第7讲新马克思主义(国际政治经济学-武汉大学,阮建平)

1、第七讲 新马克思主义IPE 内内 容容 简简 介介 在当代国际政治经济学的发展中，除了继承自 由主义和现实主义传统外，还有一批学者继承了马 克思主义政治经济学的学术批判传统，专门探讨发 展中国家在世界体系中的地位和发展以及世界体系 本身的演变。这方面主要的代表学术是依附理论 （Dependency Theory）和世界体系理论（World System Theory）。 7.1.7.1.依附理论依附理论 7.1.1.7.1.1.依附理论产生的背景依附理论产生的背景 1.1.依附理论产生的时代背景依附理论产生的时代背景 从20世纪60年代初到70年代，民族解放运动在 全球取得胜利，世界殖民体系瓦

2、解。但是，殖民体 系的瓦解并不能马上改变发展中国家对发达国家的 依附。独立后的民族国家都面临一个共同的发展问 题，即如何真正确保和巩固政治和经济上的独立， 实现国家的繁荣和现代化。 Back 2.2.依附理论的理论背景：现代化的争论依附理论的理论背景：现代化的争论 Next Next Next “现代化理论现代化理论”的共同特点：的共同特点：（1）“传统社会” 和“现代社会”互不相关，截然对立；（2）经济、 政治和社会诸方面的变化是相互结合，相互依存的； （3）发展趋势是沿着共同的、直线式的道路向建立 现代国家的方向演进；（4）发展中社会的进步能够 通过与发达国家的交往而显著加速。 “对罗斯托

3、来讲，对他的知识分子助手以及他 们为之献计献策的决策者来说，现代化的概念远不是 一个学术上的模式。它也是一种理解全球变迁过程的 手段，还是一种用以帮助美国确定推进、引导和指导 全球变迁的办法”。 美雷迅马：作为意识形态的现代化， 中央编译出版社2003年，第2页。 Back 7.1.2.7.1.2.依附理论的理论来源依附理论的理论来源 1.1.马克思主义的劳动价值论马克思主义的劳动价值论 阿吉尔伊曼纽尔运用马克思主义劳动价值理论 和生产价格理论提出了“不平等交换”，解释国际剥 削机制：（1）资本自由流动导致利润平均化；（2） 劳动力非自由流动和不平的交换导致价值流向发达国 家。 “发达国家与发

4、展中国家之间的工资差异超过其 劳动生产率的差异。就同一产品而言，发展中国家由 于价格水平低，其剩余价值率明显高于发达国家。而 工资水平差异是国际贸易价格形成的主要因素。因此， 建立在发展中国家低工资基础之上的价格差异导致不 平等交换。其创造的价值的相当一部分以国际贸易的 形式被无偿转移到发达国家”。 Next 2.2.列宁的帝国主义论列宁的帝国主义论 资本输出成为缓解资本与市场之间矛盾的必要手段， 政治经济发展不平衡导致周期性战争。 “帝国主义现象包含了相互联系、互为条件的两个 方面：向外扩张的经济中心和作为扩张对象的附属国； 列宁的帝国主义理论之研究了帝国主义中心的扩张过程 和对世界的统治。

5、依附议论责是要研究这种扩张的后果， 即垄断资本主义的世界扩张对外为国家经济和社会结构 变化的影响以及外国变化对资本主义积累总进程的影响。 因此，依附理论不是一个孤立的理论体系，而是被看作 帝国主义理论的补充和有机构成部分。因此，这一理论 又被称为新帝国主义理论”。 Next 3.3.普劳维什的普劳维什的“中心中心外围理论外围理论” 1贸易条件恶化论贸易条件恶化论 中心国家利用其政治霸权和经济技术优势，形成 了一个有利于中心国家的国际分工体系，并同外围国 家的上层分子勾结，控制了外围国家的政治和经济权 力。因此，中心国家比外围国家获得的收益大得多。 2进口替代工业化理论进口替代工业化理论 只有工

6、业化才能纠正发展中国家资源过分集中于 初级产品的生产和出口的状况，实现产业结构升级， 从根本上摆脱贸易条件恶化。而鉴于外围发展的历史 性延误和资本主义的向心性质，适当地保护新的工业 以补偿其较高的成本就成为必要。为此，积极提倡以 进口替代为主要目标的工业化战略。 Back 7.1.3.7.1.3.依附理论的类型及其政策主张依附理论的类型及其政策主张 1.1.激进的依附理论激进的依附理论 （1 1）安德列安德列甘德甘德弗兰克弗兰克（Andre Gunder Frank） 的的“宗主宗主卫星理论卫星理论” （2 2）萨米尔萨米尔阿明阿明（Samir Amin）的的“中心中心外围外围 积累模式积累模

7、式” （1 1）安德列）安德列甘德甘德弗兰克（弗兰克（Andre GunderAndre Gunder Frank Frank） 的的“宗主宗主卫星理论卫星理论” 弗兰克在“不发达的发展论”中指出，发展中国家 的贫穷既是宗主国对殖民地剥削压迫的历史遗物，又 是现今发达国家对发展中国家剥削和控制造成的。宗 主卫星关系不仅存在于发达国家与发展中国家之 间，而且也存在于发展中国家内部的政治经济和社会 生活之中。通过这种双重的宗主卫星关系结构， 欧洲殖民者在发展中国家内部强行植入了这种政治经 济的不平衡，并使之固定化。 Next a.a.资本主义起始阶段：资本主义起始阶段：贸易的作用在于为宗主国 的发

8、展提供原始资本积累，对卫星国当地的生产方式 和社会结构尚未构成实质性的影响； b.b.自由资本主义阶段：自由资本主义阶段：卫星国作为宗主国的原料 和初级产品产地而存在，形成了单一的生产结构； c.c.帝国主义阶段：帝国主义阶段：贸易成为宗主国资本先卫星国 渗透的工具，将资本投入到特定项目继续榨取卫星国 的经济剩余，同时又与当地既得利益集团的纪念馆及 需求相结合。 因此，即使卫星国的某些地区能够获得发展， 但也是有限的，既不能自生，也不能长存。卫星国的 经济社会发展程度与其与宗主国之间关系得密切程度 呈反比。未来出路在于“脱钩”。 Back 阿明在不平等的发展中指出中心与外围国家 之间的分工特点

9、：a.外围国家的资本主义是中心国家 通过殖民经济强加的；b.外围国家生产和出口结构单 一畸形，缺乏自主发展所需动力；c.不平等国际分工 和不平等交换是中心国家控制外围国家的基本手段。 导致两个趋势：中心国家的自主式积累和外围国 家依附式积累，前者导致扩张和发达的良性循环，而 后者导致贫穷和依附恶性循环。出路只有实行与不合 理的经济关系“脱钩”，但并不是闭关锁国，而是使 对外关系从属于内部发展需要。 2.2.正统的依附理论正统的依附理论 （1 1）“依附依附”的涵义：的涵义：“依附是这样一种状 况，即一些国家的经济受制于它们所依附的另一国 经济的发展和扩张。两个或更多国家的经济之间以 及这些国家

10、的经济与世界贸易之间存在相互依赖关 系，但是结果实某些国家（统治国）能扩张和加强 自己，而另外一些国家（依附国）的扩展和自身的 加强则仅仅是前者扩展的反应”。 特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与 依附，社会科学文献出版社1999年，第302页。 Next （2 2）依附的形态：）依附的形态： a.a.殖民地商业殖民地商业出口依附：出口依附：商业资本与金融资 本同志民之欲征服结盟，通过在殖民地占有土地、矿 山和劳动力来主宰欧洲与殖民地之间的经济关系； b.b.工业工业金融依附：金融依附：形成于19世纪末至二战。 国主义霸权中心的大资本统治通过在附属国原料和农 产品生产中的投资进行扩展，以满足霸权中

11、心的消费 需求，在依附国形成面向出口或外向型的单一生产结 构； c.c.工业工业技术依附：技术依附：随着战后世界殖民体系 的瓦解而建立起来的，其特点是发达国家通过跨国公 司的对外投资来控制发展中国家的工业，占领其国内 市场，其控制手段已从自然资源、掠夺性贸易转向金 融和高新技术。 Next （3）发展中国家工业化受到的限制：）发展中国家工业化受到的限制： a.受中心发达国家消费需求的限制。因此，必须保 留农业或矿业等传统部门，建立一个符合跨国公司利益 而非国内发展需要的生产结构和技术结构； b.由于工业部门的技术和装备都要靠出口取得的外 汇来提供，发展中国家的工业化要受制于国际收支波动 的影响

12、。 c.受中心国家技术垄断的制约，工业部门资本密集 型技术对劳动力吸纳能力不足。 “这些国家面临的最严重的障碍并非来自于因未纳 入资本主义体系而造成的所谓落后。恰恰相反，写乃至 这些国家充分发展的最大障碍证实来自于同资本主义国 际体系的结合方式及其本身的发展规律” 特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与依附 Back 3.3.改良的依附理论改良的依附理论 Next 各派依附理论的共同特点各派依附理论的共同特点 a都是探讨发达国家与发展中国建之间经济社 会关系，寻求发展中国家如恶化摆脱对发达国家的依附 走上自主发展的途径和方式；b大体接受多斯桑托斯 关于“依附”的定义，认为国际经济中相互依存关系得 发

13、展对不同国家的影响和后果是不一致的；c都认为 不发达与发达、依附于霸权是资本主义制度的产物。不 发达的根源在于世界性的资本主义生产体系及其形成的 国际分工格局、国际交换体系和不平等的国际经济秩序； d除卡多索外，绝大多数依附论者反对发展中国家照 搬发达国家的发展模式，主张根据自身历史经验和现实 情况来制定合适的经济社会发展战略。e都对西方经 济学中新古典主义的现代化理论持反对和批评态度，而 接受了马克思主义经典著作中的观点和方法。 Next 依附的机制：依附的机制： 1 1掠夺机制：掠夺机制： （1）通过市场和技术垄断进行不平等交换 （2）通过内部价格转移进行的利润汇回 “1946年1967年

14、，美国向拉美地区的增投资为 54.15亿美元，利润再投资为44.24亿美元，自拉美汇 回美国的利润高达147.75亿美元。在拉美直接投资的 帐面价值达157.6亿美元。也就是说，每进入拉美1美 元，要流出2.73美元” 2 2积累机制：积累机制： （1）外债 （2）国际援助 Back 7.2.7.2.世界体系理论世界体系理论 7.2.1.7.2.1.世界体系理论的理论来源世界体系理论的理论来源 7.2.2.7.2.2.世界体系理论的方法论来源世界体系理论的方法论来源 7.2.3.7.2.3.世界体系理论的基本观点世界体系理论的基本观点 7.2.1.7.2.1.世界体系理论的理论来源世界体系理论

15、的理论来源 1熊彼特的熊彼特的资本主义、社会主义与民主资本主义、社会主义与民主 （1）企业创新逐步遭到破坏； （2）保护性阶层的出现； （3）资本主义鼓励理性批判反过来成为自身的 敌人； （4）长驱直入社会主义。 2波拉尼的波拉尼的大转变：我们时代的政治经济发展大转变：我们时代的政治经济发展 市场不是自发形成的，而是由国家创造出来的。 在现代社会，一切都被设想为商品，都是为了在市场 上交换。其结果威胁到整个人类社会和自然。 3普雷维什的中心普雷维什的中心外围理论外围理论 7.2.2.7.2.2.世界体系理论的方法论来源世界体系理论的方法论来源 1 1法国年鉴学派：法国年鉴学派：不应只注重历史事

16、件的短时 段的研究，还应对人类历史进行长时间和大范围的考 察，以及对日常生活的结构研究。 2 2康德拉基耶夫的长波理论：康德拉基耶夫的长波理论：从17801920年 间，世界经济经历了3个周期6次波动。每一次上升前 或上升过程中，社会结构会出现重大变化。技术革新、 新的国家加入、黄金生产的扩大，以及货币循环出现 变化，战争与革命；每一次下降期间，农业部门发生 长期危机。 3 3卡尔卡尔马克思的资本积累周期：马克思的资本积累周期：繁荣危 机萧条恢复 7.2.3.7.2.3.世界体系理论的基本观点世界体系理论的基本观点 1.1.以单一的世界经济为基础的世界经济体系以单一的世界经济为基础的世界经济体

17、系 2.2.以多重国家体系并存的世界政治体系以多重国家体系并存的世界政治体系 3.3.以科学主义为象征的世界文明体系以科学主义为象征的世界文明体系 1.1.以单一的世界经济为基础的世界经济体系以单一的世界经济为基础的世界经济体系 （1 1）世界体系的起源和形成：）世界体系的起源和形成：a.地理范围的扩 张；b.资本主义的分工和专业化；c.国家机器的强化。 （2 2）世界体系的运行机制：）世界体系的运行机制：a.“三个地带”和 不平等交换；b.“融入”和“边缘化”。 （3 3）世界体系得周期和趋向：）世界体系得周期和趋向：a.两种不同周期： 康德拉基耶夫周期（50年）、特长周期（150-300年

18、）； b.五种趋向：商品化、机械化、合同化、相互依存和 两极分化。 Next 2.2.以多重国家体系并存的世界政治体系以多重国家体系并存的世界政治体系 （1 1）民族国家和国家体系）民族国家和国家体系 a.国家主权的有限性；b.国家力量的等级性； c.国家力量的均衡性 （2 2）民族国家与资本主义世界体系）民族国家与资本主义世界体系 a.“核心国家”与“边缘国家”；b.霸权国 家与世界经济：经济基础（农业、工业、商业、金融）、 自由贸易、强大的军事力量；c.边缘国家与世界经济 （3 3）反体系运动）反体系运动 a.社会主义劳工运动；b.民族解放运动 Next 3.3.以科学主义为象征的世界文明体系以科学主义为象征的世界文明体系 Next 新自由主义的新自由主义的 相互依存论相互依存论 新现实主义的霸新现实主义的霸 权稳定论权稳定论 新马克思主义的依附论新马克思主义的依附论 国际经济关国际经济关 系的性质系的性质 和谐的和谐的冲突的冲突的冲突的冲突的 行为主体行为主体个人和企业个人和企业民族国家民族国家阶级阶级