董秘资格考试培训题库-附答案(二)

1、. -附答案（二）董秘资格考试培训题库 第二部分：中华人民共和国证券法 一、判断题一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还 股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理 机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。34、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法关于公开发行公司 债

2、券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。5 申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。 错。6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所 提交的有关申请文件。对。7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保 荐资格的机构担任保荐人。错。8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在 国务院批准的其他证券交易场所转让。错。9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管 理机构批准的其他交易方式。

3、对。10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出 规定。错。11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自 主调整具体的收费标准。错。12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民 法院提起诉讼。错。13、证券交易所可以制定高于证券法规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构 批准。对。 、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。1415、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机

4、构会同证券交易所共同规定。 错。 文档资料 Word. 、公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发 16 行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。错。就是其公司债券实际发行额、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，17 不少于人民币五千万元。对。公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因 18 错但如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，19、向发行人提出质债券的情况，则投资者可以依据证券法没有说明他们持有本公司股票、 疑。对。签订上市协议的公司公告股票上市

5、的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的、20 实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。因该涉嫌犯罪行为非某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，21、 职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。错。高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公监事、22、上市公司董事、 司所披露的信息真实、准确、完整。错。致使投资者在误导性陈述或者重大遗漏， 、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、23实际控制人有上市公司的控股股东、证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任； 过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。资产评估报告或者法律意见书等

6、文件的证券服务机构的有关、为上市公司出具审计报告、24 错。但在公开后即可合法地买卖。人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股 25 票。对。其所持该上市公司已发行的股投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，26、同时上应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，份比例每增加或者减少百分之五， 市公司亦应将该事件予以公告。对。收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的采取要约收购方式的，27、 条件买入被收购公司的股票。对。其他安排与他人共同持有一个通过证券交易所的证券交易，投资者持

7、有或者通过协议、28、应当依法向该上市公司所有股继续进行收购的，上市公司已发行的股份达到百分之三十时，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约， 约的除外。错。因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股、收购期限届满，29有权向收购人以收购要约的同等条件出其余仍持有被收购公司股票的股东，票上市交易的， 售其股票，收购人应当收购。对。 、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。错。30 文档资料 Word. 也可以是国务院证券监督可以是证券交易所的会员， 、进入证券交易所参与集中交易的，31 管理机构许可的

8、其他金融机构及合格的机构投资者。错。才能对出现重大异常交易情况的证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，32、 证券账户限制交易。错。自该公司破产清算完结之日起担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，33、 未逾五年的，不得担任证券公司的董事。错。、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事 34 务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。错。、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，35但是能够发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，给他人造成损失的， 证明自己没

9、有过错的除外。对。证券等涉、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、36可以冻结或者查封有关的案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准， 单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。经其内幕交易等重大证券违法行为时，37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、但限制的期限一般不得超过十五可以限制被调查事件当事人的证券买卖，主要负责人批准， 个交易日。对。其监督检查、调查的进行监督检查或者调查，38、国务院证券监督管理机构依法履行职责， 人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。对。中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从

10、事证券业务或者不得担证券法39、 任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。错。维护社, 实现上市公司股东利益 40、 证券法的制定，是为了规范证券发行和交易行为 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展错。会经济秩序和社会公共利益, 、 证券法规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。41应当遵守自愿、有偿、诚实信用的、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,42 原则。错。应当聘请可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，43、发行人申请公开发行股票、 具有保荐资格的机构担任保荐人。对。 ,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。44、公司对公开发行股票所募集

11、资金由依法负责核准的机构或,45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式 者部门来规定。错。发现、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,46 ,停止发行。对。,不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的可以撤销在限定的期,公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的依法发行的股票、47、 限内可以通过大宗交易市场转让。错。 文档资料 Word. 二、单项选择题二、单项选择题日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，2710 月 1、 证券法修订案于 2005 年 该法于何时正式开始实施？ 日年 9 月 1 D 2006 月 1 日 C 2

12、006 年 6 月 1 日 1A 2006 年月 1 日 B 2006年 3 A 答案： 、依照证券法 ，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？2 向不特定对象发行证券，属于公开发行 A 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 B 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 C 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 D 。答案：C、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律 3 的规定，不是必须要报送的是： 发行保荐书 B 发起人协议 A 公司章程 C 招股说明书 D A。答案： 4、依照证券法 ，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项

13、是正确的？ A 前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 公司预期利润率可达同期银行存款利率 B 最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 C 最近三年内财务会计文件无虚假记载 D 。答案：D 、依照证券法 ，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？5 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 A 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 B C 最近三年连续盈利 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 D B。答案： 、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？6 前一次公开发行的公司债券尚未募足 A 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事

14、实，仍处于继续状态 B 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 C 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 D D 答案：。、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 7 内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。( ) 文档资料 Word. B 三个月 A 一个月 六个月 C 五个月 D B 答案：、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自 8 ）行购入的承销方式被称为（ 证券包销 A 证券代销 B 证券经销 C B 答案： 、 证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误

15、的？9 适用于向不特定对象公开发行的证券 A 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 B 由主承销和参与承销的证券公司组成 C D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日 答案：B。、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之 10 ）的，为发行失败。 （ B 六十 A 五十 八十 D C 七十 C 答案： 、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？11 公开的交易方式 A 集中竞价交易方式 B 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 C 做市商交易方式 D D 答案： 、依照证券法的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确

16、的？12 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 A 证券交易必须采用无纸化交易方式 B 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 C 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 D C 答案： 13、依照证券法 ，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，A 在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，B 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票 文档资料 Word

17、. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以 C不得直接或者以行政法规禁止参与股票交易的其他人员，及法律、在任期或者法定限期内， 化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构 D可以继的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票， 续持有，不受买卖限制 D 答案：、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所 14由此所得收益持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，股东有权要公司应

18、当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，归该公司所有， 求董事会在多少日内执行？ 四十 C 二十三十 D A 十五 B C 答案：、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所 15由此所得收益或者在卖出后六个月内又买入，持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，股东可如果公司董事会未在上述期限内执行的，归该公司所有，公司应当收回其所得收益。 采取以下哪项措施？ A 股东必须先向证券交易所报告 B 股东必须先提起仲裁 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 C D 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼 C 答案：）提

19、出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上、申请证券上市交易，应当向（ 16 市协议。 证券交易所 A 国务院证券监督管理机构 B 国务院授权的部门 D 省级人民政府 C B 答案： 、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？17 A 公司股本总额不少于人民币三千万元 人 1000 元以上的股东人数不少于 1000 持有股票面值达人民币 B公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元 C 的，公开发行股份的比例为百分之十以上 D 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 B 答案： 、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项

20、是错误的？18 上市报告书 A 文档资料 Word. B 申请股票上市的股东大会决议 未经审计的公司最近三年的财务会计报告 C 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 D C 答案：拟申请其首次发行的公司债券上市交易。1.5 亿元，19、某有限责任公司的净资产额为人民币 该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ 年 A 该债券的期限为 2 万元 B 该债券的累计发行额为人民币 8000 C 筹集的资金投向符合国家产业政策 D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 。答案：B、依照证券法 ，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决 20 定？ A

21、 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 上市公司最近二年连续亏损的 B C 公司解散或者被宣告破产的 公司有重大违法行为的 D D。答案： 、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？21公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不 A 能达到上市条件 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 B 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 C 公司解散或者被宣告破产 D 答案：B。、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停 22 公司债券上市情形的说法中不准确的是： 公司有重大违法行为 A 公司最近

22、三年连续亏损 B 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 D B。答案：、依照证券法 ，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相 23 关当事人可以采取以下哪项措施： A 向国务院证券监督管理机构申请复核 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 B 文档资料 Word. 向证券交易所设立的复核机构申请复核 C 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉 D C。答案： 、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？24 A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 应及时公告 B

23、 C 应报国务院证券监督管理机构备案 应报国务院证券监督管理机构批准 D 。答案：C） （ 25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易内，以及在每一会计年度结束之日起（ 所报送中期报告和年度报告，并予公告： 四个月 B 二个月 A 一个月 三个月 十二个月 D 六个月 C 三个月 六个月 答案：B。 、依照证券法 ，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：26 A 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B 公司发生轻微亏损或者损失 C 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动其持有股份或者控制公司的情况发生

24、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，D 较大变化 。答案：A、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使 27 投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ 发行人应当承担赔偿责任 A B 上市公司应当承担赔偿责任发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与 C 发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 D 证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任 。D 答案： 、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？28 A 证券交易所的有关人员 B 证

25、券监督管理机构工作人员 发行人控股公司的监事 C D 持有公司百分之三以上股份的自然人 。答案：D 文档资料 Word. 29、以下不属于证券法所称之内幕信息的是： A 已公开的公司分配股利的计划 B 公司股权结构的重大变化 C 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 A。答案： 、依照证券法 ，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ 30 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易 A 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市 B 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票 C 国有企

26、业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定 D 。答案：C 、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？31收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的 A 收购要约的期限届满， 百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月 B 内不得转让 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 C D 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日 答案：C。其他安排与他人共同收购一个上市公收购人收购或者通过协议、 、采取协议收购方式的，32应当向该上市公司所

27、有股东发出收购上继续进行收购的， ）时，司已发行的股份达到（ 市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 五十三十 C 四十 DA 二十 B 。答案：B 33、根据证券法规定，证券交易所的总经理由谁任免？ 证券业协会 B 国务院证券监督管理机构 A D 证券交易所理事会 C 证券交易所会员大会 。答案：B 根据证券法 ，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？ 34、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法 A 人 证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 B 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理

28、机构决定 C 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准 D 。答案：A 文档资料 Word. 根据证券法 ，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？、 35 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证 B 券监督管理机构备案在其存续期间，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，C 不得将其财产积累分配给会员证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关 D 规则，并报国务院证券监督管理机构备案 。答案：D 、因突发性事件而影响证券交易的

29、正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？36 经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 A B 经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施 可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 C 可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D 答案：C。对其实施的以下处罚公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的， 、未经法定机关核准，37 中，哪项是错误的？ 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 A B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款由依法履行监督管理职责的机构或者部门对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，C 会同县级

30、以上地方人民政府予以取缔并处以三万元以上三十万元以下的 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 罚款 。答案：B、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，38 哪项错误的？ 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 A 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款 B C 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，D 并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。答案：C 39、下列哪一产品不属于中华人民

31、共和国证券法规范证券范围。 B 公司债券 A 政府债券 D C 证券投资基金信托理财产品 。答案：D 文档资料 Word. ）和操纵证券 必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、 （40、证券的发行、交易活动, 市场的行为。 杠杆交易 A 关联交易 B 大宗交易 C 内幕交易 D 答案：C。实行） 、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（ 41 集中统一监督管理。 证券业 A 银行业 B 保险业信托业 D C B。答案： ）核准；并依法报经（ 42、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件, 证券交易所中国证监会 B A 国资委国务院 D C 。A 答案： 核准；）

32、行政法规规定的条件,并依法报经（ 43、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、 证券交易所 B A 中国证监会 国资委 C 国务院 D 。答案：A必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明,、公司公开发行股票所募集资金 44 必须经（ ）决定。书所列资金用途, 股东大会 A 董事会 B 中国证监会 C 证券交易所 D B。答案： ）45、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（ 经证券监督管理机构核准的用途 B A 弥补亏损 偿还银行贷款 D C 发放福利 。答案：B 、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券：46 前一次公开发行的公司债券尚未募足 A 公司借银行的短期贷款违约 B

33、 公司当年经营亏损 C 公司对已公开发行的债券延迟支付本息 D 。答案：C ）规定。,由（ 、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式 47 D 保荐人 C 核准机构交易所 B A 发行人 。答案：C 文档资料 Word. 、我国现阶段的证券发行制度采用：48 审批制 D 核准制 C 注册制 A 登记制 B 。答案：B依照法定条件,、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（ ）内 49发行人根据要求补充、修改发行申请文件的,和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定 时间不计算在内。 一年 C 六个月 D A 一个月 B 三个月 答案：B。承销团应应当由承销团承销。

34、）的,50、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ 当由主承销和参与承销的证券公司组成。 D 3 亿元万元 B 5000 万元 C 1 亿元 A 1000 B。答案：不得为本公司预留所代销,51、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人 ） 。的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（ 天 D 120 B 60 天天 C 90 天 A 30 。答案：C ）确定。 、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（ 52 证券交易所 B A 证券监督管理机构 发行人与承销的证券公司 D C 一级市场投资者 。答案：D向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票,股票发

35、行采用代销方式,代销期限届满 53、 为发行失败。 ）,数量的（ A 60% B 70% C 80% D 90% 。答案：B,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员、为股票发行出具审计报告、54 不得买卖该种股票。 ）内,在该股票承销期内和期满后（ 个月 D 9 B 3 个月 C 6 个月 A 1 个月 。答案：C,资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员、55 为上市公司出具审计报告、 不得买卖该种股票。 ）内,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ 日 D 14 日 B 5 日 C 7 日 A 2 。答案：B、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份

36、百分之五以上的股东，将其持 56由此所得收益归或者在卖出后六个月内又买入，有的该公司的股票在买入后六个月内卖出， ）所有（ 投资者保护基金国库该公司其个人 A B C D 文档资料 Word. 答案：B。）内卖 57、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（ 出，由此所得收益归该公司所有。 D 六个月一个月 A B 二个月 C 三个月 D。答案：）提出申请，经依法审核同意 58、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（ 后签订上市协议。证券登记结算公 D C 证监会派出机构 A 中国证监会 B 证券交易所 司 。B 答案： 证券交易所可以决定暂停其股票上市交易：,5

37、9、上市公司发生下列哪些情形之一 公司股权分布发生变化，不具备上市条件 A 日前未能披露上一年年度报告 30B 上市公司在 4 月 公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 C 上市公司对财务会计报告作虚假记载 D 。答案：A ） 。,可以向（ 、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的 60 证券交易所复核机构申请复核 A 证监会上市公司部审请复核 B 证监会发行部审请仲裁 C 人民法院起诉 D A。答案：应当在每一会计年度的上半年结束之日起,61、上市公司和公司债券上市交易的公司 ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。 （ 二个月 B 一个月 A

38、四个月 C 三个月 D 。答案：B）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提 、上市公司定期报告应当由公司（62 出书面审核意见。 董事 A 高级管理人员 B 董事、高级管理人员独立董事、高级管理人员 D C 。答案：D 是指下列哪一选项的性质？证券转让、我国的公司法及证券法所指的 63 证券借贷 D C A 证券买卖 B 证券继承证券质押 答案：A。 、根据我国证券法的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？64 文档资料 Word. 公开的集中竞价交易 C 集中交易 D A 拍卖 B 公开竞价 答案：D。 、核准公司发行的债券上市交易的机构是：65 国务院证券监督管理机构 A

39、国家授权投资的机构或者国家授权的部门 B 公司的董事会 C D 公司的股东大会 A。答案： 、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？66 万元万元 B 1500A 3000 万元万元 D 5000C 6000 。答案：D 三、多项选择题三、多项选择题,，维护社会经济秩序和社会公共利益（ ）是为了 1、 中华人民共和国证券法的制定， 促进社会主义市场经济的发展。 规范证券发行行为 A 规范证券交易行为 B 规范证券中介服务 C 实现上市公司大股东利益 D 实现国有资产保值增值 E 、B。答案：A 、 中华人民共和国证券法规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指：2 境外发行

40、的股票境内发行的股票 B A 境外发行的公司债券境内发行的公司债券 D C 国务院依法认定的其他证券 E 。 、C、D 答案：A ）原则。 、证券的发行、交易活动,必须实行（3 公正 C 公开 D A 公信 B 公平 D。答案：B、C、 、我国证券市场的自律性组织有哪些？4 证券交易所 B A 证券监督管理委员会 董事会秘书协会证券业协会 E 各地方证监局 C D 、BD。答案： 、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。5 文档资料 Word. 证券交易所 A 证券监督管理机构 B 证券行业协会 D 证券公司 E C 证券登记结算机构 、D。A、B、C 答案：、公开发行证券，必须依法报经

41、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未 6 ,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：经依法核准 面向社会公众发行证券 A B 向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者 向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者 C 家指定机构投资者发行证券面向 300D E 赠送股权给公司管理层作为激励 D。答案：A、应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪设立股份有限公司公开发行股票,、7 些文件： 发起人协议 A 公司章程 B 发起人认购的股份数、出资种类及验资证明,C 发起人姓名或名称 招股说明书 D 承销机构名称及有关的协议 E 、DE。A、B、C、答案： 、公

42、司公开发行新股,应当符合下列哪些条件：8 具备健全且运行良好的组织机构 A 有持续盈利能力 B 财务状况良好 C 公司高级管理人员无犯罪纪录 D 最近三年财务会计文件无虚假记载 E 。 、B、CE 答案：A、 应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：9、公司公开发行新股, 公司章程 B A 公司营业执照； 招股说明书；C 股东大会决议； D E 财务会计报告； 。DC、 、EB 答案：A、 、 应当符合下列哪些条件：,10、公开发行公司债券 股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元；A 有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C D 筹集的资金投向符合国家产业政策 债券的利率不超过国务院限定的利率水平 E 文档资料 Word. 、E。 B、C、D 答案：应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下,11、申请公开发行公司债券 列哪些文件： 公司章程公司营业执照 B A 资产评估报告和验资报告公司债券募集办法 D C 保荐人出具的发行保荐书 E D C、A、B、答案： 应当符合下列条件：、股份有限公司申请股票上市,12 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 A 公司股本总额不少于人民币三千万元 B 公司股本总额超过人民币四亿 C 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上； 公开发行股份的比