质量体系评审记录

1、质量管理体系评审记录 评审项目及内容 评审方法及要求 W定 结果 评审记录 被评审 部门 1质量管理体系 1.1质量目标是否可量 化考核，是否可分解 查阅质量目标及其考核 办法、考核记录 符合 基本符 合 不符合 1.2质量管理体系文件 是否被相关人员获得、理 解，是否有发放记录 查阅体系文件的发放记 录。 查阅体系文件宣贯记录。 抽查管理人员、检验人员 熟悉和理解质量管理体系 文件（包括质量方针、目标） 的程度 符合 基本符 合 不符合 1.3质量管理体系是否 已持续有效运行3个月 以上 查阅体系运行记录（如文件 发放记录、宣贯学习记录 等） 符合 基本符 合 不符合 不适用 1.4内设机构

2、及职责是 否明确；是否绘制了组织 机构图。 查阅内部组织机构图、部 门职责的描述。 符合 基本符 合 不符合 1.5是否设置技术负责 人、质量负责人、检验检 测责任师，设置是否合 理。 是否制订对检验检 测质量有影响的人员的 岗位职责或岗位说明书， 明确规定其职责、权限 查阅技术负责人、质量负 责人、检验责任师的任命文 件。 查阅技术质量管理人员、 检验检测人员的岗位职责 或岗位说明书。岗位职责或 岗位说明书通常包括专业 知识和经验要求、任职资格 和培训要求、权限和相互关 系等内容 符合 基本符 合 不符合 2文件控制 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 2.1

3、对外来文件的控制 是否符合规定。 安全技术规范、标准 是否有止式版本。是否与 申请核准项目相适应 查阅受控文件的发放及回 收记录。 查阅外来文件清单，确认法 律、法规、规章、安全技术 规范、标准的有效性 符合 基本符 合 不符合 办公室 3管理评审 3.1是否建立了管理评 审计划 查阅管理评审计划。 符合 基本符 合 不符合 4人力资源管理 4.1从事管理和检验检 测的人员是否办理了合 法聘用手续 抽查管理和检验检测人 员的聘用手续。 对于调入检验检测人员， 还应查检验检测资格证变 更手续 符合 基本符 合 不符合 4.2是否制定年度培训 计划。 计划是否与检验机 构当前和今后的任务相 适应

4、查阅年度人员培训计划 符合 基本符 合 不符合 4.3是否实施了培训计 戈是否有培训记录 查阅人员培训（考核）记录， 包括专业资格培训、岗前培 训、岗位培训、继续教育培 训记录或证书，判断培训计 划的实施情况 符合 基本符 合 不符合 4.54是否建立人员技术 档案，档案内容是否齐全 （相关教育、培训和资 格、技能、经历的记录） 抽查专业技术人员和持证 人员技术档案（抽查10 % 且不少于5人） 符合 基本符 合 不符合 5检验检测设备 5.1租借设备的使用是 否符合要求。 借出设备的管理是 否符合要求 审查租借设备的使用管 理记录（检定/校准证书 等）。 审查借出设备返回后的 记录（核查记录

5、等） 符合 基本符 合 不符合 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 5.2检验检测设备的规 格、精度等级是否符合相 应规范的要求 抽查检验检测设备的技术 指标（抽查5 %且不少于5 台） 符合 基本符 合 不符合 5.3检验检测设备是否 按规定进行了检定/校 准。 检验检测设备是否 有检定/校准状态标识， 疋否具有唯性标识。 注：国家强制检定目 录以外的可采用校准或 自校准 查阅检验检测设备检定/ 校准计划，抽查检定/校准 证书报告（抽查5 %且不少 于5台）。 对于采用自校准的，检查 自校准规程和自校准记录。 检查检验检测设备的检 定/校准状态标识、唯一性 标

6、识并与设备台帐核对 符合 基本符 合 不符合 5.4检验检测设备是否 有使用说明书或操作规 程，是否被检测人员方便 获得 抽查设备使用说明书或 操作规程（抽查不少于5 台）。 查看设备使用说明书或 操作规程的文件发放及回 收记录 符合 基本符 合 不符合 5.5是否建立了检验检 测设备档案。档案内容是 否符合要求 抽查检验检测设备档案（抽 查5%且不少于5台）。档 案内容应包括：制造商名 称、型式型号、系列号或出 厂编号；接收日期、启用日 期、接收时的状态和验收记 录；设备说明书或者制造商 的其他资料等 符合 基本符 合 不符合 5.6对过载或者误操作 等出现可疑结果，或者已 表明有缺陷以及超

7、出规 定限度的检验检测设备 是否规定了控制要求。是 否按照规定要求进行处 理 审查设备管理程序文件 或相关控制文件。 审查有关处置记录 符合 基本符 合 不符合 5.7当无法溯源到国家 或者国际计量基准时，是 否进行了自校准或比对 查阅自校准方法、比对规 定。 查阅自校准记录。 查阅比对记录 符合 基本符 合 不符合 6检验检测设施与环境条件 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 6.1设施和环境条件是 否满足检验检测要求，是 否对检验检测质量、结果 产生不良影响 现场查看设施和环境条件 符合 基本符 合 不符合 6.2当设施和环境条件 对检验检测结果质量有 影响

8、时或与检测结果相 关时，是否记录环境条件 审查相关记录 符合 基本符 合 不符合 6.3是否明确有关的健 康、环保要求 查阅特殊检测设备（如射 线源）、特定检测场所（如 射线曝光室）的资质证明。 现场查看罐车检验、气瓶 检验、锅炉水质监测等项目 的“三废”排放规定 符合 基本符 合 不符合 7检验检测实施过程的策划和控制 8与客户有关的过程控制 8.1是否对工作指令或者 合同评审进行有效控制 查阅合同评审记录或检验申 请书（报检单）/检验任务单 （工作指令）等 符合 基本符 合 不符合 8.2合同变更时，是否重 新进行评审。变更工作指 令或者合同的任何修改 是否通知相关的人员 查阅工作指令或合

9、同评审 变更记录 符合 基本符 合 不符合 8.3是否告知客户应准 备的技术资料、检验现场 的准备、检验检测时的配 合工作及安全措施 查阅相关检验合同或告知 单等资料 符合 基本符 合 不符合 8.4是否向客户公开办 事程序，收费标准、服务 承诺等事项 现场查看机构向客户公开 的办事程度、服务承诺，收 费标准等 符合 基本符 合 不符合 8.5是否定期或不定期 以会议、走访冋卷等形式 征求客户的意见与建议 查阅相关会议、走访、问卷 等记录 符合 基本符 合 不符合 9检验检测方法 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 9.1非标准检验检测方 法的制定是否符合要求，

10、 是否征得客户的确认、并 告知监察部门。 注：非标准检验方 法：指无标准依据的检验 方法、扩大标准使用范围 的检验方法；法定检验因 无检验规程/规则而自 行制定的检验方法 查阅非标准检验检测方 法的评审记录及为非标准 方法制订的作业指导书。 查阅客户确认的见证材 料（如注明非标准检验方法 的合同、检验申请单等）和 告知监察部门的记录 符合 基本符 合 不符合 9.2检验检测方法的应 用，是否符合规定要求。 检验检测方法的偏 离是否经过技术负责人 批准 结合现场跟踪检查以及 与有关人员交谈和考核，核 实检验检测方法的正确运 用和实施。 查阅偏离检验检测方法 的相关申请、批准记录 符合 基本符 合

11、 不符合 10采购与服务 10.1对服务方、供应方 是否进行评价。 是否建立了服务及 供应方的档案 查阅合格服务方名录。 查阅合格供应方名录。 查阅服务方评价记录、档 案。 查阅供应方评价记录、档 案 符合 基本符 合 不符合 10.2米购文件是否经过 审查和批准。 采购是否均在合格 服务和供方范围内 抽查供应品采购申请。 抽查12份供应品采购 合同 符合 基本符 合 不符合 10.3供应品的采购是否 验收 抽查12份供应品验收记 录 符合 基本符 合 不符合 11分包控制 11.1对分包方是否进行 了评审和控制。 是否建立了分包方 档案 查阅分包方名录。 查阅分包方评价记录、档 案。 查阅分

12、包申请、批准记 录。 查阅对分包方的监督记 录 符合 基本符 合 不符合 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 11.2是否有超范围分包 情况 查分包协议、分包合同以及 对应的检验报告 符合 基本符 合 不符合 12样品控制 12.1是否实施了样品控 制 现场查看样品管理情况（如 识别标识、流转、摆放等） 符合 基本符 合 不符合 13安全管理 13.1安全控制措施是否 得到落实。是否对员工进 行了安全教育培训与考 核 查阅检验安全培训及考核 记录 符合 基本符 合 不符合 13.2是否建立劳动防护 用品管理制度 查阅有关管理职责和劳 动防护用品管理规定。 查阅有

13、关劳动防护用品 发放记录 符合 基本符 合 不符合 14记录 14.1所有记录是否保存 在合适的环境中，是否易 于检索 审查质量记录（安全记 录）、技术记录的保存环境。 审查各种记录的检索方 式 符合 基本符 合 不符合 15报告 15.1是否对检验用章的 管理作出规定 查阅检验用章管理规定。该 规定一般包括：检验专用章 的制作、保管、批准使用等。 对于有分支检验机构的，还 应包括分支机构印章印模 管理 符合 基本符 合 不符合 15.2报告存档、借阅是 否符合要求 审查报告移交存档记录。 审查报告的借阅记录 符合 基本符 合 不符合 16检验检测质量监督 评审项目及内容 评审方法及要求 评定

14、 结果 评审记录 被评审 部门 16.1是否按规定实施监 督 查阅年度检验检测质量监 督计划。 查阅检验检测质量监督的 实施记录（人员工作质量监 督、报告抽查、检验机构比 对等） 符合 基本符 合 不符合 17内部审核 17.1审核人员的选 择是否由经过培训和具 有经验的人员执行。 查阅最近一次完整的内部 审核计划 符合 基本符 合 不符合 18不符合控制 18.1不符合控制是否符 合要求。 是否对不符合的严 重性进行评价。 是否采取纠正行动。 是否对采取纠正措 施的必要性进行评价 查阅不符合纠正记录或纠 正措施实施记录 符合 基本符 合 不符合 19投诉与抱怨 19.1是否按规定对投诉 与抱

15、怨进行处理。 查阅投诉与抱怨的处理记 录以及纠正措施实施记录。 符合 基本符 合 不符合 20数据分析 评审项目及内容 评审方法及要求 评定 结果 评审记录 被评审 部门 20.1数据分析是否提供 足够信息。 检验检测机构是否 能及时利用这些信息来 评价体系的有效性和适 宜性，寻找对体系持续改 进的机会 审查检验检测机构有关数 据分析的资料 符合 基本符 合 不符合 21纠正措施 21.1是否实施纠正措施 审查不符合报告（其中包括 重大的不符合），并查相应的 纠正措施实施记录、文件更 改记录（必要时） 符合 基本符 合 不符合 22预防措施 22.1是否实施预防措施 审查预防措施实施记录 符合 基本符 合 不符合 23与政府有关的过程控制 23.1是否按规定实施检 验责任范围工作 确认管理职责、建立数据档 案、利用数据档案等方面的 规定实施检验 符合 基本符 合 不符合 23.2是否对与