监测站一岗双责流程图横版

1、重大事项决策廉政风险防范工作流程图重大决策充分征求职工意见多次召开会议进行酝酿集思广益讨论决策事宜报告执行结果风险点：责任人不明确，前期调查不足，不深入，职工知晓度差。防范措施：严格执行一把手不分管。由副职分管，一把手监管，重大决策前做好前期调研及站内公示工作。风险点：偏听偏信造成决策失误。防范措施：专人负责，在科室层面多方征求意见，召开专项科室、站务会、支部会等不同层面的专项讨论会议。风险点：出席人员不全，主要负责人没有参会，关键岗位人员缺席，造成最终决策偏失。防范措施：确保站务会、支部会站领导及支委全员参加，参会人员充分发挥意见，决策人员汇总后形成意见。风险点：负责人擅自改变决议，实际操作

2、过程中流程不合法，程序混乱，造成效果不明显，甚至决策失误。防范措施：严格按照流程办事，严格执行程序规定，确保决策执行不折不扣。重大人事任免廉政风险防范工作流程图银川市环境监测站站领导的人事任免是由银川市环保局决定，监测站层面人事任免主要涉及各科室负责人任免以及监测站职称评聘工作。风险点：站领导小范围决定造成选人不准，用人不当。职称聘评不合理。防范措施：广泛征求群众意见，由基层推荐产生，严格按照岗位设置及各级职称资格要求开展工作。风险点：公示时间和公示范围不到位，在职工中产生各种误会造成不良影响。防范措施：严格执行干部公示制度，严格执行职称评审公示制度。风险点：岗位竞聘方案编制不全面，没有广泛征

3、求意见，方案执行不到位。防范措施：前期执定竞聘方案，组成岗位竞聘小组，对岗位竞聘整体工作进行领导和安排，邀请群众对竞聘工作实施监督。风险点：没有按照环保局工作流程进行上报、审批及备案。防范措施：严格执行环保局相关制度要求。中层岗位任免以及职称评聘工作中初选人员的确定初选人员公示采取各种方式进行岗位竞聘上报及审批结果公示风险点：公示时间不够，公示范围不全面，对公示过程中的反馈意见没有得到重视，提出的意见没有进行落实，造成不良影响。防范措施：严格执行环保局及监测站相关公示制度。大额资金使用 “一岗双责” 风险防控流程图风险点：参数、性能是否适用，方法是否实用，性价比优劣、用户意见、本地服务、证书资

4、料是否完整、技术支持、市场调研是否充分等情况。防范措施：采购负责人提交详细相关设备必选资料，说明备选设备、参数原因站务会讨论风险点：仪器参数没有充分论证，仪器价值与价格不符。参会人员不全。防范措施：召开中层及研究生参会的站务会进行技术论证，广泛征求技术人员意见，多方式询价，对仪器参数进行充分论证，达成一致意见后确定。风险点：参数没有充分论证。防范措施：查看科室讨论记录，询问相关技术人员财务负责人审阅确定验收风险点：验收资料、文件齐全防范措施：按照市局分类要求采购负责人、分管领导、站长对验收审定，资料报财务、资料室存档风险点：采购设备供货时间、培训、技术服务等指标是否与投标文件一致，设备性能是否

5、与投标文件符合，相关证书是否齐全。防范措施：按照市局分类要求采购负责人、分管领导、站长对投标方合同文件进行审定、确定。合同资料报财务、资料室存档签订合同风险点：没有按照局文件要求进行防范措施：征求上级部门意见，按照市局要求进行注：对于单批或批量采购货物、服务类资金额度为10-1万元（含1万元），工程类项目20-1万元（含1万元）的由站务会研究后进行自认定采购。对于单批或批量采购货物、服务类资金额度为50-10万元（含10万元），工程类项目200-20万元（含20万元）的由站务会研究后报请市局确定后进行自认定采购。对于单批或批量采购货物、服务类资金额度为50-10万元（含10万元），工程类项目2

6、00-20万元（含20万元）的采购对于单批或批量采购货物、服务类资金额度为10-1万元（含1万元），工程类项目20-1万元（含1万元）的采购职能科室提出设备采购申请对于单批或批量采购货物、服务类资金额度为50万元（含50万元）以上，工程类项目200万元（含200万元）以上的采购12提出采购申请站内采购“一岗双责”风险防控流程图风险点： 1、出些人员不全；2、发表意见不充分，造成实际执行有死角。防控措施：1、除遇到重大突发紧急状况，不得临时改动提议，待再次决策后，跟进完成，发现问题及时更改；2、各参会人员做好充分发言，办公室及采购科室做好会议记录。通过未通过风险点： 1、出些人员不全；2、发表意

7、见不充分，造成最终决定存在偏差。防控措施：1、除遇到重大突发紧急状况，不得临时改动提议，待再次决策后，跟进完成，发现问题及时更改；2、由站领导、各科室主任、技术人员集中讨论，充分发表意见后确定仪器参数、价格，办公室及采购科室做好会议记录。站务会议决策提交分管站长、进行公开招标风险点： 1、参数筛选和确定上有疏漏；2、价格未夯实。 防范措施：1、明确责任人，多人进行比选、商议。2、多人对各厂家或供货商提供的价格进行比对，并做好记录，提交站务会议集体讨论决定。 技术参数筛选，多方比价同意站务会议讨论验收室“一岗双责”廉政风险防范工作流程图编制监测方案、签订合同或协议风险点：（1）收受企业好处，不按

8、监测技术规范少设监测点，少收取监测费；（2）不按收费标准收费；（3）未按照合同约定收费。防范措施：（1）严格按照竣工验收技术规范编制监测方案，监测方案由主任审核；（2）公开工作程序及收费标准，严格按照收费标准收取监测费，每年接受物价部门、审计部门的核查；（3）严格按照合同约定交20%监测费用之后开展现场监测，杜绝监测及报告完成后不交费、不拿报告行为的发生。风险点：（1）收受企业好处，不按监测技术规范少设监测点，少收取监测费；（2）不按收费标准收费；（3）未按照合同约定收费。防范措施：（1）严格按照竣工验收技术规范编制监测方案，监测方案由主任审核；（2）公开工作程序及收费标准，严格按照收费标准收

9、取监测费，每年接受物价部门、审计部门的核查；（3）严格按照合同约定交20%监测费用之后开展现场监测，杜绝监测及报告完成后不交费、不拿报告行为的发生。编制验收监测方案、签订合同或协议监测结果超标需复测办理复测手续三级审核后提交监测报告，委托单位结清全部费用样品送实验室分析，根据分析数据出具验收监测报告企业提出委托监测申请验收室5个工作日内实施现场勘查具备验收监测条件不具备验收监测条件书面下达整改意见实施现场采样风险点：(1)对委托申请设卡;(2)优先安排现场勘查。防范措施：（1）接收资料按日期先后顺序做好登记；（2）资料由室主任审核后按照轻重缓急、实际情况安排现场勘查。风险点：（1）吃拿卡要，收

10、取好处费或接受企业馈赠；（2）向企业推销环保治理设施；（3）工作人员弄虚作假，对不符合验收条件的企业开绿灯。防范措施：（1）现场勘查必须2人以上，互相监督制约；（2）科室不定期对工作人员进行业务培训和廉政纪律教育；（3）实行投诉举报制度。风险点：（1）收受企业好处，不按监测技术规范少设监测点，少收取监测费；（2）不按收费标准收费；（3）未按照合同约定收费。防范措施：（1）严格按照竣工验收技术规范编制监测方案，监测方案由主任审核；（2）公开工作程序及收费标准，严格按照收费标准收取监测费，每年接受物价部门、审计部门的核查；（3）严格按照合同约定交20%监测费用之后开展现场监测，杜绝监测及报告完成后

11、不交费、不拿报告行为的发生。风险点：（1）违规采样或弄虚作假，收取好处费；（2）采样前信息泄漏。防范措施：（1）严格按照监测方案布点采样，采样必须由2人以上进行，互相监督制约；（2）实行投诉举报制度。水质监测室“一岗双责”工作流程图采样过程严格遵守监测人员规范，执行监测人员六不准制度，严禁吃拿卡要，严禁数据造假。人员需有上岗证，仪器校准，需2人以上采样监测数据有疑义，与相关监测技术人员核实监测各个环节。风险点：（1）采集、分析各类水质和土壤等样品是否符合相应监测技术规范及标准分析方法要求。(2)采样、样品交接、分析记录是否完整。(3)监测人员是否持证上岗，仪器是否校准，是否符合规范（4）监测数

12、据“五性” ：代表性、准确性、精密性、可比性和完整性防范措施：监测人员必须持证上岗，按照相应监测技术规范及标准做好样品采集、分析、计算及出具原始数据记录。不符合要求进行自查，纠正。出具监测数据数据有问题重新核实监测数据复核风险点：（1）对实验人员提交的监测数据分析过程，是否按照相应技术规范及标准方法进行检查。（2）是否正确验证数据记录。( 3 )仪器是否校准，是否符合规范防范措施：按照相应技术规范及标准方法检查分析记录，并计算。检查出错误，退回数据记录，查找，纠错。数据有问题重新核实监测数据审核风险点：（1）再次对实验人员提交的监测数据分析过程，是否按照相应技术规范及标准方法进行检查。（2）再

13、次是否正确验证数据记录。防范措施：按照相应技术规范及标准方法检查分析记录，并计算。检查出错误，退回数据记录，查找，纠错。正确无误后上报综合室。数据正确，上报综合室综合室综合室“一岗双责”工作流程图收集监测数据整理录入数据、编制统计表或数据监测报告审核风险点：(1)采样、分析记录是否完整;(2)数据时效性是否符合相关规范。防范措施：做好数据明细交接登记。风险点：（1）工作人员数据录入错误；（2）相关评价标准执行错误；（3）工作人员将数据信息私自泄露。防范措施：（1）对录入数据和执行标准安排2名工作人员进行互相校对。（2）不定期开展数据信息保密教育。风险点：未能及时发现可疑或错误数据导致上报报告有

14、误防范措施：开展室主任、总工、站长三级审核制。签发盖章风险点：三级审核必须手签，工作人员在报告三级审核签字不齐全情况下，私自将报告盖章发送。防范措施：报告三级审核签字齐全后，方可在办公室登记盖章。风险点：相关资料是否完整，分类是否妥当，档案的时效性管理。防范措施：分类、分级建立档案，细化档案目录。安排专人进行管理。报送市环保局、环保厅对相关原始记录及报告进行分类存档不通过数据录入有误、参照标准有误，报告编写的问题需要重新核实监测数据有疑义，与相关业务科室商讨决定档案借阅风险点：数据信息的保密性，工作人员未经主管部门领导同意，擅自将数据泄露。防范措施：借阅数据报告及数据统计表时，借阅人需向主管领

15、导提出申请，得到同意后方可进行查阅。建立档案借阅登记明细表通过风险点：资料归还是否齐全防范措施：填写好档案借阅登记表归还，保存物理室“一岗双责”工作流程图委托验收室发出监测申请物理室5个工作日内实施现场勘查和监测三级审核后 提交监测报告。风险点：（1）数据随意更改，收取好处费；（2）审核人员没有审查出数据的合理性、相关性。防范措施：分析数据实行三级审核，准确无误后报出。风险点：（1）吃拿卡要，收取好处费或接受企业馈赠；（2）向企业推销环保治理设施；（3）工作人员弄虚作假，不按技术规范进行监测。防范措施：（1）现场勘查监测必须2人以上，互相监督制约；（2）科室不定期对工作人员进行业务培训和廉政纪

16、律教育；（3）实行投诉举报制度。空气自动监测室“一岗双责”风险防控流程图各子站环境空气指标实时监测风险点： 1、仪器设备中断运行; 2、部分监测数据较不符合 “五性”要求；3、人员操作有误。防范措施：1、明确各子站责任人，出现故障，24h内及时更换备机、配件或耗材，加强站房巡检；2、严格按照国家相关规范要求，在要求时间节点内做好质控措施；3、操作人员持证上岗，定期培训。科室内审核数据、制作日报站内审核数据实时上传至中心机房风险点： 数据上传中断。防范措施：1、24h内及时更换各子站工控机；2、进行有线网络维修，或更换备用无线上网卡。风险点： 值班人员数据审核、统计计算有误； 防范措施：1、值班

17、人员实行实名制、责任到人，安排2名工作人员进行数据互相校对。3、严格按照国家相关规范要求做好数据统计就算。风险点：未能及时发现异常数据导致上报有误。防范措施：开展室主任、总工、站长三级审核制。监测数据其它文档资料数据直报区站、总站风险点：1、直报网络渠道不畅，上报未完成；2、总站数据复核未通过。防范措施：1、积极联系中大工程师，远程指导维修网络；2、对原始数据进行科室内核查，重新生成日报。风险点：1、相关资料是否完整，分类是否妥当；2、档案的时效性管理；3、长期档案的保存；4、数据、档案资料的泄露。防范措施：1、分类建立档案，细化档案目录；2、明确责任人；3、长期档案提交综合室进行管理，做好交

18、接记录；4、未经分管领导及站长的同意，不得告知他人监测数据、借阅重要档案资料，做好资料借阅记录。分类存档妥善保存质控室“一岗双责”廉政风险防范工作流程图档案保存档案保存档案保存档案保存组织上岗证考核风险点：讲情面，使不合格人员通过自认定考核，影响上岗证考核质量。防范措施：严格执行规范及单位质量手册等相关规定。组织计量认证资质获取协助日常业务技术培训日常采样监测过程监管风险点：不认真培训使技术人员获证及业务水平受影响风险点：不认真监督使采样过程出现失误，或记录不完备使执法依据不可依靠，或作出错误执法。防范措施：严格执行采样规范及相关规定。日常分析监测过程监管风险点：不认真监督使采样人员工作懈怠，

19、不认真执行采样技术规范。防范措施：认真履行监督职责。年度内审风险点：不认真组织安排使各部门工作懈怠，结果使内审走形式。防范措施：督促各部门严格审核把关。管理评审风险点：未及时督促各部门纠正存在的问题使管理评审走过场。防范措施：及时督促各部门，严格把关。档案保存风险点：未及时完整将技术资料入档，使今后工作受影响。防范措施：及时将各类档案完整存档。风险点：未及时完整将技术资料入档，使今后工作受影响。防范措施：及时将各类档案完整存档。风险点：未及时完整将技术资料入档，使今后工作受影响。防范措施：及时将各类档案完整存档。大气室“一岗双责”工作流程图风险点：1、不按监测规范操作2、监测数据存在弄虚作假3

20、、吃拿卡要风险防范措施：严格遵守监测人员规范，执行监测人员六不准制度。严禁数据造假、严禁吃拿卡要制定监测计划现场监测现场监测监测数据有疑义，与相关业务人员商讨决定风险点：1、工作人员数据计算录入错误；2、相关标准执行错误；3、工作人员收取好处，擅自更改数据。4、分析数据弄虚作假5、审核人员审查数据不负责任防范措施：1、对录入数据和参照标准安排2名及以上工作人员进行互相校/2、样品设置为密码样品、防止信息泄露实验室分析整理录入数据数据录入有误、参照标准有误报告编写的问题需要重新核实风险点：未能及时发现可疑或错误数据导致上报报告有偏差防范措施：开展互较、复核、室主任审核三级审核制相互监督科室内部审核风险点：相关资料是否完整，分类是否妥当，保存的有效期限。防范措施：分类、分级建立档案，编辑详尽的档案目录。原始报告单审核通过对相关原始记录及报告进行分类保管数据正确，上报综合室办公室“一岗双责”廉政风险防范工作流程风险点：（1）铺张浪费超标准进行接待；（2）未按会务流程接待；（3）会务准备仓促。措施：（1）严格按照三公经费和接待标准进行接待；（2）必须由主管领导同意方可进行接待；（3）专人提前做好会议准备工作。风险点