巴陵石化机加件外委业务管理细则(试行)

1、巴陵石化办201596号关于印发巴陵石化机加件外委业务管理细则（试行）的通知相关直属单位、直属机构、机关相关部室：现将巴陵石化机加件外委业务管理细则（试行）印发给你们，请认真遵照执行。中国石化巴陵石化公司2015年8月20日 企业制度-执行类制度名称巴陵石化机加件外委业务管理细则（试行）制度编号/制度文号巴陵石化办201596号制度版本/主办部门设备管理部、工程建设部所属业务类别生产经营管理/设备管理/设备专业管理会签部门物资装备部、财务资产部、审计部、纪委、人力资源部监督检查者设备管理部、工程建设部审核部门企业管理部解释权归属设备管理部、工程建设部签发日期2015年8月20日废止说明/生效日

2、期2015年8月20日制定目的规范机加件外委采购、使用、管理的工作流程，保障机加件的及时性、可靠性、经济性、可追溯。制定依据巴陵石化设备管理规定、巴陵石化物资供应管理办法巴陵石化建设项目工程概预（结）算管理办法适用范围巴陵石化各直属单位、相关部室约束对象机加件外委业务管理涉及的相关制度巴陵石化物资采购供应商管理实施细则,巴陵石化工程建设市场资源库管理实施细则,巴陵石化供应商动态量化考核业绩引导订货实施细则、巴陵石化档案分类编号管理细则业务类别物资供应/供应商关系管理,工程管理/工程招标投标管理/工程市场资源管理,物资供应/供应商关系管理/供应商考核, 决策与综合协调管理/办公业务管理/档案管理

3、所属层级企业制度-执行类1 基本要求1.1 定义本细则所指机加件是指：采用加工机械、加工工艺或检测手段，按照设计图纸或需求，完成对实物的外形尺寸或性能进行改变，实现设计图纸的技术要求的过程，获得具备某些性能、用途、功能的工件为机加工件，简称机加件。机加件按被加工的工件处于的温度状态分为冷加工和热加工。一般在常温下加工,并且不引起工件的化学或物相变化称冷加工。冷加工按加工方式的差别可分为切削加工和压力加工。一般在高于或低于常温状态的加工会引起工件的化学或物相变化称热加工。热加工常见有热处理、锻造、铸造和焊接。另外，装配、检验、分析、测绘等工序，采用到冷热处理、超声、射线、着色、光谱分析、动平衡校

4、验、钳工、图纸测绘等工艺工序，均属机加工过程的手段，构成机加工件的组成部分。1.2 管控原则1.2.1 坚持费用与分类的管理原则。按照费用来源及机加件特征，将机加件分为、类（注：分类规则详见后），执行归口管控。1.2.2 坚持工作开展按照业务流程化管控的原则。1.2.3 坚持管理行为规范、从业公开、备查可追溯的原则。1.3 细则范畴本细则所定义的机加工件范畴中，不涵盖国家有关法律、法规必须具备相关资质许可才能生产的机加工件。2 职责分工2.1 设备管理部职责2.1.1 负责、类机加件管理工作。2.1.2 负责机加件修理费用的审批、使用督查。2.1.3 组织A类设备、首次国产化部件、贵金属部件、

5、材质变更等机加件技术图纸的审定工作。2.1.4 督查B、C类设备机加件技术图纸的管理工作。2.1.5 协助或参与机加件技术、采购的管理工作。2.1.6 负责类机加件管控工作。2.1.7 组织机加件供应商网络的管理。2.1.8 组织开展机加件商务价格的指导与督查工作。2.1.9 组织机加件质量问题的评判、质量验收标准制定、使用后评价工作的管理，负责质量结果仲裁与责任追溯。2.2 物资装备部职责2.2.1 负责类机加件及III类机加件甲供主材的采购工作。2.2.2 组织或参与机加件供应商网络的评价与考核管理。2.2.3 负责类机加件的储备管理。2.3 工程建设部职责2.3.1 负责III类机加件管

6、理工作。2.3.2 协助或参与机加件技术、采购的管理工作。2.3.3 组织开展机加件商务价格的指导与督查工作。2.3.4 组织机加件质量问题的评判、质量验收标准制定、使用后评价工作的管理，负责质量结果仲裁与责任追溯。2.4 审计部职责2.4.1 负责机加件外委业务工作的审计管理。2.4.2 负责机加件外委业务的结算最终审核工作。2.5 各事业部职责2.5.1 负责、III类机加件外委业务的管理工作，执行本细则。2.5.2 负责机加件修理费用的预算、申报、使用、统计。2.5.3 负责A类设备、首次国产化部件、贵金属部件、材料变更等机加件技术、图纸的管理工作。2.5.4 负责B、C类设备机加件技术

7、、图纸的管理工作。2.5.5 参与机加件供应商网络的管理。2.5.6 负责机加件的质量最终验收工作，参与机加件质量问题的评定、质量验收标准执行、使用后评价工作的管理。3 业务管理流程3.1 业务管理要求通过业务过程执行流程，采购程序流程、工程管理流程、权限指引、影像记录、实物留存、资料备查等方法，使业务过程受控、公开、公正、可追溯。3.2 业务总体管理方法和规则3.2.1 机加件费用来源有维修费（PM模块）和工程项目费（PS模块）两种。依照、三类划分原则进行业务分类。3.2.2 业务分类原则类：机加件费用来源维修费。业务对象为主机厂配件、专业制造厂配件（即主机配套厂家配件、经过审定可以代替主机

8、厂配件的其他制造厂配件）、按测绘经正规化后审定确认的图纸工件（注：每次采购计划均需要附带经审批后的图纸），定为类机加件。类业务特点：工件具备重复性需求、周期性供货时间、非急件（主机厂配件、专业制造厂配件除外）的特点。I类业务按照巴陵石化物资供应管理办法执行业务管控。类：机加件费用来源于维修费。业务对象为服务设备管理与应用的需求业务，例如：工装件、非标准件、非设备零部件的杂件、部分工序工艺服务（如性能及外形恢复、检测、形位尺寸改变、无图单件复制等）、工件测绘与设计、工件临时制作等，定为类机加件。类业务特点：具备单件、无批量、零星、应急、临杂的特点。类业务按照修理费管理办法预决算三审程序以及巴陵石

9、化建设项目工程概预（结）算管理办法执行业务管控。类:机加件费用来源于工程项目费（PS模块）。采购的物资范畴属于定型产品、国家机电产品目录范围的产品，如施工图的材料表中大批量型材、成品件、特殊性能的管件、管线支托吊架等。由项目建设单位向物资装备部申报物资采购计划，公司物资装备部按照巴陵石化物资供应管理办法执行业务管控，组织物资采购。具备单件、无批量、零星、应急、临杂特点等，且单件价格低于5万元的机加件，由项目建设单位直接委托资源库内机加件供应商并签订供应合同，机加件结算按照巴陵石化建设项目工程概预（结）算管理办法按三审程序办理结算。3.3 业务总体流程依据机加件需求实际，按照应急流程、计划流程、

10、供应商管理与考核流程、采购实施及价格核算程序、过程控制及验收程序、储备管理程序、使用后评价及追溯程序全过程管控机加件外委业务的开展。3.3.1 总流程公司机加工件外委总流程如下：3.3.2 应急流程及操作程序机加件应急流程如下：3.3.2.1 需求单位提出需求，准备图纸（实物）并图片记录，报事业部设备管理部门机加件管理工作的主管（主办）。3.3.2.2 事业部设备管理部门主管决策是否启动应急流程，采用快速模式展开机加服务，并确立服务供应商。3.3.2.3 供应商完成并送件。3.3.2.4 事业部设备管理部门主管（主办）和需求单位验收接收工件，工件投用、投用结果并做好相关记录。3.3.2.5 应

11、急流程开展后2个工作日内，由需求单位填写巴陵石化机加件外委业务单（见附件一，以下简称：外委业务单），向事业部设备管理部门补办机加件管理计划流程相关手续，由事业部设备管理部门主管（主办）确立实物验收签证、工作量、预算金额等，做好相关记录，转入计划流程管控。3.3.2.6 应急流程为绿色通道，应坚持快速、稳妥、安全的原则，主要以应急维修、无备件、价格小于5000元的工件（建议删除）为控制范畴。3.3.2.7 权限指引（下同）：（1）专业审查：指设备/项目专业人员的需求审查，（增加：单笔）业务发生额不大于0.1万元。（2）设备/项目主管科长，（增加：单笔）业务发生额不大于0.5万元。（3）设备/项目

12、主管经理，（增加：单笔）业务发生额不大于5万元。3.3.3 计划流程操作规范3.3.3.1 属、类机加件外委计划流程如下：（1）需求单位提出需求计划，填写巴陵石化机加件外委业务单（见附件一），准备技术图纸，报事业部设备管理部门机加件管理工作的主管（主办）。（2）事业部设备管理部门负责需求计划集中并初审和费用预算，编制并分类机加件计划总表巴陵石化公司XX事业部机加工外委业务记录表（见附件二）。如审定为类业务，返回需求单位，按编码申报并向物资装备部提交曾审批的图纸转物资采购流程。如审定为类业务，则报送设备管理部审批。如非急件且经评定可转化为类业务的，按测绘流程完善图纸审批后，再转类业务处理。（3）

13、审定为类业务的由设备室主管（主办）在年度框架内，通过供应商比选（质量、价格、服务）确立服务供应商。（4）供应商完成并送件（含图纸资料）。（5）事业部设备管理部门主管（主办）和需求单位验收接收工件，工件投用（质量问题返修）、投用结果并做好相关记录，作为供应商考评依据。3.3.3.2 类机加件计划流程如下：施工图纸（设计材料表、新增材料表等）到场后，由施工承包商根据图纸资料，申报材料采购计划报各建设单位审批后，报物资装备部采购；少量及急件由施工总承包商申报计划，项目建设单位审核后直接委托采购。（1） 由物资装备部采购的机加件（属甲供主材，删除）施工（总）承包单位根据图纸、现场实际情况、设计变更单一

14、周内提报需求计划；监理单位组织专业监理工程师审核后总监理工程师签字报项目建设单位；项目经理组织项目部专业技术人员核定供应范围、供应规格型号、供应量及供应时间；项目经理或技改科长签字报事业部主管经理签批；项目建设单位物资供应人员负责导入物资装备部材料计划供应系统。（2）项目建设单位直接委托采购的机加件（急件、零星件等）供应商的选择与管理：项目建设单位依据设备管理部及物资装备部年度考核，优选物资装备部资源库及PM模块中已签订框架协议的厂家，进行比选（质量、价格及服务），选择年度机加件供应商，报公司工程建设部审核后确定，并签订年度框架合同（年度框架合同必须报公司工程建设部审核）。采购程序：施工承包商

15、申报计划，项目建设单位按权限组织审核、审批，项目建设单位材料人员下委托单；供应商加工供货；项目建设单位预算员一审，工程建设部、审计部预算二三审。3.3.4 供应商管理与考核流程3.3.4.1 属类物资供应商管理与考核由物资装备部按照巴陵石化物资采购供应商管理实施细则执行。3.3.4.2 属类物资供应商管理与考核由工程建设部按照巴陵石化工程建设市场资源库管理实施细则执行。（删除）3.3.4.3 属类物资，其机加件供应商管理与考核按以下流程执行：（1）设备管理部、工程建设部通过主动获取、事业部内部推荐、供应商自荐等途径获取机加工件供应商信息，并登记入供应商信息记录表（见附件三）。（2）设备管理部、

16、工程建设部参考各事业部考核与评价，历史合作情况，必要时进行除名、增补等优化调整，组织制定机加工件普选供应商现场考察调研表。（3）设备管理部、工程建设部负责组织纪检、审计、财务、技术等专业评审团队，对普选供应商进行初步审查，初步评估供应商承揽机加业务的适合程度，确定对其进行实地考察的必要性。（4）组织对确立考察的机加工件供应商进行实地性的深入考察，实地验证供应商信息记录表相关内容（附件四：供应商考察），深入评估供应商承揽机加业务的适合程度与范围，填报机加工件供应商现场考察调研表并打分，组织确定拟选入围供应商短名单。（5）将考察结果在公司范围内予以公示，收集相关意见。确立最终拟选供应商名单。（6）

17、与最终拟选供应商签订廉洁从业协议书，约束其遵守商业道德，廉洁从业。（7）供应商考评从技术、质量、响应、交货、成本和合同履约这几个关键方面进行评估，给双方提供开放沟通的渠道，以提升彼此的业务关系。3.3.5 采购实施及价格核算程序3.3.5.1 I类业务按照物资装备部巴陵石化物资供应管理办法执行。3.3.5.2 II类业务按照设备管理部修理费管理办法及巴陵石化建设项目工程概预（结）算管理办法执行。3.3.5.3 III类业务按照巴陵石化物资供应管理办法、或巴陵石化建设项目工程概预（结）算管理办法执行。3.3.6 过程控制及验收程序机加工件的实施过程中，过程控制是获得符合质量要求产品的关键。过程控

18、制包括中间过程和最终产品检验，其检验程序如下：3.3.6.1 检验依据：国家标准、行业标准、产品图纸及加工工艺技术要求。3.3.6.2 测量设备的选择：选用机加工工艺卡所规定的测量进行产品过程检验。实施时，使用法定检验合格的通用量具采用通用量具检验法，实施过程控制及最终产品检验，按图纸和加工过程卡要求对产品相应过程实施全参数检验。（注：通用量具：钢直尺、钢卷尺、塞尺、游标卡尺（高度、深度）、内（外）径千分尺、内径量表、量块等）。3.3.6.3 质量记录：供应商检验员在产品机械加工检验的各相应过程作好过程检验、最终产品的检验，并出具产品合格证和产品质量跟踪单，做好统计归档并随件附带检验结果复印件

19、，有产品标识和具备可追溯性。3.3.6.4 需求单位接收机加工件时，要求供应商有随件附带的外委业务单底单、图纸（含更改）、检验结果单（或合格证）、材质证明书、相关处理报告等质量证明随件资料，随同工件一同送货方可接收，并办理相关签字手续。3.3.6.5 事业部设备管理部门主管（主办）、仓库管理人员（现场实物使用经手人员）参与见证机加工件的验收和实物接收，并且在外委业务单上，手工签字，办理入库手续。3.3.6.6 III类机加件到货后，项目部材料组组织项目部相关专业组、监理单位、施工总承包单位、物资装备部等相关单位进行验收，监理单位、项目部与施工总承包单位在物资装备部出库单上签字。3.3.7 储备

20、管理程序3.3.7.1 I类业务按照物资装备部巴陵石化物资供应管理办法执行。3.3.7.2 II、III类业务的发生原则上不得增加储备。要求按照验收后60个工作日内须投用的原则开展业务，严格控制采取应急方式制作形成长期储备。3.3.7.3 III类业务按照物资装备部巴陵石化物资供应管理办法执行。施工总承包单位对验收接收后的机加件负有保管责任。3.3.8 图纸管理程序II类业务发生时，如可以转换成为I类业务，需进行图纸的测绘、审核，其程序如下：3.3.8.1 需求单位设备管理室机加工件业务主管负责被测绘工件的审定，如审定为可安排进入I类的业务，需要测绘图纸的，由设备管理室填写巴陵石化机加件外委业

21、务单，指定年度框架供应商，开展图纸测绘业务。图纸测绘业务，作为机加工件外委业务中的一个工序一个业务单元，作为一项服务产品可独立存在、实行单独付费。测绘后，图纸产权归公司所有。3.3.8.2 关于图纸的测绘工作，其基本要求符合JB/T5054.2-2000 、JB/T 5054.2-2000 产品图样设计文件图样的基本要求、机械工程CAD图规则(GB/T146651)规范。供应商应该按照规范测绘、测绘图纸标注清晰、准确，用于制造后的产品性能可靠，互换性合格。主业单位对测绘图进行技术审核。图纸一律以手工签字为准。3.3.8.3 图纸审批、存档步骤如下：需转I类业务的，由事业部设备室获得已技术审定图

22、纸，报设备管理部动设备管理室完成业务分类审查、签名并加盖设备管理部审查章后，事业部完成图纸扫描ERP存档、物料编码、BOM值编入等相关工作。3.3.8.4 物资装备部接受转I类的机加件外委业务，须按照已经审批审查存档图纸开展采购业务。3.3.8.5 图纸测绘基本约定规则见附件五，如以下图例：关于图纸编号规则：按照“单位名称+装置名称”的前两字拼音的第一字母+“年后两位+月两位（补零）+两位序号+/设备位号”组成。如：化肥事业部合成车间的P2204上的一个机加件-轴套，是2015年6月第三个被测绘的工件，图纸编号编为：HFHC150603/P22043.3.8.6 III类业务图纸归档，遵照巴陵石化办2011325号巴陵石化档案管理规范、巴陵石化办2011326号巴陵石化档案分类编号管理细则执行。3.3.8.7 关于国产化后备件，由事业部设备室申报、经设备管