议

3、，但作的有关外国直接投资的国际协议，但作 为为NGONGO法则没有约束力。法则没有约束力。 2.2.第二阶段第二阶段：2020世纪世纪60608080年代年代 n19761976年由经济合作组织制定的年由经济合作组织制定的国际国际 投资和多国企业宣言投资和多国企业宣言：对：对跨国公司跨国公司 在各国的行为准则在各国的行为准则作了界定，提出了作了界定，提出了 跨国公司与东道国相互关系的基本原跨国公司与东道国相互关系的基本原 则。但则。但没有把东道国对跨国公司的态没有把东道国对跨国公司的态 度写入条款度写入条款，因此不能完全适应经济，因此不能完全适应经济 全球化发展的要求。全球化发展的要求。 3.

4、3.第三阶段：第三阶段：2020世纪世纪8080年代后年代后 n19881988年年1 1月月1 1日日美加自由贸易协定美加自由贸易协定： 它制定了一个模式，为后续的贸易和投它制定了一个模式，为后续的贸易和投 资谈判提供了重要的范例。例如，关于资谈判提供了重要的范例。例如，关于 外国直接投资的部分（作为北美自由贸外国直接投资的部分（作为北美自由贸 易协定的模式），关于免税部门的条例易协定的模式），关于免税部门的条例 （作为多边投资协议的模式）以及关于（作为多边投资协议的模式）以及关于 服务贸易的部分（作为服务贸易的部分（作为GATTGATT以及世界贸以及世界贸 易组织易组织WTOWTO的模式）

5、。的模式）。 （二）（二）与贸易有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定 的产生及其经济影响的产生及其经济影响 n乌拉圭回合谈判开始后在美国及其他乌拉圭回合谈判开始后在美国及其他 一些主要资本输出国的压力下，一些主要资本输出国的压力下，19861986 年年1010月，关贸总协定各缔约国部长在月，关贸总协定各缔约国部长在 乌拉圭埃斯特角城签署宣言乌拉圭埃斯特角城签署宣言, ,首次将与首次将与 贸易有关的投资措施问题列入了新一贸易有关的投资措施问题列入了新一 轮多边贸易谈判的三个正式议题之一。轮多边贸易谈判的三个正式议题之一。 n发达国家的态度发达国家的态度 措施的制定对发达国家的跨国公司进入

6、措施的制定对发达国家的跨国公司进入 东道国，特别是一些对外国直接投资实东道国，特别是一些对外国直接投资实 行干预政策的发展中国家的国内市场，行干预政策的发展中国家的国内市场， 在全球范围内进行价格制定和转移，实在全球范围内进行价格制定和转移，实 行全球采购、生产和销售非常有利。行全球采购、生产和销售非常有利。 发展中国家的态度：发展中国家的态度： n TRIMSTRIMS的签定，将使外国公司与的签定，将使外国公司与 本国公司在投资建厂和经营时享有同样本国公司在投资建厂和经营时享有同样 的权利，从而使发展中国家丧失其部分的权利，从而使发展中国家丧失其部分 的国家经济主权，使国家利益被超国家的国家

7、经济主权，使国家利益被超国家 的的WTOWTO规则所损害。规则所损害。 n 发展中国家在关税与贸易总协定发展中国家在关税与贸易总协定 谈判中的作用十分有限；为了换取发谈判中的作用十分有限；为了换取发 达国家对农业和纺织品贸易谈判的支达国家对农业和纺织品贸易谈判的支 持，最后，发展中国家将投资措施纳持，最后，发展中国家将投资措施纳 入议程并签订了入议程并签订了TRIMSTRIMS。 19911991年年1 1月月2020日达成了日达成了与贸易有关的与贸易有关的 投资措施协定投资措施协定 （三）（三）WTOWTO框架下贸易与投资问题的发展框架下贸易与投资问题的发展 n20012001年年1111月

8、月9 9日日1414日，在卡塔尔部长日，在卡塔尔部长 级会议上，各国就新一轮多边贸易谈级会议上，各国就新一轮多边贸易谈 判问题达成了共识，决定将贸易与投判问题达成了共识，决定将贸易与投 资等问题放到第五届部长级会议以后资等问题放到第五届部长级会议以后 再进行，为贸易与投资问题的谈判奠再进行，为贸易与投资问题的谈判奠 定了基础。定了基础。 二、二、与贸易有关的投资措施协定与贸易有关的投资措施协定的的 主要内容主要内容 n协定的适用范围 协定的适用范围 n国民待遇和数量限制 国民待遇和数量限制 n协定例外的相关规定 协定例外的相关规定 n发展中国家成员 发展中国家成员 n通知和过渡性安排 通知和过

9、渡性安排 n透明度的要求 透明度的要求 n管理机构 管理机构 n磋商和争端解决 磋商和争端解决 （一）协定的适用范围（一）协定的适用范围 协定的第协定的第1 1条规定：本协定仅适用于与条规定：本协定仅适用于与 贸易有关的投资措施。贸易有关的投资措施。 nTRIMs措施的含义：能够对国际贸易措施的含义：能够对国际贸易 起扭曲或限制作用的任何对投资的鼓起扭曲或限制作用的任何对投资的鼓 励或非鼓励措施。励或非鼓励措施。 贸易：仅指货物贸易，不包括服务贸易：仅指货物贸易，不包括服务 贸易与知识产权贸易领域；贸易与知识产权贸易领域； n投资措施：投资措施： 资本输入国及其政府，为了贯彻本国资本输入国及其

10、政府，为了贯彻本国 的外资政策，针对外国直接投资的项的外资政策，针对外国直接投资的项 目或企业所采取的各种法律和行政措目或企业所采取的各种法律和行政措 施。施。 参看教材参看教材P119 n对对TRIMs的理解应把握三点：的理解应把握三点： 1）它是针对外国直接投资者或企业采）它是针对外国直接投资者或企业采 取的措施；取的措施； 2）它是直接或间接由东道国通过政策）它是直接或间接由东道国通过政策 法令实施的；法令实施的； 3）用）用GATT的条款来衡量，它限制扭曲的条款来衡量，它限制扭曲 了贸易的自由化；了贸易的自由化； （二）国民待遇和数量限制（二）国民待遇和数量限制 协定的第协定的第2 2

11、条规定：条规定： n各成员不得实施任何与各成员不得实施任何与GATTl994GATTl994第第3 3条条 （国民待遇）或第（国民待遇）或第1111条（禁止一般数条（禁止一般数 量限制）规定不一致的与贸易有关的量限制）规定不一致的与贸易有关的 投资措施。投资措施。 n主要是禁止主要是禁止产地成分要求、贸易平衡产地成分要求、贸易平衡 要求、东道国产品指令要求、外汇管要求、东道国产品指令要求、外汇管 制要求及本地销售要求制要求及本地销售要求等投资措施。等投资措施。 三、中国与贸易有关的投资措施现状及三、中国与贸易有关的投资措施现状及 其改进其改进 （一）与国民待遇相关的（一）与国民待遇相关的TRI

12、MsTRIMs 1.1.当地成分要求当地成分要求：指东道国要求外国投指东道国要求外国投 资者必须在其生产过程中运用一定数量、资者必须在其生产过程中运用一定数量、 价值或比例的当地零部件、原材料或其价值或比例的当地零部件、原材料或其 他半成品。他半成品。 2.2.贸易平衡要求：贸易平衡要求： 要求外商投资企业为支付进口所需的要求外商投资企业为支付进口所需的 外汇不能超出该企业出口额的一定比外汇不能超出该企业出口额的一定比 例，以防止东道国外汇的流失，影响例，以防止东道国外汇的流失，影响 其国际收支平衡。其国际收支平衡。 我国外资立法含有外资企业应自行解我国外资立法含有外资企业应自行解 决外汇收支

13、平衡问题的规定。决外汇收支平衡问题的规定。 3.3.出口实绩要求出口实绩要求： n东道国要求外商投资企业将其产品的一东道国要求外商投资企业将其产品的一 定比例、数量或价值出口到国际市场。定比例、数量或价值出口到国际市场。 n国务院颁布国务院颁布的关于鼓励外商投资企业的关于鼓励外商投资企业 的规定的规定规定产品出口的企业可以享受规定产品出口的企业可以享受 更为优厚的减免税待遇。更为优厚的减免税待遇。 4.4.当地股权要求：当地股权要求： n东道国政府要求外商投资企业中一定的股权东道国政府要求外商投资企业中一定的股权 必须由当地投资者控制和掌握，或对外国投必须由当地投资者控制和掌握，或对外国投 资

14、者拥有的股份设立最高限额。资者拥有的股份设立最高限额。 n我国的外资法中没有关于外资最高限额的规我国的外资法中没有关于外资最高限额的规 定，而只是规定了外资的最低限额。定，而只是规定了外资的最低限额。 n19951995年国务院发布的年国务院发布的指导外商投资方向暂指导外商投资方向暂 行规定行规定中规定中规定外商投资产业指导目录外商投资产业指导目录 可以列明不允许外商投资经营以及应由国有可以列明不允许外商投资经营以及应由国有 资本占控股地位或主导地位的外商投资项目。资本占控股地位或主导地位的外商投资项目。 5.5.超国民待遇问题：超国民待遇问题： TRIMsTRIMs协定的国民待遇原则来源于协

15、定的国民待遇原则来源于GATTGATT 第三条的规定。指的是在国内税和国内第三条的规定。指的是在国内税和国内 规章方面，给予进口商品的待遇规章方面，给予进口商品的待遇“不低不低 于于”对本国商品的待遇。对本国商品的待遇。 （二）与取消数量限制相关的与贸易有（二）与取消数量限制相关的与贸易有 关的投资措施关的投资措施 n我国目前实施的主要有：我国目前实施的主要有： 1.1.替代进口的数量要求替代进口的数量要求 2.2.通过进口用汇限制实施的替代进口通过进口用汇限制实施的替代进口 3.3.产品出口限制（加工复出口）产品出口限制（加工复出口） （三）（三） 我国法律的透明度不够我国法律的透明度不够

16、1.1.与外商投资有关的大量内部文件未公与外商投资有关的大量内部文件未公 开。开。 2.2.某些法律法规在全国范围内不统一。某些法律法规在全国范围内不统一。 （四）中国的政策调整方向（四）中国的政策调整方向 1.取消差别待遇，减少限制：取消大部取消差别待遇，减少限制：取消大部 分当地成份、出口创汇、出口实绩等分当地成份、出口创汇、出口实绩等 要求。要求。 2.淡化优惠：逐渐淡化给予外资的关于淡化优惠：逐渐淡化给予外资的关于 招商重组、技术开发、更新改造、扩招商重组、技术开发、更新改造、扩 大规模及利润分配等优惠，维护中国大规模及利润分配等优惠，维护中国 公平的法律环境。公平的法律环境。 3 公

17、平税负：主要是统一税收政策和税公平税负：主要是统一税收政策和税 率水平。率水平。 4 取消中国外资立法中有关数量限制的取消中国外资立法中有关数量限制的 一些规定。一些规定。 为了自身经济的健康发展，中国必须为了自身经济的健康发展，中国必须 得重新调整外资引进的战略及引进的得重新调整外资引进的战略及引进的 方式。方式。 n从中国的角度来看，我们之所以引进从中国的角度来看，我们之所以引进 外资是为了引进资金、技术、管理经外资是为了引进资金、技术、管理经 验等，目的是为了发展本国的产业和验等，目的是为了发展本国的产业和 经济经济对外商而言，来中国投资的对外商而言，来中国投资的 主要目的主要目的，是想

18、在中国这个世界上最，是想在中国这个世界上最 大的潜在市场中大的潜在市场中占有一定份额占有一定份额，而不，而不 单是把中国作为其生产基地，把生产单是把中国作为其生产基地，把生产 的产品出口到其他国家。对于那些子的产品出口到其他国家。对于那些子 公司遍布全球的大型跨国公司来说，公司遍布全球的大型跨国公司来说， 尤其如此。尤其如此。 案例：印度尼西亚影响汽车产业的措施案例：印度尼西亚影响汽车产业的措施 n案情简介参看教材案情简介参看教材P187案例案例 n印度尼西亚为了建立自己的汽车工业，制印度尼西亚为了建立自己的汽车工业，制 定并实施了一系列的促进国产汽车的生产定并实施了一系列的促进国产汽车的生产 措施，其中包括措施，其中包括1993年的年的刺激生产计划刺激生产计划、 1996年年2月和月和6月的月的民族车计划民族车计划（National Car Program）。印尼还与韩国合作生产）。印尼还与韩国合作生产 民族车，对从韩国进口的汽车整件或零部民族车，对从韩国进口的汽车整件或零部 件免税。同时对国产车生产提供补贴。对件免税。同时对国产车生产提供补贴。对 除韩国之外的除韩国之外的汽车整车（汽车整车（CBUs）进口，征进口，征 收进口关税和奢侈品税。收进口关税和奢侈品税。 印度尼西亚国产车计划目标及以上政印度尼西亚国产车计划目标及以上政 策可以列表如下：策可以列表如下： n提高