知识产权管理手册（IPM）

1、xxx科技有限公司xxxx-IPM A/0知识产权管理手册依据GB/T 29490-2013标准编制IP MANAGE MANUAL 状 态受 控编制 审核 批准 2017-10-16 发布2017-10-16 实施xxx科技有限公司 发 布知识产权管理手册修改页修改日期修改章节、条款修改内容要点实施日期文件申请单号受控状态：受控 xxx科技有限公司文件编号XXX-IPM版本/版次A/0文件名称知识产权管理手册页 码2 of 33目 录0.1前言30.2颁布令40.3企业简介50.4知识产权方针、目标60.5任命书71范围81.1总则81.2内容81.3目的81.4范围81.5应用82规范性引

2、用文件83术语和定义84知识产权管理体系84.1总体要求84.2文件要求94.2.1总则94.2.2文件控制94.2.3知识产权手册104.2.4外来文件与记录文件105管理职责105.1管理承诺105.2知识产权方针115.3策划115.3.1知识产权管理体系策划115.3.2知识产权目标115.3.3法律法规和其他要求115.4职责、权限和沟通125.4.1管理者代表125.4.2机构125.4.3内部沟通135.5管理评审135.5.1评审要求135.5.2评审输入135.5.3评审输出136资源管理146.1人力资源146.1.1知识产权工作人员146.1.2教育与培训146.1.3人

3、事合同156.1.4入职156.1.5离职156.1.6激励166.2基础设施166.3财务资源166.4信息资源177基础管理177.1获取177.2维护187.3运用197.3.1实施、许可和转让197.3.2投融资197.3.3企业重组197.3.4标准化207.3.5联盟及相关组织207.4保护217.4.1风险管理217.4.2争议处理217.4.3涉外贸易217.5合同管理227.6保密228实施和运行238.1立项238.2研究开发238.3采购248.4生产248.5销售和售后259审核和改进259.1总则259.2内部审核269.3分析和改进26附件一 组织架构图27附件二

4、职责分配表28xxxx科技有限公司文件编号xxxx-IPM版本/版次A/0文件名称知识产权管理手册页 码34 of 330.1 前言随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。本管理手册是依据企业知识产权管理规范，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。本手册由综合管理部负责组织起草。本手册于2017年10月16日首次发布

5、。0.2 颁布令为提高公司知识产权管理水平，增强员工创新及保护知识产权的意识，建设知识产权企业文化，推动公司创新发展，公司决定贯彻执行企业知识产权管理规范。全体员工务必牢记“打造自主品牌，引领技术创新”的知识产权管理方针，并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。本手册根据企业知识产权管理规范编制而成，现予以颁布，自2017年10月16日起生效实施。该手册是公司知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。总经理：_ _ 年 月 日0.3 企业简介见模版0.4 知识产权方针、目标（一） 知识产权方针：打造自主品牌，引领技术创新。（二） 知识产权长期目标：贯彻形成与企业发展相适应

6、的知识产权运行管理体制，力争在自主创新以及消化吸收再创新上有重大突破，企业主导产品及关键技术领域拥有重大核心知识产权。在知识产权的拥有量和产业化方面在行业内达到领先水平，努力把企业建设成知识产权意识强、富有创新活力、产业化效益显著、维权措施得力和专业人才齐全的创新型企业。（三） 知识产权5年(2017-2021期间)目标：1、完善知识产权管理体系，实现知识产权工作的全员参与及规范化管理，并通过国家标准认证；2、加强自主创新力度，力争每年申请或获得发明专利1件以上；3、强化自主品牌建设和运营，合理规划商标申请与使用；4、加大人才引进及培养力度，重点培养具有创新能力与发展潜力的青年技术骨干。为实现

7、公司知识产权目标，管理者代表组织各部门对知识产权目标进行细化，并制定“年度知识产权目标与分解实施计划”，经总经理批准后另行发文。总经理：_ _年 月 日0.5 任命书为贯彻执行企业知识产权管理规范（GB/T 29490-2013）及相关法律法规的要求，保证知识产权管理体系持续有效运行，特任命 同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：（1）确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；（2）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；（3）确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；（4）落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；（5）确保知识产权外部沟通的有效性。特此通知。总经理：_ _ 年 月

8、 日1 范围1.1 总则本手册按企业知识产权管理规范的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。1.2 内容本手册包括了企业知识产权管理规范的全部要求以及体系所需过程的相互作用，包括企业知识产权管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施运行、审核和改进。1.3 目的贯彻企业知识产权管理规范国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。1.4 范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足企业知识产权管理规范标准和有关法律法规要求的评价体系。1.5 应用本手

9、册内容涉及GB/T 29490-2013企业知识产权管理规范全部条款，无删减。2 规范性引用文件企业知识产权管理规范（GB/T 29490-2013）3 术语和定义本手册采用企业知识产权管理规范中的术语和定义。4 知识产权管理体系4.1 总体要求公司按照标准的要求建立知识产权管理体系，实施运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.1.1 知识产权管理体系文件分为：知识产权方针目标类、管理手册、控制程序类和活动记录类, 按公司文件管理的规定要求对文件进行管理。（1） 方针目标类文件：公司知识产权方针、目标、年度计划、工作任务等；（2） 管理手册：即公司知识

10、产权管理工作手册；（3） 控制程序类文件：知识产权控制程序、管理标准、管理制度等；（4） 记录类文件：公司所开展知识产权活动或取得的结果提供的客观证据文件。公司知识产权会议纪要、培训记录、专利检索记录、新产品专利分析会记录、奖励记录、知识产权台帐等等。4.2.1.2 根据企业的规模、活动类型、过程及其相互作用的复杂程度以及员工的能力确定所需的文件及详略程度。4.2.1.3 文件采用的媒体形式或类型有：纸张、磁盘（带）、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组合。4.2.2 文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以规范控制：（1） 发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核

11、和批准；（2） 文件中的相关要求明确；（3） 按文件类别、秘密级别进行管理；（4） 易于识别、取用和阅读；对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权文件与记录控制程序IP-P-01综合管理部2文件申请单IP-F-01综合管理部3文件发放回收登记表IP-F-02综合管理部4文件管理台账IP-F-03综合管理部5文件借阅登记表IP-F-06综合管理部4.2.3 知识产权手册公司编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：（1） 知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；（2） 知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；（3） 知识产权管理体系过程之

12、间相互关系的表述。4.2.4 外来文件与记录文件公司编制记录方面的控制程序，对外来文件和记录文件的标识、贮存、保护、检索、保存和处置实施所需的控制，具体要求如下：（1） 对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；（2） 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合标准要求；（3） 外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权文件与记录控制程序IP-P-01综合管理部2文件申请单IP-F-01综合管理部3外来文件登记表IP-F-04综合管理部4记录管理台账IP-F-05综合管理部5 管理职责5.1

13、 管理承诺总经理是公司知识产权管理的第一责任人，其主要职责有：（1） 制定知识产权方针；（2） 制定知识产权目标；（3） 明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；（4） 确保资源的配备；（5） 组织管理评审。5.2 知识产权方针公司知识产权方针为：打造自主品牌，引领技术创新。（1） 方针由总经理批准，并发布实施（见0.4）；（2） 方针应符合相关法律和政策要求，与企业经营发展相适应；（3） 方针应形成文件，付诸实施，并予以保持；（4） 公司应确保方针得到有效运行，并定期对方针的适宜性进行评审；（5） 公司应通过宣传、教育、培训等方式，确保全体员工对方针的理解。5.3 策划5.3.1 知识产权

14、管理体系策划应根据知识产权方针的要求对知识产权管理体系进行策划。（1） 识别所涉及的知识产权种类及其作用，包括专利权、商标权、商业秘密及商号权等；（2） 按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的控制程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；（3） 依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由相关部门负责实施，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权获取、维护、运用和保护的有效运行和控制；（4） 定期开展检查、分析、评价，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，确保体系得到持续改进。5.3.2 知识产权目标应制定公司的知识产权目标（见0.

15、4），并组织在公司的相关职能部门和各作业层次上建立相应的知识产权目标。（1） 知识产权目标应与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺；（2） 知识产权目标应形成文件，指标量化且可以考核；（3） 对知识产权目标实施动态管理，各部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核、评价，并报综合管理部。5.3.3 法律法规和其他要求应批准建立、实施并保持法律法规和其他要求相关的控制程序。（1） 法律、法规及其他要求包括：1） 国家颁布的有关知识产权法律法规；2） 各级地方人大、政府颁布的法规政策； 3） 我国签订的有关知识产权国际条约；4） 涉及知识产权的相关行业规范、准则；5） 其他相关方所提出的

16、要求。（2） 建立信息获取渠道（3） 识别和获取适用的法律法规及其他要求，及时向相关部门及相关人员进行传达；（4） 建立法律法规及其他要求管理台帐，对法律法规及其他要求的变更情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1法律法规和其他要求控制程序IP-P-02综合管理部2法律法规和其它要求清单IP-F-07综合管理部3知识产权信息收集渠道列表IP-F-11综合管理部5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表应在公司最高管理层中指定专人作为管理者代表（见0.5），授权其承担以下职责：（1） 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；（2

17、） 向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；（3） 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；（4） 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；（5） 确保知识产权外部沟通的有效性。5.4.2 机构5.4.2.1 公司建立知识产权管理机构（研发部），并配备专业的专职或兼职工作人员，承担以下职责：（1） 制定公司知识产权发展规划；（2） 建立知识产权管理绩效评价体系；（3） 参与监督和考核其他相关管理机构；（4） 负责公司知识产权的日常管理工作。5.4.2.2 其他职能部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。5.4.2.3 知识产权管理体系架构图及各部门知识产权管理职责描述见附件。5.4.3

18、内部沟通采取有效措施在公司内部建立知识产权沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。（1） 总经理应确保在公司内建立适宜的沟通和信息交流渠道，如：定期会议、汇报制度、总结计划工作、OA系统公告、公司网站、拜访等，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通和外部信息的交流；（2） 综合管理部作为公司内部沟通与外部信息交流的归口部门，建立公司定期会议、汇报制度、工作总结、行政公文、OA系统、电话、传真、宣传、拜访等等沟通机制和渠道，规定各部门沟通与信息交流有关的要求，并对公司内、外部沟通效果和过程进行监督、检查，对存在的问题组织相关职能部门讨论改进；（3） 各相关职能部门设立知识产权联络员，确保对知识产

19、权管理体系的有效性进行沟通。5.5 管理评审5.5.1 评审要求应定期组织管理评审，对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。（1） 应按策划的时间间隔（每年至少一次）进行知识产权管理体系的管理评审；（2） 评审目的是评价知识产权管理体系的适宜性和有效性；（3） 评审依据是知识产权管理方针和预期目标，并参考公司经营状况及内外部环境的变化；（4） 评审结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进；（5） 综合管理部应保持管理评审的记录。5.5.2 评审输入评审输入应包括：（1） 知识产权方针、目标；（2） 公司经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；（3

20、） 公司知识产权基本情况及风险评估信息；（4） 技术、标准发展趋势；（5） 前期审核结果。5.5.3 评审输出5.5.3.1 评审输出应包括：（1） 知识产权方针、目标的改进建议；（2） 知识产权管理程序的改进建议；（3） 确定资源需求。5.5.3.2 应组织实施评审决定和改进措施，制定责任部门和实施计划，明确验收时间。5.5.3.3 综合管理部负责对实施情况进行协调、监督和检查。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理评审程序IP-P-03综合管理部2知识产权管理评审计划IP-F-08综合管理部3知识产权管理评审记录IP-F-09综合管理部4知识产权管理评审报告IP-F-10综合

21、管理部6 资源管理6.1 人力资源人力资源活动的知识产权管理工作由综合管理部实施。6.1.1 知识产权工作人员6.1.1.1 知识产权工作人员主要包括：综合管理部主管、市场部主管、市场部专员、研发部主管、研发部研发人员。6.1.1.2 综合管理部应明确知识产权工作人员的任职条件，并确保其能力与岗位职责要求相适应。对人员能力的判断应从其接受教育的程度、培训效果、技能水平、个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2岗位说明书IP-F-50综合管理部6.1.2 教育与培训6.1.2.1

22、综合管理部应识别和确定知识产权工作人员所必需的能力，制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验，保持教育、培训的记录。6.1.2.2 组织全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，如综合管理部、研发部、市场部等部门的员工，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系。针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，应根据部门业务的特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训内容。6.1.2.3 组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，确保其具备相应的知识产权管理技能。6.1.2.4 组织对研发部等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，确保具备相应的知

23、识产权业务技能。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2培训计划表IP-F-51综合管理部3培训实施情况记录表IP-F-52综合管理部6.1.3 人事合同6.1.3.1 公司应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员约定知识产权权属、保密条款以及明确发明创造人员享有的权利和负有的义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。6.1.3.2 公司可与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于公司的可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的各种实物和

24、资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。但竞业禁止合同或条款的设立不得违反国家有关竞业禁止的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。 相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2劳动合同（含保密协议）综合管理部6.1.4 入职6.1.4.1 公司应了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。6.1.4.2 公司与员工的劳动合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负

25、有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任和义务。6.1.4.3 对于产品研发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务。 相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2入职知识产权背景调查表（含入职声明书）IP-F-49综合管理部6.1.5 离职6.1.5.1 为防止公司员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项。6.1.5.2 对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于公司的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并

26、签订保密协议，以书面形式明确知识产权权属、其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。 相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2工作交接清单IP-F-53综合管理部6.1.6 激励6.1.6.1 公司建立激励机制，制定知识产权奖励制度，明确以下内容：（1） 员工创造、保护和运用知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准；（2） 员工在造成知识产权损失时，应承担的责任。6.1.6.2 综合管理部应保持奖励的记录。 相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2知识

27、产权奖励台账IP-F-54综合管理部6.2 基础设施公司根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行。（1） 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；（2） 办公场所。6.3 财务资源公司设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行。（1） 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；（2） 用于知识产权管理机构运行；（3） 用于知识产权激励。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权费用预算表IP-F-56综合管理部6.4 信息资源公司编制信息方面的控制程序，规定信息的收集、加工、利用和发布等过程所需的控制。6.4.1.

28、1 信息分类（1） 内部信息包括：专利、商标、版权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息；（2） 外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。6.4.1.2 信息资源管理（1） 根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求；（2） 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；（3） 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；（4） 在对外信息发布前进行相应审批；（5） 建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 相关文件：序号文

29、件名称文件编号归口部门1信息资源管理程序IP-P-04市场部2知识产权信息收集渠道列表IP-F-11市场部3信息反馈表IP-F-12市场部4知识产权信息分析报告IP-F-13市场部5知识产权信息管理台账IP-F-14市场部6对外信息发布审批表IP-F-15市场部7 基础管理7.1 获取公司编制知识产权获取方面的控制程序，促进和规范知识产权的获取。（1） 根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；（2） 在获取知识产权前进行必要的检索和分析，并及时办理相应的获取手续；（3） 保持知识产权获取记录；（4） 保障发明创造人员的署名权和获得相关奖励报酬的权利。相关文件：序号文

30、件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权获取工作计划表IP-F-16研发部6专利申请审批表IP-F-27研发部7专利申请技术交底书IP-F-28研发部8专利检索报告IP-F-29研发部9商标注册审批表IP-F-31研发部10商标检索报告IP-F-32研发部11著作权登记审批表IP-F-34研发部7.2 维护公司编制知识产权维护方面的控制程序，规范知识产权的管理和维护。（1） 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；（2） 建立知识产权评估制度，对知识产权进行必要

31、的价值评估，以便对知识产权的维持、变更或放弃作出决策；（3） 发生知识产权权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理相关手续。（4） 对知识产权实施放弃的，按照审批程序报批后，办理手续并备案。（5） 对知识产权进行分级管理。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5专利管理台账IP-F-30研发部6商标管理台账IP-F-33研发部7著作权管理台账IP-F-35研发部8知识产权变更/放弃审批表IP-F-17研发部9知识产权评估报告IP-F-18研发部7.3

32、 运用7.3.1 实施、许可和转让公司编制知识产权实施、许可和转让方面的控制程序，促进和规范知识产权的实施和交易。（1） 促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；（2） 在知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权评估报告IP-F-18研发部6知识产权许可/转让审批表IP-F-19研发部7.3.2 投融资7.3.2.1 公司在投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职

33、调查，进行风险和价值评估。7.3.2.2 在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。 相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权尽职调查表IP-F-20研发部6知识产权风险分析评估报告IP-F-21市场部7.3.3 企业重组公司重组工作应满足以下要求：（1） 合并与并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并与并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；（2） 出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出

34、售或剥离的知识产权对本公司未来竞争力的影响。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权尽职调查表IP-F-20研发部6知识产权风险分析评估报告IP-F-21市场部7.3.4 标准化公司参与标准化工作应满足以下要求：（1） 参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；（2） 牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。相关文件：序号文件名

35、称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权尽职调查表IP-F-20研发部6知识产权风险分析评估报告IP-F-21市场部7.3.5 联盟及相关组织公司参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：（1） 参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；（2） 组建知识产权联盟时，应遵守公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权管理程序IP-P-05研发

36、部2专利管理程序IP-P-06研发部3商标管理程序IP-P-07研发部4著作权管理程序IP-P-08研发部5知识产权尽职调查表IP-F-20研发部6知识产权风险分析评估报告IP-F-21市场部7.4 保护7.4.1 风险管理公司编制风险管理方面的控制程序，加强知识产权风险管控。（1） 尊重他人知识产权，通过检索、查新等开展侵权可能性调查，采取措施防止侵犯他人知识产权，包括生产、办公设备及软件等。（2） 对知识产权实施市场监控，定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对公司的损害程度，提出防范预案。（3） 将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并按照

37、知识产权风险控制和预警机制，采取相应的风险控制措施。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2知识产权风险分析评估报告IP-F-21市场部3知识产权风险监控记录台账IP-F-67市场部7.4.2 争议处理公司编制争议处理方面的控制程序，加强知识产权纠纷应对。（1） 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；（2） 在处理知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对公司的影响，选取适宜的争议解决方式。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权争议处理程序IP-P-10市场部2知识产权侵权跟踪记录IP-F-22市场

38、部3知识产权纠纷记录台账IP-F-23市场部4侵权调查报告IP-F-24市场部7.4.3 涉外贸易公司开展涉外贸易应满足以下要求：（1） 向境外销售产品前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；（2） 向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；（3） 对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。7.5 合同管理公司对涉及知识产权内容的合同进行规范管理。（1） 根据合同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款，在合同签订前，对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录。合同及记录由相关职能部门委

39、派合同管理员负责保管。（2） 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容。（3） 在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；（4） 承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理；（5） 重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前，应组织开展知识产权尽职调查，避免因知识产权问题而导致重大损失；（6） 对专利权转让、许可合同等国家有关行政主管部门有格式合同示范文本的，应当尽量采用。（7） 对专利

40、权、商标权转让合同等国家法律规定需要办理相关审批手续后才能生效的，公司在合同签订后，应及时办理相应手续。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2合同知识产权评审表IP-F-55综合管理部7.6 保密公司编制保密方面的控制程序，对经营中产生的商业秘密和技术秘密进行规范管理。 （1） 明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；（2） 明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；（3） 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；（4） 明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1保密管理程序I

41、P-P-11综合管理部2涉密区域管理台账IP-F-36综合管理部3涉密区域出入登记表IP-F-37综合管理部4涉密人员管理台账IP-F-38综合管理部5涉密载体管理台账IP-F-39综合管理部6涉密载体借阅登记表IP-F-40综合管理部7涉密载体清退/销毁审批表IP-F-41综合管理部8涉密设备管理台账IP-F-42综合管理部9涉密设备维修/报废审批表IP-F-43综合管理部8 实施和运行8.1 立项公司开展立项活动应满足以下要求：（1） 分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；（2） 通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争

42、对手；（3） 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。立项活动的知识产权管理由研发部实施。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2立项报告IP-F-57研发部3研发项目知识产权分析报告IP-F-58研发部8.2 研究开发公司研究开发活动应满足以下要求：（1） 对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；（2） 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；（3） 跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；（

43、4） 督促研究人员及时报告研究开发成果；（5） 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；（6） 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。研究开发活动的知识产权管理由研发部实施。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2研发项目知识产权分析报告IP-F-58研发部3研发项目知识产权评估报告IP-F-59研发部4研发项目成果清单IP-F-60研发部5结项报告IP-F-61研发部8.3 采购公司采购应满足以下要求：（1） 在采购涉及知识产权的产品过程中，综合管理部识别并收集供方的知识产权信息，必要时要求供方提供权属证

44、明，并按照规定进行知识产权的标识。（2） 综合管理部应做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；（3） 对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确双方的知识产权权利义务，包括知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。采购活动的知识产权管理由各部门配合综合管理部实施。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2供应商知识产权备案记录表IP-F-65综合管理部8.4 生产公司生产活动应满足以下要求：（1） 对生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果，应提交总经办组织评估，明确保护方式，适时形成知识

45、产权。（2） 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，应在生产合同中明确双方的知识产权权利义务，包括知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明。（3） 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。生产活动的知识产权管理由综合管理部实施。序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2合理化建议评估表IP-F-66综合管理部8.5 销售和售后公司销售和售后活动应满足以下要求：（1） 产品销售前，市场部对产品所涉及的知识产权状况进行相应区域的全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；（2） 在产品宣传、销售、会展等

46、商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；（3） 产品投入市场后，建立产品销售市场监控程序，如通过市场销售网络和营销队伍，监控同类产品的市场投放情况；通过产品信息发布会、展览会、各类媒体广告、网络等多种途径收集同类产品来源信息；（4） 及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，收集对方侵权证据，积极采取维权措施，建立和保持相关记录；（5） 产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。销售和售后活动的知识产权管理由研发部与市场部配合实施。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权风险管理程序IP-P-09市场部2产品侵权监控记录台账IP

47、-F-62市场部3侵权反馈表IP-F-63市场部4产品知识产权审查分析报告IP-F-64市场部9 审核和改进9.1 总则管理者代表应策划并组织实施管理体系所需的监视、测量、分析和改进过程。（1） 确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；（2） 确保知识产权管理体系的适宜性；（3） 持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。各部门按照规定的职责，实施监视、测量、分析和改进过程。9.2 内部审核9.2.1.1 公司应建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合标准的要求。9.2.1.2 综合管理部负责制定内部审核计划，定期对知识产权管理体系进行内部审核。9.2.1.3 内部审核程

48、序：（1） 制定内部审核计划；（2） 成立审核组，进行文件准备；（3） 实施审核；（4） 编制审核报告，提出改进措施并跟踪验证。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权内部审核程序IP-P-12综合管理部2内部审核计划IP-F-44综合管理部3内部审核检查表IP-F-45综合管理部4不符合项报告IP-F-46综合管理部5内部审核报告IP-F-47综合管理部9.3 分析和改进9.3.1.1 管理者代表应根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果进行分析，确定责任部门。9.3.1.2 由责任部门对问题进行原因分析，与综合管理部配合制定和落实改进措施，并实施改进。9.3.1.3 综合管理部跟

49、踪验证改进措施，确保知识产权管理体系的持续改进。相关文件：序号文件名称文件编号归口部门1知识产权纠正与预防措施控制程序IP-P-13综合管理部2纠正/预防措施记录台账IP-F-48综合管理部附件一组织架构图 部门职责总经理：1. 作为最高管理层制定本公司未来经营发展的目标和策略，主持日常各项经营管理工作； 2. 制定质量方针、知识产权方针，并组织制定质量目标、知识产权目标，督导质量系统的推行、运作、执行、绩效情况；3. 全面领导本公司工作，向本公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；4. 决策各部门职责、权限、人事的任命、晋升、考评、任免、嘉许、加薪事宜；5. 策划本公司资源的开发，确保在现

50、有资源下提供一流的服务和质量；6. 确定公司经营策略，制定公司发展计划及年度经营计划；7. 对知识产权管理体系进行策划，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；8. 确定公司组织架构、部门职责权限与相互关系，任免公司部门主管以上级别管理干部，任命管理者代表，授权建立、实施、保持和改进管理体系；9. 明确管理职责和权限、确保有效沟通；10. 为管理体系的有效运行提供必备的资源，监控各部门的工作业绩，为管理体系改进提供指导和协助；11. 组织管理评审工作，以确保质量体系和知识产权管理规范持续有效地运行。管理者代表：1. 负责知识产权管理体系的建立、实施和保持；2. 向总经理报告知识产权管理绩效和改进需求；3. 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4. 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；5. 确保知识产权外部沟通的有效性。综合管理部职责：1. 研究与收集知识产权相关的法律、法规、政策，对公司重要的决策和重大经济活动提出法律意见，为公司日常经营管理提供法律保障；2. 组织编制和监督执行公司知识产权管理职责、制度、控制程序和记录文件，掌握公司知识产权管理体系的运行情况，定期提出分析改进报告；同时负责