国际结算第二章

1、第二章第二章 技术转让的基本理论技术转让的基本理论 第一节第一节 国内技术转让理论国内技术转让理论 一、技术创新理论一、技术创新理论 1912年，经济学家熊彼特等人开创了技术创新的研年，经济学家熊彼特等人开创了技术创新的研究。熊彼特广泛收集了技术进步的实例，撰写了究。熊彼特广泛收集了技术进步的实例，撰写了经济发展的理论经济发展的理论一书，用技术创新这一概念力一书，用技术创新这一概念力图说明技术进步与生产之间的关系。他的技术创新图说明技术进步与生产之间的关系。他的技术创新包括以下五个方面的内容：包括以下五个方面的内容： 1）新产品的生产）新产品的生产 2）新生产方式的采用）新生产方式的采用 3）

2、新市场、新销路的开拓）新市场、新销路的开拓 4）新能源、新材料的利用）新能源、新材料的利用 5）新生产技术的开发）新生产技术的开发 （一）技术创新的定义 技术创新是在经济活动中引入新产品或新工艺，以实现生产要素的重新组合，并在市场上实现其商业价值的过程。这是我国国内理论界赞同者较多的表述。因此，国务院在关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定中，将技术创新或科技创新定义为：“企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。”（二）技术创新的特点 1技术创新是一种经济行为与发明创造不同的是，技术创新是

3、一种经济行为。发明创造仅仅是一种科技行为。发明还没有得到实际上的应用。但技术创新不同，它是一种把知识转化为产品或生产过程的活动，即是以知识为基础的技术经济活动。 由于技术创新的主体是企业，这就决定了技术创新不是纯粹的技术活动，更重要的是一种经济活动 2技术创新是一个动态的完整的过程 与研究开发不同，技术创新是一个动态的完整的过程，是一个新设想、新发明走向产业化、走向市场的过程。技术创新包括了新设想的构思、技术发明、研制、生产以及销售等多个互不相同却又紧密相连的环节 3技术创新是一种企业行为 企业是技术创新的主体。技术创新的过程事实上是企业学习、搜索和选择知识的过程。技术扩散是指创新的产品、技术

4、被其他企业通过合法手段采用的过程。技术创新的出现会给采用它的企业带来潜在的超常规的利润，从而在社会上产生巨大的示范效应。一方面，未取得潜在的超常规利润的企业会渴望分享其利，从而出现模仿的企业行为。另一方面，发展中国家政府会根据其产业发展的要求有计划的向技术创新国引进技术。从这个意义上而言，技术扩散不同于技术创新，不完全是一种企业行为。（三）技术创新的类型 1渐进型创新和根本性创新 把技术创新分成渐进型创新和根本性创新，是英国色塞克斯大学的科学政策研究所在20世纪80年代提出的一种基于性质、程度和规模的创新分类，也有人称之为科学政策研究所分类。 （1）渐进型创新:是对现有技术进行局部改进的创新

5、（2）根本性创新:又称突破性的创新，是技术有重大 突破的技术创新。 2产品创新和过程创新 厄特巴克和艾伯纳要等人把技术创新分成产品创新和过程创新，他们是基于技术变革的对象进行分类的，因此也有人称之为厄特巴克分类法。 （1）产品创新 包括在技术发生较大变化的基础上推出的新产品,也包括对现有产品进行局部改进而推出的改进型产品.另外在服务业里的大量创新也属于产品创新的范畴 （2）过程创新 也称工艺创新或生产技术的创新，是指在生产加工工艺变革的基础上的创新。 （四）技术创新的模式 1.技术创新模式 （1）技术推动模式 （2）市场需求拉动模式 （3）综合作用模式 2三种技术创新模式的比较 从上述三种模模

6、式的效应来看，三种技术创新模式从不同层面上说各有其特点。技术推动模式，会使技术体系发生根本变革，从而会催生出很多新产品，采用需求拉动模式更容易使技术商品化，从而可以使创新成果更快地产生效益，而使用综合作用模式，不仅是技术更容易商品化，还可使技术进步与经济发展相互促进。 科学研究技术发明创新组织寻找市场商业化创造需求 技术创新的技术推动模式社会需求生产需求市场需求提出需求展示潜在利润研究开发创新组织技术发明 满足需求 技术创新的市场需求拉动模式技术发明或发现市场需求双重推动的合成创新组织满足需求提供手段提供需求技术创新的综合作用模式 二、技术传播理论二、技术传播理论 西方学者研究技术转移往往都是

7、从国内的技术传播着手的，而后延伸到研究国际技术转移。 技术传播是一个社会系统内的个体或组织成员，在一定的时间内，通过特定的渠道传递技术创新知识并采用新技术的过程。技术传播一般包含四个主要因素：技术发明、交流渠道、社会系统和时间。其中，技术发明是技术传播的标的，它被潜在用户采用的机会与其自身的特点密切相关，如比较优势、兼容性、复杂性、可测试性、可观察性、再创新性能等等。交流渠道是指个人和组织间进行信息、知识交换所通过的一定的渠道。潜在用户接触到新技术并通过一定的渠道获得和积累了与之相关的知识和信息之后，才会做出采用或拒绝该项新技术的可能决策。由于技术传播都是在一定的社会系统中完成的，社会系统中的

8、许多因素，如经济水平、技术设置、管理方式、价值观念等，都会对技术的这一传播过程产生比较长远的影响。 早期的传播学体系中影响最大的就是“S型传播曲线理论”，这是曼斯菲尔德在1961年提出的。他创造性地将传播学中的“传染原理”和“逻辑斯谛”成长曲线运用到了扩散的研究之中，从而建立起了著名的“S型扩散模型”。他认为：模拟是重要的传播手段，而且在传播过程中模拟者 的数量呈S型曲线 。他的这项研究后来为美国学者格罗斯与瑞安 两人证实。后者在1943年对美国译阿华州农民传播 高产量玉米品种的活动进行了统计研究，得出的结论认为，采用新品种的农民呈S型曲线增加，与前者的成果一致。 技术创新在企业间的传播扩散过

9、程是非常复杂的，通过这个曲线，呈现以下几个方面的特征 1、在某一技术开发期，由于技术仅是基本定型。存在较大风险，其传播速度较慢。表现为采用该创新技术的累计企业较少，增加幅度也小。 2、随着时间的推移，技术基本定型，作为一种新技术，可能带来较高的利润，对此技术有需求的企业迅速增加，相应地，该创新技术的累计采用企业数也加速度增加，且增长速度在A点达到峰值，也就是这一时期，技术的传播与扩散极快。3、一方面，由于使用这项技术的企业越来越多，使得利润率下降；另一方面，由于其他新的替代技术的出现，对这项相对老的技术需求逐渐减少，这项技术进入成熟及衰退期，表现为采用该技术的累计企业数以减速度增加，最后趋近于

10、潜在技术采用企业总数NX，不再增长。 Nt 0 tAS型传播曲线Nx第二节国际技术转让理论第二节国际技术转让理论一、技术差距论一、技术差距论 技术差距论（theory of technological gap），又称技术间隔论，是由美国学者波斯纳（M. U. Posner）于20世纪60年代提出的。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距。世界经济中存在着二元结构，世界技术领域也存在着二元结构。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，从而形成或扩大了他与技术落后国家间的技术差距，进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。技术是由领先国家向落后国家转移的。 该理

11、论还提出了“模仿时滞”问题。模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。 该理论的主要观点是：已经完成技术创新的国家，不仅取得了技术上的优势，而且凭借其技术上的优势而在一定时期内，在某种产品的生产上取得了垄断地位，从而形成了与未进行技术创新的其他国家间的技术差距，并且导致了该技术产品的国际贸易。随着该技术产品国际贸易的扩大，为了进一步追求特殊利润，技术创新国可能会通过多种途径和方式进行技术转让。其他国家亦会因该项技术（产品）在经济增长中的示范效应，或进行研发，或进行技术引进，最终掌握该项技术，从而导致技术差距缩小由于技术差距的缩小，导致技术引进国与技术创新国该项技术产品间国际贸

12、易的下降，直到引 进国能生产出满足其国内需求数量的产品，两国间该产品的国际贸易终止，技术差距最终消失. T0：为创新国完成技术创新并开始生产该技术产品，技术差距产生。 T1：为模仿国对该技术产品产生需求并开始从创新国进口 T2：为模仿国开始生产该技术产品并减少从创新国的进口 T3：为模仿国停止该产品从创新国的进口并开始出口，技术差距消失。创新国模仿国生产出口 需求时滞反应时滞掌握时滞创新国消费创新国生产创新国出口模仿国进口模仿国出口模仿国生产生产出口模仿时滞 T0T1T2T3 该理论还提出了“模仿时滞”问题。模仿时滞模仿时滞指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。 需求时滞需求时滞

13、：技术创新产品出口到他国，由于消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老产品的时间间隔 反应时滞反应时滞：是技术进口国开始对技术创新产品产生需求后，从仅能靠从技术创新国进口该产品到进口国生产商开始模仿生产该产品的时间间隔 掌握时滞掌握时滞：是技术进口国生产商开始模仿并生产技术创新产品到熟练掌握该技术的时间间隔。二、学习曲线效应二、学习曲线效应 第二次世界大战时，有人根据相关资料研究发现，飞机生产数量的递增与单位产品的平均直接工时成反比，即当累计产量较小的时候，平均直接工时较大，累计产量较大时，平均直接工时较小，这种现象被人们称为“学习效应”，用学习曲线来表示。 学习曲线（Learning Cu

14、rve）反应的是这样一个过程：随着生产产量的累积增加，企业掌握的技术经验日益丰富，从而生产的平均成本不断降低。它表明了产品的平均成本与生产者的累计总产量之间的反向关系。 基于学习曲线的分析，我们可以看到，通过贸易与投资这些产生“学习效应”的基本渠道，后起企业通过“学习”能够获得比先进企业更多的收益。三、后发优势论三、后发优势论 1962年，美国著名经济学家亚历山大格申克龙第一个在他的论文经济落后的历史回顾中提出了“后发优势”（advantage of backwardness）理论。他认为工业化前提条件的差异对发展的进程有较大的影响。一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。他提出了一个后进国家追赶先进国家的经济增长模型。所谓后发优势，就是为由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有，后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。 当今世界南北差距日益加大。由于“后发优势”理论从理论高度展示了后发国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性，因此它对于制定发展中国家发展战略具有很深远的指导意义。四、梯度论与跳跃论四、梯度论与跳跃论 梯度论的观点是根据技术发展的不同水平，