私募基金产品风险等级评估

1、私募基金风险等级评估常规划分评分表80分维度定量指标次级指标指标说明评分公司层面40分根本情况12八1. 1,备案经营时间2超过3年0分，1-3年1分，1年以/ $71 r1 1 严下2分1公司股权结构21 1 1控股股东为大型国有企业0分，控股股东为上市公司0分，控股股东为近3年入选民营500强企业0分，其他1分11*i -_ - _-r公司实收资本2L.jl!1 1实收资本5000万元含以上0分，2000-5000万元1分，2000万元以下2分17 ,11实际控制人能力与经验28年及以上从业经验/5个及以上工程成功 退出0分，4-8年从业经验/2-4个工程 成功退出1分，0-4年及从业经验

2、/2个 以下工程成功退出2分2控股股东/实际控制人的稳定性1未发生变更0分，发生过变更1分0治理结构与管理架构的是0分，否2分0完备性2是否拥有基金销售牌照1是0分，否1分1投研团队6投研团队数量210人以上0分，5-10人1分，5人以下2分2投研团队平均从业年限25年以上0分，3-5年1分，3年以 下2分 - . - r .2投研人员工作稳定性1流失率20%以下0分，流失率20%及以 11 ?上1分0投研人员从业合规性1全部取得从业资格0分；反之1分1 1Fr*- |1内部控制12是否建立较为完善的内部控制制度2是0分，否2分0内部控制制度是否有效0 执行2是0分，否2分0风险准备金制度2是

3、0分，否2分2成立以来有无违规情况及重大运营冋题发生2无0分，有2分0成立以来是否涉及任何法律诉讼或受到监管部门调查2否0分，是2分0高级管理人员部门经理否0分，是2分0及以上是否受过国家有关部门或自律组织的警告、通报批评或处分2目前管理备案基金数量5只及以上0分，2-4只1分，0-112只2分资产管理规模与业绩10目前管理备案基金规模210亿元及以上0分，3-10亿元1分，3亿元以下2分宀 一一1 . y 泸 x2管理基金过往业绩总体平均收益率420浓以上0分，1220% 1分，512% |l 1 ,1 12 分，05%3 分，0%以下4分4管理基金是否出现过风险事件兑付风险2I/ ； i否

4、0分，是2分1 y 0投资方式母子基金/FOF 2；i母基金产品1分，子基金产品2分1产品1- 、 -、投资方向与范围3*1 1初创期企业股权3分，成长期企业股权2分，成熟期/上市前企业股权1分2层面40分基金设计投资比例分散化程度3单一工程不超过20% 0分；单一工程20-40% 1 分，单一工程 40-60% 2 分，单一工程60-100% 3分3产品结构3优先劣后基金1分，平行基金2分，存在复杂嵌套结构3分1杠杆运用3小于等于2： 1 0分，2： 1-4 : 1 1分14： 1-6 : 1 2 分，6: 1 及以上3 分有3项及以上增信措施0分，有2项增增信措施3信措施1分，有1项增信措

5、施2分，3无增信措施3分退出安排4退出方案完善且不确定性小0分，退出方案完善但存在一定不确定性1分，退出方案较完善但存在较大不确定性 2分，/ 严-1 1 1 ,21 1退出方案存在瑕疵但不确疋性较小3分，& III 1 F退出方案存在瑕疵且不确疋性大4分I .* : / * 1 *募集方式及最低认缴金额1I1-X、讥兀八!:.丿 1I1合规0分，不合规1分0运作方式2;*, 1;丨开放式0分，半封闭式1分，封闭式2分0存续期限3X xi 11年及以下0分，1-3年1分，3-5年2分，5年以上3分3、1、 -1 i 二口、11 11是否托管2是0分，否2分0基金估值政策与程序3有0分，无3分0

6、申购和赎回安排2有0分，无2分0基金经理是否跟投3是0分，否3分3运作期信息披露3每年披露一次3分，每半年披露一次2 分，每季披露一次1分，每月披露一14: 1-6 : 1 2 分，6: 1 及以上3 分有3项及以上增信措施0分，有2项增增信措施3信措施1分，有1项增信措施2分，3无增信措施3分退出方案完善且不确定性小0分，退出方案元善但存在一疋不确疋性1分，退退出安排4出方案较完善但存在较大不确定性 2分，2退出方案存在瑕疵但不确定性较小 3分，退出方案存在瑕疵且不确疋性大4分募集方式及最低认缴金合规0分，不合规1分0额开放式0分，半封闭式1分，封闭运作方式20式2分1年及以下0分，1-3年1分，3-5存续期限33年2分，5年以上3分是否托管2是0分，否2分0基金估值政策与程序3有0分，无3分0申购和赎回安排2有0分，无2分0基金经理是否跟投3是0分，否3分3每年披躇一次3分，每半年披躇一次2运作期信息披露31分，每季披露一次1分，每月披露一审慎划分总分按照基金产品的风险等级由低到高，划分了 R1、R2、R3、R4、R5 五个等级，总分100