合同合格承包商的选择研究生学位

1、合同合格承包商的选择研究生 学位 西南交通大学 研究生学位论文 EPC工程合格承包商的选择 申请学位类型：硕 士 专业：工商管理（MBA） Classified Index: U.D.C: Southwest Jiaotong University Master Degree Thesis Qualified EPC Contractor Selection of Research of COP Company Grade: 2005 Candidate: Cao Shuxin Academic Degree Applied for: Master Specialty: MBA Supervi

2、sor: Dr. Wangjianqiong Sep，2007 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留.使用学位论文的 规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件和电子版，允许论文被査阅和借阅。本人授权西南交通大学 可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1. 保密口，在 年解密后适用本授权书; 2. 不保密口，使用本授权书。 （请在以上方框内打“） 学位论文作者签名： 日期：2007年10月10日 指导老师签名： 日期： 年 月曰 西南交通大学 学位论文独

3、创性声明 本人郑重声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西南交通大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1. 对EPC工程和我国的EPC工程承包商进行了深入的分析和研 究O 2. 对招投标的过程、特点和关键点进行了研究，并在评标方法

4、上 引用层次分析，使评标方法科学.客观。 3. 对EPC工程承包商和业主所承担的风险进行了分析，并总结 出在EPC工程中承包商和业主对其所承担的风险所应釆取的措施和应 对方法。 学位论文作者签名: 日期：2007年10月10日 毕业设计（论文）原创性声明和 使用授权说明 原创性声明 本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教 师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加 以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研 究成果，也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历 而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体, 均已在文中作了明确的

5、说明并表示了谢意。 作者签名：日期： 指导教师签名：日期： 使用授权说明 本人完全了解大学关于收集、保存、使用毕业设计（论 文）的规定，BP：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电 子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供 目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制 手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分 或全部内容。 作者签名： 日 期： 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。

6、对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期：年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版, 允许论文被査阅和借阅。本人授权大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名：日期：年 月 日 导师签名: 日期： 年 月 日 指导教师评阅书 指导教师评价： 一、撰写（设计）过程 1、学生在论文（设计）

7、过程中的治学态度、工作精神 优 良 中 及格 口不及格 2、学生掌握专业知识、技能的扎实程度 优良中及格口不及格 3、学生综合运用所学知识和专业技能分析和解决问题的能力 优良中及格口不及格 4、研究方法的科学性；技术线路的可行性；设计方案的合理性 优良中及格口不及格 5、完成毕业论文（设计）期间的出勤情况 优良中及格口不及格 二、论文（设计）质量 1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优良中及格口不及格 2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 口不及格 三、论文（设计）水平 1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 不及格

8、 论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优 良 中 及格 不及格 论文（设计说明书）所体现的整体水平 优 良 中 及格 不及格 建议成绩：优良 中 及格 口不及格 （在所选等级前的内画“ V”） 指导教师：（签名）单位：（盖章） 年 月曰 评阅教师评阅书 评阅教师评价： 一、论文（设计）质量 1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优良中及格口不及格 2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优良中及格口不及格 二、论文（设计）水平 1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 口不及格 2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优良中及格口不

9、及格 3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优良中及格口不及格 建议成绩：口优 良中 及格 不及格 （在所选等级前的内画 “ ) 评阅教师： （签名） 单位： （盖章） 年 月 日 教研室（或答辩小组）及教学系意见 教研室（或答辩小组）评价： 一、答辩过程 1、毕业论文（设计）的基本要点和见解的叙述情况 优良中 及格 不及格 对答辩问题的反应、理解、 表达情况 优良中 及格 不及格 学生答辩过程中的精神状态 优良中 及格 不及格 二、论文（设计）质量 1、论文（设计）的整体结构是否符合撰写规范？ 优良中及格口不及格 2、是否完成指定的论文（设计）任务（包括装订及附件）？ 优 良 中 及格 口

10、不及格 三、论文（设计）水平 1、论文（设计）的理论意义或对解决实际问题的指导意义 优 良 中 及格 口不及格 2、论文的观念是否有新意？设计是否有创意？ 优良中及格口不及格 3、论文（设计说明书）所体现的整体水平 优良中及格口不及格 评定成绩：优良 中 及格 口不及格 （在所选等级前的内画“ 丁”） 教研室主任（或答辩小组组长）：（签名） 年 月 日 教学系意见： 系主任：（签名） 年 月 日 西南交通大学硕士研究生学位论文第83页 摘要 随着我国经济快速稳步发展，项目投资急剧增加，起源于西方国家的EPC 工程总承包逐渐的进入中国，并在水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、 铁道、轻工等行业得

11、到广泛的应用。涌现出来的EPC总承包商的经验参差不 齐，水平差别很大，合格优秀的EPC总承包商不仅能够按照项目工期和业主 的要求完成项目，而且能够促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面 不断扩大，促进总承包商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。不合 格的承包商不仅会影响项目的进度、质量，甚至会给业主来很大的风险，而 且对我国总承包制度的推广起到阻碍作用，使企业的凝聚力和核心竞争力减 退。那么怎么选择一个合格优秀的EPC总承包商呢？ 本文结合本人的工作实践，从我国EPC工程过程的分析和我国EPC工 程承包商的特点、问题和优缺点的研究开始，到选择EPC工程承包商的过程 招投标入手，分析和介

12、绍招投标的过程和EPC工程招投标再引申到H炼油 项目的招投标，然后针对招投标的评标方法展开论述，从而引入层次分析法, 并使用层次分析法结合最低评价法和综合评标法对H炼油项目EPC工程的技 术评标进行分析和研究，展现层次分析法在评标方法中应用的科学性和客观 性。 然后本文论述和分析了在EPC工程中承包商和业主所承担的风险，并总 结出承包商和业主在EPC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和 措施。 最后本文结合在H炼油项目中选择EPC工程承包商的过程中所出现的问 题，针对这些问题进行分析和研究，总结出选择合格的EPC承包商的关键因 素和方法。 关键词：EPC工程;EPC承包商；招投标；层次

13、分析法；风险 Abstract With rapid and stable development of China economic result in more project investment, EPC project contrctor which originated from western country enter into China and applied into Hydropower, Constrution, Metallury, Chemical, Petrochemical, Oil, Railway, Light Industry etc. industry

14、. These contractor experience and and their capacity are different.Qualified contractor will not only fulfil the project according to owner requirement and project schedule, but promote developmet and formation of EPC contractor, enlargment the line circle, push forword the mode of organization stru

15、cture and adjustment of insustry structure of EPC contractor as well. Unqualified contractor will give influence to the schedule , quality ,and bring out the risk of the project. Furthermore, it will impede the enlargment of line circle and abatememt the core value of the enterprise. Then, how to se

16、lect the qualified contractor? Based on my working experience, the paper is from the process analysis of EPC project and reseach of the current China EPC contractor feature, problem, advantage and disadvantage, the procedures of project bidding and compare with the H refinery project bidding, to put

17、 forword the method of The Analytic Hierarchy Process (AHP) for evaluate bids and analysis the H refinery project Technical bid envaluation by using AHP combined with lowest price bid evaluation and miscellaneous bid evaluation and shows that AHP method are objection and scientific in evaluate bid.

18、Then the paper analysis the risks of contractor and owner and generalize the method and measurement for avoiding these risks . In the end , the paper analysis the problem occered in H refinery project based on the situation of the H refinery project bids and summary the key factor in qualified contr

19、actor selection. Key word： EPC project, EPC contractor, bid, AHP, risk 目录 第1章绪论 1. 1研究背景9 1. 2研究意义15 1-3研究思路15 第2章EPC工程和EPC工程承包商 2. 1 EPC工程介绍15 22 EPC工程特点16 16 2. 3 EPC工程项目管理 23 .1 EPC工程项目管理发展 2. 3 .2 EPC工程项目总承包过程16 2. 4我国EPC工程承包商发展状况23 2. 41我国政策法规对EPC承包商的推动作用23 2. 4 .2我国EPC承包商的来源23 2. 43我国EPC承包商的现状

20、23 24 .4推动我国EPC承包 UL i的途径 24 第3章确定合格承包商的过程 LiEPC工程承包商的选择同招投标的关系27 31. 1招投标的产生27 3. 1.2工程招投标的意义和作用28 3. 1.3招投标的概念30 3. 1.4招投标的相关法律和法规31 3. 1.5招投标的基本特征33 3. 2 EPC工程招投标的程序34 321 EPC工程招投标资格预审34 3. 2. 2 EPC工程招标37 3. 23 EPC工程投标41 3. 2.4EPC工程开标和评标42 3. 2.5EPC工程中标和合同签订43 3. 3 H炼油项目EPC工程招投标44 3. 3.1H炼油项目招投标介

21、绍44 3. 3.2H炼油项目招投标原则45 333 H炼油项目招投标实施与过程46 3. 3. 4 H炼油项目评标方法和定标原则 48 3. 3. 5评标方法和定标原则50 3. 4 EPC工程评标50 51 3- 4. 1综合评价法 3. 4_2最低评标价法 51 3. 4. 3综合评价法和最低评标价法的局限 52 52 34层次分析法 第4章EPC工程承包商选择的风险分析 4. 1 EPC工程风险介绍60 4. 1.1 一般风险介绍60 4. 1.2EPC工程风险介绍60 4. 1.3EPC工程风险产生的原因61 4. 1.4EPC工程可能造成的经济风险损失61 4. 1.5EPC工程风

22、险管理与控制62 4. 2投标商的风险分析64 4. 2.1 EFC合同风险介绍64 42. 2 EPC合同条款承包商所承担的风险65 4. 2. 3 EPC模式承包商承担风险的应对68 4. 3业主的风险分析69 4. 3. 1 EPC模式下业主承担的风险69 4. 3. 2 EPC模式下业主承担的风险应对70 第5章H炼油项目EPC工程承包商选择案例分析 51 H炼油项目EFC工程介绍71 5. 2 H炼油项目EPC工程案例72 5. 2.1 案例 172 5. 2.2 案例 273 5. 3 H炼油项目EPC工程案例分析74 5. 3.1案例1分析74 53.2案例2分析77 5. 4

23、EPC承包商选择应注意事项77 结论 致谢 参考文献 第1章绪论 1. 1研究背景 我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革,其中之一的改革就是EPC 工程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料釆购、 施工、安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的EPC模式。自20 世纪80年代，我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行 业相继组建了一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理 模式和方法，与西方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。 EPC总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。 这些差距体现在以下几个方面： （

24、一）业主认可程度还比较低，市场发育不成熟 我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低， 缺乏总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开 招标。虽然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府 投资或国有投资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中 所能发挥的显著作用。其原因是多方面的：由于传统观念的影响，我国业主 在工程中都希望管得很细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的 许多业主缺少工程总承包的内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏 足够的信心，信任程度也不够；由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包 项目市场准入相关的

25、标准和手续不完善等原因，使工程总承包存在严重的市 场准入障碍得到了涌现。 （二）实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完善 首先，虽然建筑法提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是 对如何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。 其次，建设部颁布的建市2003130号文关于培育发展工程总承包和工 程项目管理企业的指导意见，对广大企业推进工程总承包和项目管理起到非 常重要的促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不 大的问题。 三是我国建筑业现有的企业资质不符合工程总承包市场的实际要求。 四是对业主招标方式和行为要求缺乏具体的法律法规约束。虽然制定了 工程

26、总承包规范，但缺少总承包的标准招标文件范本和合同范本。 由于上述种种原因，导致工程总承包的法律推动力和保证不足，难以在 我国成为工程总承包的主流方式。 （三）工程承包企业自身能力存在问题 从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、 科技领先、管理过硬的工程总承包企业。 我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施 工为主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的 核心竞争力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国 设计、施工单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也 很难实现。 我国的大部分工程总承包公司，有

27、的在原先设计单位的基础上改建而成 的，有的是由以施工为主体的单位改制而成的，有些是设计单位和施工单位 联合经营，并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调 试、开机试车到交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。 科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、 施工企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先 进水平的工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也 不多。 我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还 不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要 的精通项目经营和管理，精通商务

28、和法律，具有实际工程经验的复合型管理 人才。 H炼油项目是COP公司独资建设的第一个大型石化下游项目，总投资约 200亿元人民币，年加工1200万吨海洋高含酸重质原油。项目计划于2008 年6月完成装置试车。项目建设内容包括15套主要生产装置及与工艺装置相 配套的油品储运、公用工程和辅助生产设施等，主要生产符合欧洲燃料规范 III、IV类标准的优质汽煤柴油（730万吨/年）、乙烯裂解料（150万吨 /年）、PX （80万吨/年）等产品。 COP公司的H炼油项目为响应国务院对EPC工程总承包的推广，于2004 年采取PMC工程总管理模式建设项目，通过FMC项目管理公司对项目进行管 理，由PMC总

29、承包公司对各个EPC工程进行招标，但由于项目费用控制工作 滞后造成项目严重超概，COP公司做出决策，由H炼油项目组担当PMC公司的 角色，主要装置和一些具有知识产权的装置由原来的38个EPC工程合同分解 成13个EPC工程合同，200多个PC、C、工程监理等合同，1000多个釆购合 同，使项目的控制性概算降到200亿人民币，项目的投资得到有效的控制， 但却给项目工程和物资采购带来了很多问题，尤其是前期EPC工程总承包的 招投标： 第一，虽然我国EPC总承包制度以及在一些行业，尤其在石化行业得到 了全面的推广，但我国实行EPC工程总承包的经验和管理水平还远远不够， 具备在工艺技术和工程技术，具有

30、独立知识产权的专利技术和专有技术的总 承包还很少，在H炼油项目参加EPC工程投标的总承包商水平普遍不高，大 多数承包商不具备EPC总承包的资质，因此，大多数参加EPC总承包投标 的总承包商都是由两家甚至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有 的是第一次组成联合体来投标，在以往的石化工程上从来没有合作过，有的 在以往国内的石化项目中曾经合作过，但几乎没有形成长期的合作伙伴，因 此在投标报价、技术方案、工程管理方面很难达到统一。H炼油项目组为响 应总公司的决策，在EPC招投标过程中，为了降低成本，通过价格澄清和谈 判等手段，反复降低EPC工程总承包的固定总价，有些EPC工程的承包商 的降价次数

31、达到五、六次，降价幅度同中标价相比达到80%。EPC工程是设 计、施工、采购总承包采用固定总价报价模式的总承包合同的工程，其显著 的特点是承包商承担大部分的项目风险，业主只承担一小部分的风险。因此 通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀, 成熟的承包商经过慎重的投标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场 竞争机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标 法的评标方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的 项目建设带来隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。 第二，项目组把原来的38个EPC工程总承包分成13个EPC、

32、200多个E、 PC和C、1000多个物资采购合同，起初有具备几个大的主装置的EPC工程实 力的一些国内石化行业著名的设计单位，由于这些主装置被分割成E、PC、C 工程，这几家设计单位只取得了 E工程的合同，而且近年来石油行业形势很 好，石化行业投资过热，国内石化行业设计单位设计任务比较饱和，因此造 成设计单位积极性不高，这些在项目的物资采购中已经明显的表现出来，设 计进度的滞后造成项目的物资采购无法开展，因为设计图纸没有出来，无法进 行设备及物资的采购。 第三，H炼油项目是COP公司从事下游的第一个项目，由H炼油项目组承 担PMC的角色也是第一回，在项目管理经验上是有所欠缺；项目组在工程和

33、物资招投标过程中，按照国家“招标投标法”建立了健全的招评标委员会， 制定了相关的招投标的原则和程序，聘用了来源于国内大型炼油厂的技术和 商务工程师，并担当技术专家和商务专家编制招标文件并担任技术和商务的 评标工作，这些技术和商务专家的工程背景不尽相同，水平相差很大，招标 文件的编制也差别很大，评标标准和评标细则等相关重要文件未在招标文件 中明示，不符合相关法律、法规要求。有些商务工程师以前从未接触过招投 标，对招投标的法律和法规几乎没有任何概念，在招投标过程中洋相百出， 给招投标工作带来很多的问题，很可能使一些不合格的工程投标商通过一些 手段“鱼龙混浊”低价中标。在项目执行过程中利用招标方招标

34、文件中的漏 洞提出高额索赔，不仅增加了项目成本，而且使建设项目的质量也大打折扣。 因此，选择一个合格的EPC总承包商对项目建设至关重要，一个合格的 承包商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞 争力的投标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项目，H 炼油项目是1200万吨的海洋高含酸重质原油的炼油项目，是目前我国最大的 炼油项目，在世界上具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺 参数复杂、技术含量高、施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不 仅在我国甚至在国际石化行业也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能 够建设相当规模的EPC工程的承包商的数量

35、也不多，因此业主在选择EPC承 包商不仅要有健全的法律法规制度和招投标制度，而且要有雄厚的技术实力 和商务实力完成对EPC工程的招投标。对EPC工程总承包商要求不仅要有相 当规模的工程技术管理经验，又需要EPC总承包投入足够的人力资源和设备 资源来建设项目。 根据上述情况，业主在选择EPC总承包商上应注意以下方面的关键因素: 第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项 目组的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务 人员应加强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家 的法律和法规，严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的 每一

36、个程序和规范。 第二，加强对资格预审的把关：由于参加H炼油项目的EPC投标商的背 景不同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体 参加投标。因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织 专业的技术专家和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预 审文件要清晰、明了、突出重点，资格预审须知要载明潜在投标人需提交的 证件、企业资源、财务状况、资格预审申请提交的截止日期、地址和负责人 项目等信息，重点要放在潜在的投标人的EPC工程经验、设备、人员、资金 和资质方面的审査。资格预审的目的是考察投标商是否有足够的实力参加所 投标EPC工程的实力；是让潜在的投标商按

37、照资格预审文件的要求提交资格 预审申请书作为招标单位审查的文件。 第三，招标文件的编制。招标人应根据招标项目的特点和需要编制招标 文件，招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人投标报价要求和评 比标准等所有实质性要求和条件及拟签订合同的主要条款。招标人应由招评 标委员会在专家库中抽取技术和商务专家参加EPC项目的招标文件的编制， 招标文件应内容全面，即对工程项目招标投标工作中需涉及到的所有问题都 予以细致、周密的规定；条件合理，即招标文件应符合国际惯例，有利于比 较公正地维护各方的经济利益；标准明确，即规定工程量标准、投标人的资 格标准、工程技术和质量标准、投标有效期和标书的形式、招标人评

38、比及授 予合同的标准；文字规范简练，编制EPC工程招标文件对文字方面的要求很 高，一定要注意字真句酌、言简意骇、文字准确而不含糊并且高度简练，这 样才可以最大限度地减少工程招标投标全部工作中承发包双方地矛盾、争议、 纠纷，保障合同文件顺利地付诸实施；内容统一，招标文件所包括的众多内 容应力求统一，尽量减少和避免相互矛盾，招标文件的矛盾会为承包人创造 索赔的机会。 第四，评标方法和标准。评标方法是评定投标书优劣的基本准则，合理、 客观的评比方法是选择合格的承包商的关键环节。因此要非常重视评标方法 的选择和评标标准的制定，首先，招评标委员会要组织制定科学的评标标准, 根据EPC项目技术条件和市场竞

39、争状况制定合理的评标方法为原则。其次， 招评标委员会要选择资深深厚的评标专家制定评标标准，评标标准要科学、 客观全面的能够反映每个投标人的真正实力。再次，招评标委员会应组织在 专家库抽取评标专家参与EPC工程的评标，由于EPC工程技术复杂、涉及专 业面广等特征，因此对评标专家的资历、职称工作经验要求较高，而且评标 专家要认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。 当然，同招标方相同，投标方在投标报价时要根据自己企业的实力和水 平，客观真实的在投标文件中予以反映，需要注意的事项很多，但应把握几 个关键要素。 第一， 投标前的调査研究，投标人在投标前应对招标人、监理、竞争 对 手等情况做详细的调査，并分析

40、投标风险，可以使用决策树分析法，同时投 标方还应对EPC工程中使用的生产要素预测和分析，分析其价格走势，外汇 汇率波动。 第二， 现场勘査，现场勘查就是到工地现场进行考察，一般是标前会 议 的一部分，施工现场勘査是投标者必须经过的投标程序，按照国际惯例，投 标人提出的报价单一般认为是在现场考察的基础上编制的。因此，投标人在 报价前必须认真的进行施工现场勘査。 第三，计算和复核工程量，做好投标报价。工程量是表示分部分项工 程 和结构构件的实物数量，投标方应认真研究招标文件的图纸和技术标准，有 的招标文件中附有工程量表，有的招标文件中没有附，但附有工程图纸，投 标商根据图纸和其他技术规范准确的核算

41、各个专业各个部分的工程量，然后 根据工程量，按照石化行业的设计、施工取费标准做好投标报价，有些大宗 采购和主要设备需要询价的，应按照询价价格做到总价里。 第四， 做好施工规划，施工规划一般包括工程进度计划和施工方案， 业 主将根据施工规划判断投标人是否采取了充分和合理的施工措施，是否能按 时完成施工任务，以此作为评标的依据。另外，施工规划对投标人也是非常 重要的。制定施工规划对投标人也是十分重要的，制定施工规划的依据是设 计图纸、复核了工程量、现场施工条件、开工、竣工的日期要求，机械设备 来源、劳动力来源等，这些与工程成本直接相关，决定着工程质量、施工进 度，因而直接影响着工程成本及报价的高低

42、，因此，施工规划无论对投标方 还是招标方都是很重要的。 选择EPC承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲， 它是招标方同投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商， 而且报价比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，且渴望中标价越高越好， 双方最终达到一个均衡即纳什平衡，招标方通过招投标选到了一个合格优秀 的承包商，价格招标方可以接受，优秀的投标方中标，价格投标方可以接受, 任何一个条件不满足都可能导致双方受损。但在实际招投标过程中还存在很 多因素，例如在市场竞争机制的条件下，投标方的实力悬殊并不大，最终的 竞争是在价格上的比拼，价格低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包

43、商，有时投标商为了低价中标，在投标报价釆用一些手段，比如不平衡报价 法取得EPC合同，但在项目建设中又把降价的部分补偿回来，事实上中标方 的价格并不是最低价。其他情况还很多，在这里不一一罗列，要靠在实际工 作中具体情况具体对待。 1. 2研究意义 选择合格优秀的EPC承包商是实现业主和承包商双贏的途径，无论对承 包商还是业主都具有深远的意义，对业主来说，优秀的承包商交给业主一个 精品项目，将来给业主带来经济效益，同时业主也会给社会带来社会效益。 对承包商来说，不仅给企业带来了利润，而且企业在行业内贏得了形象和声 誉，为企业的长远发展开辟了道路。 另外通过招投标选择合格的EPC承包商的研究，可以

44、学习招投标中的一 些方法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包 商时运用合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法 在投标中胜出，不合格的承包商由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制 下被淘汰，合格的承包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项 目技术、施工管理水平，降低成本，把企业做大做强，为我国推广EPC工程 总承包的推广做出贡献。 1. 3研究思路 本文首先介绍EPC工程和我国EPC工程承包商的现状,然后阐述选择EPC 承包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和EPC工程业主和承包商的风险 分析，再引伸到炼油项目的EPC工程和在炼油项目中的EPC

45、工程项目的一些 案例，最后总结出几点选择EPC工程合格承包商的关键，并在实际应用中推 广。 第2章EPC工程和EPC工程承包商 2. 1 EPCT程介绍 EPC (Engineering, Procurement, Construcstion)工程即设计、采购、 施工总承包工程。 EPC工程起源于美国的20世纪60年代，美国的经济欣欣向荣，为加快经 济建设，EPC工程总承包应运而生。同时出现各种总承包模式，例如设计-施 工工程(Design and Build, Design and Construct) 交钥匙工程(Turkey Deal)和EPC工程。他们的内容基本相同，都是由业主把一个工

46、程交给一个 承包商(或联合体承包商)去完成整个工程。 2. 2 EPC工程特点 EPC工程管理模式的显著特点是能够充分发挥市场机制，是工程建造与 设计的完美结合，正确使用EPC管理模式能够使工程建设项目达到质量优、 速度快、造价低的效果，EPC工程的关键是依赖合格的总承包商，使用标准化 的程序进行严格的EPC工程管理，并使用现代化的管理工具-计算机网络，使 复杂的工程项目变得简单和清晰。 工程总承包最大的特点是实行设计、施工一体化，把资源最佳配置结合 在工程项目上，减少管理链和管理环节，集中优秀的、专业的管理人才，用 先进的项目管理方法，能够真正体现风险与效益，责任与权利，过程与结果 的统一，

47、从而带动和促进企业的高端管理，形成企业的核心竞争力和品牌战 略。 2. 3 EPCI程项目管理 2. 3.1工程项目管理的发展： 1905年H. G图计划方法 1957年一杜邦规定，CPM计划方法 1958-1962年 国海军机械计划署提出PERT计划方法 1961-1967年美国航空航天署，“阿波罗11号登月计划”诞 生第一代“系统工程学” 1962年、1972年、1974年美国国防部、能源部对工程承包商，规 定使用“贏得值方法” （S曲线方法）参加投标 2. 3. 2 EPC工程总承包项目过程： EFC工程项目的过程按照时间划分可以分为以下阶段： 项目动员阶段-P 物资可以是设备、进口设备

48、、大宗材料、农产品等物资。 招标方式根据招标方所招标的工程和物资的特点，可以分为公开招标、 邀请招标、议标等方式。 3. 招标组织性 招标的目的是实现买方和卖方的利益最大化，通常所招标的工程和物资 都具有招标金额大、招标周期长等特点，因此招标的过程是需要有组织、有 顺序的开展。具体表现为以下几个方面： (1) .由评标组织机构构成的评标专家组成 (2) .招标文件规定的统一时间和地点开展的招投标活动 (3) .有固定的场所开展的开标、评标的活动 (4) .招投标的过程是由招标机构组织的固定人员按程序、有步骤的开展 (5) .招标文件的发售时间、投标文件的递交时间和开标时间，都要按事先公 开规定

49、的时间进行。 4. 公平、公正、公开 由招标人公开对投标人发出招标文件和招标邀请函，投标人在规定的时 间和地点递交投标文件，由招标人在规定的时间和地点由若干人参加开标， 招标人在固定的地点由评标专家按照招标文件规定的评标方法和细则对投标 文件进行评比，由招评标委员会公开决定最终的中标人。技术与商务分开、 执行与决策分开体现了所有招投标活动都是在公平、公开、公正的原则下完 成的。 3. 2 EPC工程招投标的程序 EPC工程招投标相对施工工程招投标和物资招投标的程序基本上是相同 的，但在细节上略有差别。 3.2.1 EPC工程招投标资格预审 1. 资格预审定义 资格预审是指招标人在发出投标邀请书

50、前对潜在的投标人进行的资格审 查。 “招标投标法第十八条规定，招标人可以根据招标项目本身的要求， 在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业 绩情况，并对潜在投标人进行资格审查。”所谓潜在投标人，是指获得招标 人公布的招标项目信息（公开招标）或者在接到招标人邀请（邀请招标）后 可能响应招标、参加投标竞争的供应商。对潜在投标人进行资格审査，是招 标投标法赋予招标人的权利。为了防止不具备招标项目实施能力的供应商 以低价中标，有关国家、国际组织的招标投标法律，都规定招标人应对投标 人的经济、技术能力、资信状况、业绩情况等进行资格审査，以保证投标人 能够以良好的状态投标并在中标

51、后履行合同义务。 2. 编制资格预审文件 资格预审是招标方对投标方资质、财务状况、履约能力、经验、企业规 模和企业人力资源和施工机具/加工机具等方面的综合性审査。 参加资格预审编写的由招标机构任命的技术专家和商务专家来完成，商 务专家负责对资格预审商务部分的编写，技术专家负责对资格预审技术部分 的编写。 资格预审的内容要求全面、完整、力求涉及到EPC工程的设计、施工和 采购能力的审査。 资格预审编制完毕后由招标组织机构各部门会签经评标机构商务负责人 签字后可统一对外发放。 3. 发岀资格预审邀请和资格预审文件 资格预审文件编制完毕后，采用公开招标方式的需在相应的媒体发布资 格预审公告，采用邀请

52、招标方式的需对潜在的投标人发出资格预审文件和资 格预审邀请函，但被邀请的参加资格预审的潜在投标商不得少于5家。 资格预审邀请函由招标人发出告诉潜在的投标人项目概况、递交资格预 审申请书的时间、地点和招标联系人等的一些信息。 资格预审邀请函同资格预审文件可以通过电子文档（PDF）发放，潜在的 投标人也可以宜接到招标机构来索取。 4. 资格预审评审计划和评审标准和细则 发出资格预审文件后，由技术专家协同商务专家编制资格预审评审标准 和细则，由商务专家编写资格预审评审计划，资格预审评审计划包括资格预 审评审标准和细则。 资格预审的评审标准和细则的制定要根据资格预审文件的内容和合理科 学客观的评审权重

53、进行。 通常在EPC工程中，财务状况占资格预审评分权重的10%,资信证明和 银行保函占4%,承包商的总承包业绩和管理经验占28%,在建工程占1%, EPC 的管理组织机构和关键人员简历占10%,设计管理、采购管理、施工管理各占 8%, EPC进度计划管理占6%,质量管理和HSE管理各占8%, EPC工程建议占 1%。 资格预审计划包括资格预审阶段各个关键点的计划、招标组织机构的组 成、各个潜在投标商的公司性质、资质、资源介绍、资格预审评审标准和细 则等内容。 资格预审计划编制完毕后经过技术专家和商务专家会签并经上级领导 签字后可以按照资格预审计划执行。 5. 资格预审符合性审查 潜在的投标商按

54、照资格预审文件规定的时间和地点递交资格预审申 请书， 然后由招标机构的资格预审小组对各个潜在投标商的资格预审申请书开启，开启的第一项工作是对各个潜在的投标商进行资格预审符合性审査，资格预 审符合性审查是对潜在的投标商进行的第一步审査，也就是基本审査，其中 一项不符合要求的潜在投标商经过澄清未按照规定时间递交补充文件的将被 淘汰。表3.1是资格预审符合性审査的内容： 表3.1 H炼油项目EPC工程资格预审符合性审査表 序 号 申请人 内 投标商1 投标商2 投标商3 投标商3 合格/不 合格 合格/不 合格 合格/不 合格 合格/不 合格 1 资格申请文件密封、完 整 2 营业执照、税务证书 3

55、 设计单位或工程公司 具有石油化工行业甲 级设计资质 4 法定代表人证明书、委 托代理人的授权委托 书 5 具有 IS09000-2000 质 量体系认证 6. 资格预审评审 资格预审的评审是在收到各个投标方的资格预审申请文件后，由技术和 商务专家依照资格预审评分标准和细则对各潜在投标方进行评审打分，资格 预审的评审是技术和商务分开进行的，要求各个评委在评审时不得相互沟通 而影响打分的真实性。 技术评审包括对各投标商的业绩、施工、设计、质量等情况进行评审。 商务评审包括对各投标商的采购、财务、资质、和履约情况的评审。 技术专家和商务专家打法结束后将自动退场，由商务人员整理各个评委 的打法结果并

56、汇总，然后编制资格预审评审报告提交招评标机构或委员会， 由招标委员会决策通过资格预审的潜在投标商，通过资格预算的潜在投标商 将被确定为发标短名单，得分不及格的申请人将被淘汰。 3.2.2 EPC工程招标 1 招评标机构及职责 (1) .招评标委员会的构成及职责 招评标委员会有主任、委员和列席成员组成。 主任是招评标委员会的最高领导，通常由公司的最高领导担任。 委员是招评标委员会的执行领导，通常由公司的副总经理和项目技术和 商务顾问担任。 列席成员是招评标委员的成员，通常由公司的各个职能部门的经理担任。 招评标委员会是专门负责指导、审査、监督、批准EPC工程有关招评标 和授标事宜的机构。其主要职

57、责包括： 第一.监督、审定评标小组的评标程序、计划安排、评比标准、定标策 略和原则以及在评标过程中要考虑的其他因素，批准具体EPC合同的评标成 员； 第二.审定发标短名单； 第三.审定评标结果； 第四.审议解决招评标过程中的重大问题。 (2) 商务评标小组的构成及职责 商务评标小组的成员视EPC工程规模而定，通常情况下由5-6人组成， 包括合同工程师、采办工程师、控制工程师、费用工程师、财务人员、文控。 合同工程师负责对EPC工程招投标的日常工作进行计划安排和全面组织 协调，并负责组织商务谈判。商务评标小组的主要职责包括以下几个方面： 第一.组织对潜在投标商的资格预审工作； 第二.负责组织协调

58、标书的编制、审査、发标、收标、开标、评标等工 作； 第三.负责组织编制商务评标标准和价格评标标准； 第四.负责组织商务条款及商务谈判； 第五.负责统一组织标书的澄清和补遗工作； 第六.负责提出商务评审或评标意见，并报送招评标委员会； 第七.负责汇总商务评标结果和技术评标结果，并上报招评标委员会； 第八.负责评标报告的编制及上报招评标委员会； 第九.负责会务有关的其它支持与协调工作，如与招评标和谈判活动有 关的会务安排、对外联络、文件传递及相互协调。 (2)技术评标小组的构成及职责 技术评标小组的成员通常情况下包括设计工程师、施工工程师、质量工 程师、HSE工程师、设备工程师、计划工程师和电仪工

59、程师。 负责组织协调技术评标及技术标的澄清工作，并负责技术谈判，具体如 下： 第一.组织编写招标文件及合同中相关的技术部分； 第二.负责组织编制技术评标标准； 第三.会同商务组进行潜在投标商的资格预审； 第四.负责组织协调技术评标及技术标书的澄清工作； 第五.负责技术评标总结的编制，提出技术评审或评标意见，并提交商 务组。 2. EPC工程招标文件编制和审查 (1) 招标文件的编制与协调 招评标委员会的商务小组负责招标文件编制的组织与协调、并负责商务 文件的编制、投标注意事项、标书的澄清，截至时间等提岀明确的要求，招 标文件的编制由商务组的合同负责人负责制订统一的招标文件格式。商务条 款涉及到

60、的保险、税收、付款期限等内容由商务组的财务人员负责编制和审 査；商务条款中涉及到进度和费用控制等内容由商务组的进度和费用控制人 员负责编制和审査，其他的商务条款由负责合同的工程师负责编制和审査。 招评标委员会的技术组负责技术文件的编制，并按照商务组的统一要求 完成文件的编制，在招标文件编制时应提出具体的工作要求，包括工作范围、 技术要求、项目执行方案、项目设计计划、项目的采购和施工计划、项目质 量保证措施、HSE计划、验收条件、人力资源计划、进度计划等文件所有必要 信息。职能部门应牵头组织编制招标技术文件，其中涉及到HSE的内容由技 术组的HSE负责人组织编制、涉及到质量保障和质量控制的内容由