四川省国家税局风险评估及电子档案系统V1.0分析应用用户手册V1.0

1、使用说明使用说明本手册仅供参考使用，最新详细操作可到公司网站查阅。非常欢迎关于该手册和软件的任何意见和建议，请将您的建议 e-mail 给 。技术支持网站：http:/税友软件集团股份有限公司四川省国家税局风险评估及电子档案系统分析应用用户手册四川省国家税局风险评估及电子档案系统分析应用用户手册软件版本：软件版本： v1.0v1.0发行日期：发行日期：20112011 年年 4 4 月月 6 6 日日目目 录录使用说明使用说明 .1目目 录录 .31系统概述系统概述.51.1系统环境.61.1.1客户机电脑配置 .61.2公用操作说明.81.2.1登录界面 .81.2.2基本操作说明 .112

2、分析应用分析应用.182.1电子档案.182.1.1电子档案.182.1.2电子档案相关信息维护 .272.2涉税台账.282.2.1所得税类.282.3数据采集.342.3.1数据采集项目管理.342.3.2数据采集.412.3.3数据采集内容维护.442.4风险管理.452.4.1体系维护.452.4.2监控管理.642.4.3风险应对.722.4.4任务管理.792.4.5成果分析.862.4.6查询 .862.5查询统计.902.5.1登记信息.902.6个人设置.912.6.1其他系统登录设置.912.6.2功能模块维护 .922.6.3其它系统登录 .922.7系统管理.932.7

3、.1权限管理.932.7.2其它应用系统链接管理 .962.8一员式监控.99风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述51 系统概述系统概述风险评估及电子档案系统，以提高征管质量与效率、强化税源监控、履行工作职责、降低执法风险为重点，以“一户式”查询、 “一员式”管理、风险预警管理为标志，以征管数据统一化、工作流程规范化、业务管理精细化、工作项目自发化、行政监控透明化、决策系统智能化为特征，通过数据整合、挖掘，来实现征管质量和效能的最优化，实现征管信息的增值利用。系统以整合数据为基础，以税收指标测算分析为依据，以税收征管问题和疑点预警发布为核心，结合对预警信息

4、的反馈和消除等处理流程，对税收征管和纳税评估工作的开展和深入提供指导。为达到“征管数据统一，信息资源共享，风险疑点导向、操作方便快捷”的目标，本系统分为四个部分：征管电子档案体系、涉税信息采集体系、风险预警管理体系、一员式监控体系，功能如下表所示。模块模块功能简介功能简介征管电子档案体系以综合征管软件、防伪税控系统、出口货物申报系统、货物运输发票管理系统、通用数据采集系统、出口货物税收函调系统为基础，对不同软件中分散使用的征管数据进行集中、整合、比对、分析，使数据采集的统一、指标口径统一、数据编码统一、数据存储统一。对纳税人档案信息资料实行集中储存和展现，使单户纳税人的档案信息查询操作更加便捷

5、，各级管理部门对税源组成和变化情况的掌握更加全面。涉税信息采集体系采集纳税人的涉税信息，按户调用，实现涉税信息的集中存储和共享，为实行纳税人征管数据和第三方数据比对，并风险预警提供前提条件。风险预警管理体系以信息数据仓库中的信息为基础，依托于电子征管档案系统的通用指标和行业特有指标，通过一定的方法对风险进行初步测算，在此基础上介入人工评定，并最终确定纳税人的风险等级，将风险纳税人发送到一员式系统进行提示或处理，实施风险应对，并将风险应对结果反馈到电子征管档案系统，实现闭路循环。一员式监控体系以具体工作人员的角度，归集其职责范围内的待办事项及提示事项，实现在一个系统中处理各业务系统的业务及对管理

6、对象的风险提示和处理，达到信息风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述6共享、工作找人的目标。1.1系统环境系统环境1.1.1客户机电脑配置客户机电脑配置操作系统：windows98/2000/xp 等浏览器：使用 ie6.0、ie7.0、ie8.0。注：如果您使用的是 ie8.0的浏览器，为了确保能够正常运行需要将浏览器转换到兼容模式，操作如图 1.1。同时需要在 ie 浏览器属性安全，设置本地intranet。为以后使用本系统做好准备。如图 1.2 所示。图 1.1 选择设置受信任的站点。点击“站点”按钮，如 error! reference source

7、 not found. 所示。浏览器地址栏后点击该按钮进行转换第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.07图 1.2 图 1.3 图 1.4ie 浏览器常规设置，必须设置“每次访问此页面时检查” ，如图 1.5 所示。以支持“消息功能” 。点击“高级”按钮，如图 1.4 所示。在此输入系统 web服务器地址，添加为可信任站点。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述8 图 1.5分辨率：建议使用 1024*768系统日期：设置成当天日期处理器：pentiumiii600 或更高的微处理器（或相当的其他微处理器）内存：至少 128

8、m1.2公用操作说明公用操作说明1.2.1登录界面登录界面操作员打开 ie 浏览器，如图 1.6 所示，输入系统 web 服务器地址后出现四川省国家税务局风险评估及电子档案系统（下面简称风险评估及电子档案系统）的登录界面，如图 1.7 所示。登录方式分用户登录和非用户登录。1、用户登录：您必须是风险评估及电子档案系统管理员在权限管理用户管理中已添加的用户，并且密码正确才允许成功登录。2、非用户登录：登录界面中点击“ip 登录”后无需输入密码，进入登录界面。系统以发起请求用户的 ip 地址为判定所在税务机关的依据。第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.09图 1

9、.6 地址栏图 1.7进入“风险评估及电子档案系统” 。所有风险评估及电子档案系统的应用均在此操作平台中完成。界面功能划分如图 1.8，即一员式监控。 在此输入系统 web 服务器地址1 12 23 34 45 56 67 78 8风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述10图 1.8 1)快捷按钮区。快捷按钮区提供了用户可用的功能按钮：快捷页面、登录用户切换、岗位切换、修改密码、帮助、关于和退出等按钮。2)主菜单打开按钮。点击按钮分别打开相应的树菜单，具体树节点即可在右边的工作区里打开相应的操作模块界面。3)收藏夹浮动区。鼠标移入移出显示收藏夹区域。4)应用

10、系统快捷方式。,可以按照文件夹的方式展开应用系统。5)任务统计区。根据不同岗位展现的内容不同：a)风险监控岗登录系统时展示已发起未办、已发今天到期、已发逾期未办任务、其他系统待办事项。如图 1.8；b)专项任务分配岗、专项任务执行岗、分局长岗，通用风险任务处理岗（税收管理员岗）登录系统展示待办任务、今天到期任务、逾期未办任务、其他系统待办事项。如图 1.9图 1.9c)ip 登录用户，显示其查询权限，如图 1.10。d)省级数据采集管理岗，登录显示待审批采集项目。e)其他岗位登录，显示区域为空白。第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.011图 1.106)ta

11、b 页展示各任务状态的最近六条任务。7)系统消息提示区。有新消息时气球提示，点击打开查看。8)用户信息显示区。显示当前登录用户的用户名称，税务机关以及当前使用岗位。注意事项注意事项不同用户将根据系统管理员所分配的不同权限操作不同的功能模块，因此只能看到所能操作权限对应的模块。1.2.2基本操作说明基本操作说明顶部快捷按钮操作介绍顶部快捷按钮操作介绍快捷页面。点击“快捷页面”图标，主窗口返回快捷页面。登录用户切换。用户登录时可点击“ip 登录”切换到非用户登录状态；非用户登录时可点击“用户登录”切换到用户登录状态。岗位切换。用户有多个岗位时，使用这个功能切换岗位。修改密码点击 “修

12、改密码” ，在“修改密码”窗口中，按照窗口提示，先输入旧密码，再两次输入新密码，然后点击“保存”按钮，保存修改。帮助点击“帮助” ，打开系统帮助界面，可以查看，搜索您需要帮助的关于本系统的内容。关于点击“关于” ，弹出关于我们的页面，介绍本系统公司、版本、服务等相关信息。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述12退出点击“退出”后，系统将清除当前操作人员的工作区，并重新返回登录界面。工作区页面容器工作区页面容器工作区就是一个页面容器，如图 1.11 所示。打开的工作模块就会在容器中显示。当打开的模块比较多，标签栏显示不下时，两边分别会出现左移右

13、移相应的箭头，如；每个标签右上角的按钮用来关闭该页，如；鼠标在标签区域点击右键，可以选择“关闭该页、关闭其他页、关闭所有页” ，如。图 .3树控件树控件主菜单按钮分别为“分析应用” 、“平台管理” ，点击打开相关的菜单进行操作。为菜单关闭按钮，点击关闭菜单。如图 1.12 所示。1 11 12 23 3第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.013 图 .4收藏夹收藏夹收藏夹浮动在工作区域上，方便用户操作。收藏夹打开时，点击可将浮动层钉住，如图 1.13 所示。1 12 23 3风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1

14、.0 第 2 章 系统概述14图 .5设置查询条件设置查询条件1.在设置查询条件表单里设置各项查询条件，点击查询按钮，执行查询操作，在列表中列出查询结果。如图 1.14 所示。图 1.14点击查询按钮后，设置查询条件表单隐藏，表头显示“显示查询条件” ，如图 1.15 所示。如需再次查询可点击“显示查询条件” ，可在显示的“设置查询条件”表单中进行查询条件设置。第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.015图 .6上下翻页及页码检索上下翻页及页码检索提供当前所在页码、数据统计、上下翻页、输入指定页码实现页码跳转功能和显示每页显

15、示记录条数。如图 1.16 所示。图 .7选项列表框选项列表框在左边选项列表框中列出所有可供选择的对象，在右边选项列表框中列出所有已选择的对象，如图 1.17 所示。在备选的列表框中选择一个对象，点击对象被选择，在已选列表框中显示；在已选列表框中选择一个对象，点击即取消一个已选择对象。若想一次性将所有待选择对象全部选择到已选列表框，可点击；若想一次性取消所有已选择的角色，只需点击即可。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述16图 .8单选框或复选框单选框或复选框单选框单选框用于在多个选项中选择唯一的一个。其使用方法是用鼠标

16、点击欲选择的选项将其选择框变为实心，或使用键盘移动焦点到欲选择的选项上按空格键选择。如图 1.18 所示。图 1.18复选框复选框用于在多个选项中选择一个或多个。其使用方法是用鼠标点击欲选择的选项将其选择框变为显示“” ，或使用键盘移动焦点到欲选择的选项上按空格键选择。如图 1.19 所示。 图 1.19第 2 章 系统概述 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0导出导出点击导出按钮，弹出导出界面如图 1.20 所示，可以选择打开或保存按钮，打开或保存的都是一个“*.xls”的文档，可以对此文档进行编辑，打印等操作。图 .10 打印打印表单中都

17、有打印的功能。点击打印按钮，弹出打印预览界面，如图 1.21 所示。如果表单是长型的，点击图中红圈所示图标，弹出页面设置界面，设置成竖打；如果表单是宽型的，就设置成横打，这样效果会比较好。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 2 章 系统概述18图 1.21风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明192 分析应用分析应用2.1电子档案电子档案2.1.1电子档案电子档案功能描述功能描述定位纳税人，查看该纳税人的电子化征管档案。操作说明操作说明按【电子档案】【电子档案】的顺序进入本功能模块，如图 2.1 所示。图 2.11.在录入框中输入纳税人

18、识别号或纳税人名称点击“查询”按钮（支持模糊查询） ，可快速查询。如查询结果只有一个，直接展现该纳税人档案信息，如图 2.2 所示；如有多条结果，展现纳税人列表如图 2.3 所示，点击列表纳税人栏链接进入该纳税人档案信息界面。也可点击“高级查询” ，进行更多查询条件的筛选，如图 2.4 所示。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明20图 2.2图 2.3第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.021图 2.42.纳税人档案信息界面如图 2.2，展现纳税人的登记信息、发票信息、认定信息、文书信息、申报信息、征收信息、稽查法制信息

19、、纳税评估信息、核查信息、经营信息、行业信息、台账信息、关联信息、风险信息、其他信息，这些大类下包含二级小类，默认展开登记信息模块。电子档案中主要操作为：1)点击大类名称行可展开二级小类，点击小类查看该信息。2)也可点击右上角“”可将所有大类全部展开，点击“”全部收拢。3)点击右上角“” ，录入档案起止时间段，如图 2.5 所示，点击“档案导出”按钮，可导出该纳税人在时间段内的所有符合条件的档案信息，包括当前信息和历史信息，导出的文本格式为 chm 格式。图 2.53.纳税人档案信息的查看操作基本雷同，下面以申报信息增值税申报信息和关联信息中的查看操作作为例子进行描述。申报信息申

20、报信息.1 增值税申报信息增值税申报信息操作说明操作说明在纳税人档案信息界面按申报信息增值税申报信息的顺序在新窗口打开本模块，如图 2.6 所示。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明22图 2.61.打开最先展现“当前信息” ，显示该纳税人识别号纳税人名称；信息显示区；提示信息区；工具条，可以切换历史信息、统计信息、相关信息、当前信息，以及有导出、打印、返回、关闭功能。当前信息展示列表中，点击“申报日期”栏链接，打开申报表展示界面，如图 2.7 所示。以 tab 页的方式展示申报表主表以及各附表，底部工具条区是各个链接模块，按主表的凭证序号关

21、联。1 12 23 34 4第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.023图 2.7当前信息展示列表中，点击“征收情况”栏链接，进入征收情况信息列表，如图 2.8所示。点击“应征凭证种类”栏链接打开该申报表展示界面。点击“税票号码”栏链接，打开该税票详细界面，如图 2.10 所示。图 2.8点击“历史信息” ， 信息显示区切换到历史信息展示界面，如图 2.9 所示，可以设置查询条件筛选查询历史信息。其中各个链接及其操作与当前信息一致。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明24图 2.9图 2.10点击“统计信息” ，信息显示区

22、切换到统计信息展示界面，如图 2.11 所示，查询条件设置区；分组条件设置区，分组条件项选择尽量不超过 2 个，否则会导致系统过慢，税务机关与税收管理员项目是互斥的，不能同时作为分组条件；分组和时间维度是互斥的，选择时间维度进行统计时，统计结果是列表加统计图；信息提示区，提第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.025示已选的条件项。设置查询条件后，点击“统计”按钮，展现统计结果，如图 2.12所示。点击“税务机关”栏链接可逐级钻取下级税务机关统计的结果，点击“户数”栏链接可查看明细，明细界面如图 2.13 所示。图 2.11图 2.12图 2.13点击“相关信

23、息” ，选择与该模块的相关模块进行查看。关联信息关联信息.1 机构关联机构关联功能描述功能描述对纳税人的总分机构进行关联图展示查看。1 12 23 3风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明26操作说明操作说明按【电子档案】【电子档案】【关联信息】【机构关联】进入模块1.如图 2.14，展示该纳税人的上级机构，平级机构以及下级机构。图 2.142.点击“”可以对具体纳税人的下级机构进行钻取和查看，点击“”可以对纳税人的一户式电子档案信息进行查看。3.点击“”可以将图形展现转换为列表展现，如图 2.15,点击图中“”可以在切换到图形展

24、现模式。图 2.15第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.02.2 投资关联投资关联功能描述功能描述查看纳税人的投资信息和被投资信息操作说明操作说明按照按【电子档案】【电子档案】【关联信息】【投资关联】进入模块。1.以图形方式展现纳税人的投资方信息和被投资方信息如图 2.16，其中灰色箭头指向该纳税人的为该纳税人的投资方，蓝色箭头由该纳税人指向的企业为该纳税人的被投资方。图 2.162.点击某一个纳税人的“” ，可以实现以该纳税人为基础，查看它的投资方和被投资方信息，点击“”可以查看与基础纳税人相关的业务往来关系。3.点击左上角“”可展开如图

25、2.17 的图形，记录所有选中钻取过记录的纳税人，方便进行一户式查询。4.点击右上角“”可以将图形展示模式切换到列表展现模式。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明28图 电子档案相关信息维护电子档案相关信息维护功能描述功能描述调整电子档案中每个小模块的相关信息所链接的操作模块。操作说明操作说明按【电子档案】【电子档案相关信息维护】的顺序进入本功能模块，如图 2.18所示。图 2.181.列表默认显示已有的所有模块。也可设置查询条件进行筛选。2.点击操作栏中“有效” 、 “无效”可以切换当前的标识，当有效时，在档案管理界面该模块的链接信息中

26、可以显示设定的相关信息模块名称。3.点击操作栏中“新增” ，在选中模块下新增一行，自动带出大类、模块名称，下拉选择相关信息栏（单选） 、设定参数。4.当前设置的内容必须点击操作栏“保存”才能保存成功。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0295.点击操作栏中“删除” ，删除选择行，如果该行大类和模块名称只有唯一一行，则清空该行的相关信息和参数设定项；如果大类和模块名称有多行，则删除该行。2.2涉税台账涉税台账涉税台账信息按管理处室分类罗列台账，目前有所得税类和国际税收类。涉税台账包括统计台账和单户台账，操作基本雷同，下面以所得税类企业所得税减免税（审批、备案

27、）台账为例进行统计台账操作描述，所得税类所得税前弥补亏损台账为例进行单户台账操作描述。2.2.1所得税类所得税类企业所得税减免税（审批、备案）台账企业所得税减免税（审批、备案）台账功能描述功能描述企业所得税减免税（审批、备案）台账（统计台账） 。注：只有县级数据采集岗的人员有新增台账的权限，其他岗位只能查看台账。操作说明操作说明按【涉税台账】【所得税类】【企业所得税减免税（审批、备案）台账】的顺序进入本功能模块，如图 2.19 所示。图 2.191.新增台账的操作如下：1)图 2.19 所属年度中录入新增的台账所属年度。2)点击“新增台账”按钮，进入台账新增界面，如图 2.20

28、所示。选择所属年度（下拉框选择，可自行调整增加的台账所属年度） ，此次新增台帐将属于这个年度。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明303)录入纳税人识别号，系统自动带出纳税人名称，如果该纳税人属于应生成台帐范围内的纳税人则会带出其基本信息，可以修改，如果纳税人属于应生成台帐范围外的纳税人则只带出纳税人名称，其它信息需要录入补全。点击操作栏“”可增加行，点击操作栏“”可删除该行，点击“保存”按钮保存成功录入的信息。4)新增台账中包含有之前录入的该年度所有纳税人台帐信息，如果要删除某户纳税人的台账信息，点击“”删除掉该行，点击“保存”即可。图 2.202.在图

29、 2.19 中录入所属年度，点击“查看台账”按钮，进入查看台账界面，如图 2.21 所示。可选择所属年度查看各年度台账信息。注：查看台账中只能查看相应的信息，不能进行增加、修改、删除等操作。图 2.213.录入所属年度及查询条件，设置分组条件，点击“统计”按钮，弹出统计信息及操作按钮， 所示。其中已生成台账户数统计的是在统计条件中所有生成台账的纳税人户数。如图 2.22图 2.224.点击图 2.22 中“未生成台账清单” ，进入图 2.23，点击一行纳税人的“新第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.031增台账” ，进入新增台账界面，系统会自动带该纳税人相关

30、台账信息，修改后点击“保存”即完成该纳税人台账录入。图 2.235.图 2.22 中点击“继续统计”出现如图 2.24 的统计结果，点击“税务机关”等分组条件可以实现钻取下层机关的统计结果，点击“户数” ，进入查看所有符合统计条件的台账信息如图 2.25。图 2.24图 2.25注意事项注意事项风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明321.如用户需修改台帐，只能对本年生成的台账进行修改和维护，即新增台账日期是本年才可进行修改，不能修改以前年度生成的台账。在新增台帐中选择所属年度进行修改。所得税前弥补亏损台账所得税前弥补亏损台账功能描述功能描述所

31、得税前弥补亏损台账（单户台账） 。操作说明操作说明按【涉税台账】【所得税类】【所得税前弥补亏损台账】的顺序进入本功能模块，如图 2.26 所示。图 2.261.新增台帐操作如下：1)点击新增台帐，在弹出的输入框图 2.27 中输入纳税人识别号和台帐所属年度，点击确定。图 2.272)进入图 2.28 的新增台账界面，如果该纳税人在该年度属于应生成台账，则自动带出数据，可进行修改，如果该纳税人在该年度不需生成台帐，则需要手工录入数据，点击“保存”保存已录入的数据。3)切换所属年度，可以对其他年度的台账进行录入保存。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.033图

32、2.282.录入所属年度及查询条件，设置分组条件，点击“统计”按钮，弹出统计信息及操作按钮，如图 2.29 所示，统计信息操作如下：图 2.291.点击“未生成台账清册” ，进入未生成台账清册界面，如图 2.30 所示，点击操作栏“新增台账”进入新增台账页面，自动带出该纳税人相关数据，修改后点击“保存”完成新增。 图 2.302.在图 2.29 中点击“继续统计”按钮，显示统计结果列表，如图 2.31 所示，点击分组选项列链接可进行钻取查看下层的统计结果，点击“户数”列链接，风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明34打开明细列表，如图 2.32 所示。注：统

33、计中和查看进入的明细界面不能修改台账，只能查询。图 2.31图 2.323.户数明细列表中，点击“台账所属年度”栏链接，打开台账界面，如图 2.33所示。图 2.33第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.035录入所属年度及查询条件，点击“查看台账”按钮，进入户数的明细界面如图 2.32，展现符合条件的记录，点击“台账所属年度”栏链接，打开台账界面图 2.33。2.3数据采集数据采集2.3.1数据采集项目管理数据采集项目管理该功能模块主要使用对象为省级数据采集管理岗以及各个地市区县的数据采集管理岗、数据采集岗，模块初始化已建成三个大类：第三方信息采集类；纳税人

34、生产经营信息采集类；征管信息采集类。每一个大类下包含一个省级目录和各地市的目录。数据采集项目设定申请数据采集项目设定申请功能描述功能描述地市以及县级的数据采集管理岗可以针对自己辖区的实际业务需求，在三个大类下对应的各自地市目录中增加新的采集项目提请给省局进行审批，也可以对通过的正在使用的采集项目补充新的采集要素提请给省局进行审批。操作说明操作说明按【数据采集】【数据采集项目管理】【数据采集项目设定申请】的顺序进入本功能模块，如图 2.34 所示。图 2.341.选中“第三方信息采集类” ，展开目录，在展开的目录中找到各自对应的地市级目录。选中所在地市目录后以后点击图中左上按钮“新

35、增项目”进入新的风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明36项目自定义界面。在新增项目自定义界面中如图 2.35，包括的录入项目和具体说明如下：1):用于区别不同的采集项目，不能和已有的采集项目名称重复。2):前面的 sjcj+税务机关编码前 6 位由系统自动生成，后面自行录入，不能和已有的数据库表名重复。3):系统自带有年、月、季、半年、临时，下拉框选择。4):下拉框选择。5):数据库保留字段，手工输入，可以为中文和字符。6):手工输入，只能输入字符。7):下拉框选择，其中的选项需要在“征管信息采集类”中建立相应的采集项目进行初始化。8):需要在数据采集时用

36、到的界面显示出来的采集名称，手工录入。9):系统操作的识别字段，手工录入，不能重复。10):下拉框选择，目前提供 4 种，日期型（用于录入时间） 、字符型（用于录入字符和汉字描述） 、数值型（用于录入数值类型） 、布尔型（用于录入需要判断的要素） ，注意：只有类型为数值型的要素，其取值才能参与指标的运算。11):下拉选择，可以给要素选择合适的单位符号。12):默认为当前登录操作人员权限税务机关，点击选择进行分配可以调整到自己管辖下的税务机关。13)点击“”按钮可以在增加一行采集要素，点击“”按钮可以对不需要的采集要素做整行删除操作。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手

37、册 v1.037图 2.35录入完成以后点击“保存” ，将页面的内容保存在该目录下，方便进行修改，点击“提请审核”则该项目会送至省局进行相关审核通过审核后即可投入正式使用，点击“重置”则自动会将页面调整至最近一次保存后的数据展现。2.在地市级目录下选中一个已经正式使用的采集项目如图 2.36，已经通过的基本信息不能进行修改，通过的采集要素不能删除，可以通过点击“”按钮补充采集要素，提交给省局进行审批 ，操作方法与新增项目增加采集要素一致。图 2.363.选中“征管信息采集类”在展开的目录中找到地市级目录，选中该目录点击“新增”进入项目自定义界面如图 2.37，包括的录入项目和说明如下：1):用

38、于区别不同的采集项目，不能和已有的采集项目名称重复。2):前面的 sjcj+税务机关编码前 6 位由系统自动生成，后面自行录入，不能和已有的数据库表名重复。3):系统默认有年、月、季、半年、临时，下拉框选择。4):需要在数据采集时用到的界面显示出来的采集名称，手工录入。5):系统操作的识别字段，手工录入，不能重复。6):下拉框选择，目前提供 4 种，日期型（用于录入时间） 、字符型（用于录入字符和汉字描述） 、数值型（用于录入数值类型） 、布尔型（用于录入需要判断的要素） ，注意：只有类型为数值型的要素，其取值才能参与指标的运算。7):下拉选择，可以给要素选择合适的单位符号。8):默认为当前登

39、录操作人员权限税务机关，点击选择进风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明38行分配可以调整到自己管辖下的税务机关。9):一个采集项目可以设置一个采集要素作为被关联要素，选择其单选按钮即可，当该要素选为被关联要素提交到省局进行审批且审批通过后，在“第三方信息采集类”中新增的这个下拉框中就会出现其对应的采集要素名称。10)“保存” 、 “提交审核” 、 “重置”等操作于“第三方信息采集类”中新增项目一致。图 2.374.“征管信息采集类”对已经正式使用的项目进行新增要素提请审核的操作与“第三方信息采集类”中补充采集要素提请审核方法一致。5.“纳税人生产经营信息采

40、集类”的新增项目提请审核和对正式使用项目补充要素提请审核的操作方式与“征管信息采集类”中操作一致。6.选中一个状态为保存但没有提请审核的项目，点击图 2.36 左上的“”按钮可以将其信息全部移除，适用于三个大类。注意事项注意事项1) 新增项目提请到省局进行待审核的时候，该项目是不会出现在地市的目录下，即提请审核后，省局没有审批通过的这段时间是在各地市的目录下看不到该项目的。2) 同样对于已经通过审核的项目增加新的采集要素提请到省局进行审核的时候，新增的要素在省局审核通过之前也是不会出现在该项目中。3) 一旦项目通过审核（即正式使用） ，地市级的数据采集管理岗是不能将该项目删除掉的。第 3 章

41、操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.03数据采集项目审批数据采集项目审批功能描述功能描述省级的数据采集管理岗对于各地市提请的项目和补充采集要素进行审批操作，对于所有的采集项目进行统一的管理规划。操作说明操作说明按【数据采集】【数据采集项目管理】【数据采集项目审批】的顺序进入本功能模块，如图 2.38 所示。图 2.381.在设置查询条件表单里设置查询条件，点击“查询”按钮，执行查询操作，在列表中列出查询结果。如图 2.39 所示。图 2.392.点击处理状态为“待审核”的其中一条数据采集项目名称链接，进入图 2.40 审批界面，可以看到该提请审核项目的基

42、本信息和采集要素，可以根据实际情况对任意基本信息和采集要素做修改（包括增加、删除、修改采集要素） ，其页风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明40面具体操作与提请新项目时操作一致，对于待审核的项目主要审批操作如下：1)修改完成以后点击“暂存”将该项目修改后的信息保存下来，方便下一次阅览和操作。2)点击“审核通过”则将该项目正式投入使用，项目会出现在有权限使用的税务机关相应目录下。3)点击“审核不通过”则将该项目发回至原申请税务机关。4)点击“重置”则将基本信息刷新至最后一次暂存的展现。5)点击“返回”回到查询结果集页面即图 2.39。图 2.403.点击处理

43、状态为“审核通过”的数据采集项目名称链接，可以查看已经正式使用的采集项目的各项基本信息，除采集要素中的使用税务机关可以修改外，其他基本信息不能更改，还可以根据实际情况，增加新的采集要素给原有的项目使用。4.点击处理状态为“补充采集要素待审核”可以对已经审核通过但地市、区县又添加了新的采集的项目要素进行审批操作。5.从图 2.38 中点击“”进入项目管理树如图 2.41，可以直接在三个采集大类下的任意省级或地市级目录建立并直接通过新的项目和要素，也可以对已有项目补充采集要素进行使用，也可以对任意不需要使用的项目点击选中后直接“删除” 。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户

44、手册 v1.041图 2.41注意事项注意事项 一个项目的采集要素如果有一个的使用税务机关被提升到“四川省国家税务局” ，那么这个项目将会出现在“省级”目录下。数据采集项目查询数据采集项目查询功能描述功能描述各级拥有查询权限的岗位可以对正式使用的采集的项目进行查看。操作说明操作说明按【数据采集】【数据采集项目管理】【数据采集项目查询】的顺序进入本功能模块，如图 2.42 所示。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明42图 2.421.选择目录树的节点，右边显示该项的基本信息和审核通过的采集要素，仅作查询功能。2.3.2数据采集数据采集功能描述功

45、能描述各地市级或县级的数据采集管理岗，可以对通过审核正式使用并且使用权限分配给岗位人员所在税务机关的项目进行数据采集，采集对象为自身权限机关下的所有纳税人。操作说明操作说明按【数据采集】【数据采集】的顺序进入本功能模块。1.选中“第三方信息采集类” ，在本市级目录下点击一采集项目，进入数据采集页面如图 2.43第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.043图 2.432.数据采集页面录入的具体操作步骤如下：1)录入数据采集所属期（根据提请审核时采集周期的类型略有不同、下拉选择） 。2)输入纳税人识别号或者被关联要素的号码，自动带出符合条件的纳税人相关信息。3)在

46、采集内容栏（采集内容的数据类型会提示在导入格式中，请对应录入）录入相对应的数据，录入完成以后点击“保存”该数据录入成功。4)可以通过再次输入纳税人识别号或者被关联要素号码找到并修改采集内容，点击“删除”可以将纳税人该次采集信息删除掉，点击“重置”将纳税人信息调整为最后一次保存时的数据展现。3.点击“”按钮可以将该项目的具体采集要素以电子表格的形式导出到本地，打开后如图 2.44，可以按照与数据采集页面录入的方式一样将批量的数据全部录入在表格中，保存后在页面点击“”选择正确的文件位置将所有数据批量导入进系统。注：使用“导出”按钮按照系统给出的模板样式进行填写，请勿自制表格以避免因格式错误而无法导

47、入。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明44图 2.444.点击“纳税人生成经营信息采集类”展开目录中选择“全省” ，展开已经设定好的相关项目，选择一个项目进行录入，其操作过程与“第三方信息采集类”采集数据一致。5.点击“征管信息采集类”数据录入操作如下：1)展开目录中选择“全省” ，里面设定好了纳税人风险核查需要录入的相关表单项目，点击一个项目进入新增数据页面如图 2.45。图 2.452)查询表单可以设置各项条件，查询出已经录入并保存的数据并可以对其进行修改、删除操作。3)点击“新增”输入纳税人识别号可以对属于自己管辖范围下的纳税人进行风险核查表单数据

48、录入。4)“全省”目录下还有一个项目“纳税人行业细类信息采集”选中后点击“新增” ，输入纳税人识别号，带出相应纳税人信息，可以选择细分行业（下拉选择） 。5)各地市目录下的采集项目可以对被关联要素进行采集。输入纳税人识别号，带出具体信息，录入被关联要素的取值，点击“保存” 。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.045注意事项注意事项 如果被关联要素来自于地市级自己建立的采集要素，那么在进行“第三方信息采集”之前需要到“征管信息采集类”中找到相对应的采集项目和要素，将纳税人识别号和被关联采集要素对应录入保存进系统，才能确保“第三方信息采集”时能够匹配出有记录的

49、纳税人。2.3.3数据采集内容维护数据采集内容维护功能描述功能描述各地市级或县级数据采集管理岗可以对已经采集的数据进行统一的查询，修改操作操作说明操作说明按【数据采集】【数据采集内容维护】的顺序进入本功能模块如图 2.46图 2.461.查询条件设置表单录入查询条件，可以查询出符合条件的相关采集数据，点击采集项目名称可以看到具体采集要素的信息如图 2.47，修改具体信息点击“保存”可以对该次采集的信息做修改，选中最前面的方框“删除”点击“保存”可以清除掉采集的记录。风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明46图 2.47、2.4风险管理风险管理2.4.1体系维

50、护体系维护风险分析指标维护风险分析指标维护.1 整体介绍整体介绍点击菜单【风险管理】【体系维护】【风险分析指标维护】 ，进入到风险分析指标维护界面，如图：左边上半部分，是一些操作性按钮，这些按钮有新增目录，新增指标，复合指标，删除，吸纳，取消吸纳。下半部分，每个指标目录和分析指标以树状形式展现，第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.047分别点击指标目录和分析指标节点，右边部分会出现详情页面，详情页面还可以对信息进行修改。点击一个指标目录和分析指标还可以进行删除。注意：注意：当指标目录下有分析指标时，该指标目录不能删除；当分析指标被

51、风险模型引用时，该分析指标不能删除，必须先删除风险模型后，该分析指标才能进行删除。.2 分析指标定义分析指标定义点击一个指标目录，然后选择【新增指标】按钮，如图：这里分为 3 个步骤：.2.1 第一步：基本属性定义第一步：基本属性定义指标业务代码：前缀以 zb 加当前登录的税务机关代码前六位组成+后缀 4 位。指标数据类型：现在暂只支持，数值型，逻辑性，参与模型运算。是否下发：如选择，表示下级税务机关也可以使用该分析指标。.2.1.1指标公式定义指标公式定义这里主要讲解指标公式定义，点击公式定义按钮，这时会弹出基本指标公式定义风险评估及电子档案系统 v

52、1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明48界面，如图：左边会出现数据项和风险指标信息，点击相应的目录，数据项和分析指标会出现中间的列表框中，点击函数目录，中间列表框中会出现系统预设好的相关函数。选中下拉框中的选项，在文本框中输入相应的值，点击查询，可以根据输入的值进行模糊匹配，结果会出现在中间的列表框中。找出了相应的数据项和分析指标，就可以来定义一个公式，这时点击中间列表框出现的数据项或者分析指标，该数据项就会出现在右边的仪表盘中，这时可以根据需求，定义出需要的公式。公式操作按钮暂只支持鼠标点击，键盘不支持。.2.2 第二步：关键使用属性第二步：关键使用属性业务范畴：选

53、择业务预警其它忽略。第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.04.2.3 第三步：确认保存第三步：确认保存这里会把分析指标定义整个过程都展现出来，确认无误后，点击保存按钮，这样分析指标会出现在左边的树状目录中。.3 复合指标定义复合指标定义复合指标是对基础分析指标的一个业务提炼，它有一些固定的公式，可以方便用户在基础分析指标之上来定义复制的分析指标，比如，上期分析指标，上年同期分析指标，分析指标变动率等等。点击一个分析指标，然后选择【复合指标】按钮，如图：这里分为 5 个步骤：.3.1 第一步：选择指标第一步：选择指标

54、这一步主要选择待复合的分析指标。.3.2 第二步：指标复合定义第二步：指标复合定义后缀复合风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明501)后缀包括：变动率，变动额，增长率，增长额，降低率，降低额，基期。.3.2.1变动率变动率公式：绝对值（本期指标值-基期指标值）/基期指标值*100%注意：会取绝对值.3.2.2变动额变动额公式：（本期指标值-基期指标值）.3.2.3增长率增长率公式：（本期指标值-基期指标值）/基期指标值*100%注意：不会取绝对值.3.2.4增长额增长额公式：（本期指标值

55、-基期指标值）/基期指标值.3.2.5降低率降低率公式：（基期指标值-本期指标值）/基期指标值*100%.3.2.6降低额降低额公式：（基期指标值-本期指标值）.3.2.7无后缀无后缀公式：直接等于基期指标值。2)基期类型上期：比如 2011-10-01，上期是 20101-09-01第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.051上年同期：比如 2011-10-01，上年同期是 2010-10-01口径复合包含：税种，品目，期别群体复合包含：行业，辖区，行业&辖区说明：口径复合，群体复合在当前需求下不适用，尽量避免选择。

56、.3.3 第三步：基本属性定义第三步：基本属性定义复合指标名称：系统会自动起一个名称，用户也可以修改。指标业务代码：前缀以 zb 加当前登录的税务机关代码前六位组成+后缀 4 位。.3.4 第四步：使用属性定义第四步：使用属性定义业务范畴：选择业务预警其它忽略。.3.5 第五步：确认保存第五步：确认保存这里会把定义整个过程都展现出来，确认无误后，点击保存按钮，这样复合分析指标会出现在左边的树状目录中。风险分析模型维护风险分析模型维护.1 整体介绍整体介绍点击菜单【风险管理】【体系维护】【风险分析模型维护】 ，进入到风险分析模

57、型维护界面，如图：风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明52左边上半部分，是一些操作性按钮，这些按钮有新增目录，新增模型，删除。下半部分，每个模型目录和分析模型以树状形式展现，分别点击模型目录和分析模型节点，右边部分会出现详情页面，详情页面还可以对信息进行修改。点击一个模型目录和分析模型还可以进行删除。注意：当模型目录下有分析模型时，该模型目录不能删除。.2 模型定义模型定义点击一个模型目录，然后选择【新增模型】按钮，如图：第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.053模型业务代码：前缀以 mx 加当前登录的税务

58、机关代码前六位组成+后缀 4 位。模型分析方法：预警模型业务范畴：业务预警.2.1 模型语义定义模型语义定义点击【模型语义定义】按钮，弹出分析模型图形化界面，如图：左边上半部分列出了系统现有的分析指标目录，点击目录，下面的列表框中会出现该目录下所有的分析指标。双击一个分析指标，该指标会出现在左边界面中。左面图形化界面可以定义模型的预警级别设置，过滤条件设置，涉税问题提示。操作按钮：居中，删除，保存，关闭居中：对图形进行美化删除：可以删除图形化界面元素保存：保存定义好的模型语义关闭：关闭分析模型图形化界面详细的操作步骤会在章节 .4 中结合实际的例子进行说明。风险评估

59、及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.0 第 3 章 操作说明5风险分析模型案例风险分析模型案例.1场景场景案例介绍了一个增值税税负变动率模型是如何定义出来的，定义完成后，该模型就可以在监控管理模块中运用，过滤出有问题的纳税人。数据项：.增值税纳税申报表（数据项目录为申报信息） ，应纳增值税额，应税销售收入。基础分析指标：名称：增值税税负率使用：适用于增值税纳税人公式：增值税税负率=本期应纳增值税额应税销售收入100%复合指标:名称：增值税税负变动率使用：适用于增值税纳税人公式：增值税税负变动率（本期应纳增值税额/本期应税销售收入-上年同期应纳增值税额/上年同

60、期应税销售收入）/（上年同期应纳增值税额/上年同期应税销售收入）100%模型：名称：增值税税负变动率模型引用的指标：增值税税负变动率使用：适用于增值税第 3 章 操作说明 风险评估及电子档案系统 v1.0 用户手册 v1.055说明：与本企业上年同期增值税税负率比较，对差异幅度较大的纳税人进行预警。过滤条件：30%涉税问题提示：1.虚列进项，2.帐外经营分值（权重）：3 分.2定义增值税税负率定义增值税税负率详见章节 ..3定义增值税税负变动率定义增值税税负变动率详见章节 ..4定义增值税税负变动率模型定义增值税税负变动