如何理解建设项目的各类发包模式平行发包施工总承包总包加指定分包工程代建PP等

1、如何理解建设项目的各类发包模式 （平行发包、 施工总承包、 总 包 加 指 定 分 包 、 工 程 代 建 、 P P P 等 ） ？ 作者：杜玉明 盈科（广州）管委会主任 一项工 程的施工发包一般并不是某种单一模式的发包，而是多种发 包模式相互结合，紧密联系，互为补充。建设工程选择何种 发包模式，主要取决于工程性质、工程技术复杂程度、建设 周期的要求以及设计图纸的深度等因素。正确选择工程发包 模式对维护项目发包方的利益具有非常重要的影响。 目前，国内主要采用的发包模式有以下几种：一、平行发包模式 平行发包模式是指发包方将项目的勘察、设计、施工、设备 材料供应等任务分别发包给不同的勘察、设计、

2、施工和设备 材料供应商（或者将施工中的土建、机电安装、装修等项目 分别发包给不同的承包单位） ，并分别与各供应商（承包单 位）签订合同， 各供应商 （承包单位） 之间是独立和平行的， 不存在从属关系或者管理与被管理的关系。 平行发包模式的优势首先是有利于扩大发包方选择承包方 的范围，因为发包方在与不同的承包单位签订项目合同时， 可以对承包单位分别进行考评，并择优确定承包方。发包方 可以根据设计和施工进度，将整个工程划分为若干个可独立 发包的单元，并结合工程实际需要逐步确定承包方，而无需 在施工前一次性全部确定，因而组织方式比较灵活。而且由 于发包方针对一个工程签订了多个合同，这使得每个合同的

3、项目内容单一，合同价值较小，从而降低了发包方的合同风 险。同时，因为各承包方之间存在工作任务交接，而每次交 接都会涉及已完工程界面和质量的考评，这也有利于发包方 对项目质量进行不间断控制。但平行发包模式也有其不足之处。因为这种模式需要发包方 多次选择不同专业的承包方，签订多份不同合同，招标工作 量大，签约成本高，合同管理具有一定难度。而且发包方是 每份合同的履约主体和责任主体，承担着对整个工程的工 期、质量、安全和造价进行管理的责任，各承包方之间的组 织、协调工作需要由发包方来承担。如果发包方的管理力量 不强，没有解决好各承包方之间工作的衔接、协调，就可能 造成承包方窝工甚至工期延误，而这种窝

4、工、工期延误的责 任是要由发包方来承担的。这就对发包方管理能力提出很高 的要求，这也决定了这种模式一般适用于管理能力较强的发 包方。二、工程总承包模式工程总承包模式是指工程总承包单位受发包方委托，按照合 同约定对工程项目的勘察、设计、施工、采购等实行全过程 或若干阶段的承包，工程总承包单位对承包工程的质量、安 全、工期、造价全面负责的一种模式。工程总承包模式按照实施过程的不同又可以分为以下几种不同的方式： 第一种是 E+P+C 模式（设计 Engineering 、采购 Procurement、 施工 Construction 的组合，即交钥匙总承包或者设计采购施 工总承包）， EPC 承包方

5、按照合同约定，承担工程项目的设 计、采购、施工、竣工验收等任务，并对承包工程的质量、 安全、工期、造价全面负责，最终向发包方交付一个满足使 用功能、具备使用条件的工程项目。这是我国目前推行工程 总承包最主要的模式。第二种是 E+P+CM 模式（设计 Engineering 、采购 procurement、 施工管理 Construction management 的组合，即设计采购与施 工管理总承包） ，EPCM 承包方是通过发包方委托或招标而 确定的，承包方与发包方直接签订合同，对工程的设计、材 料设备供应、施工管理进行全面负责。根据发包方提出的投 资意图和要求，通过招标为业主选择、推荐最合

6、适的分包方 来完成设计、采购、施工任务。设计、采购分包方对 EPCM 承包方负责，而施工分包方则不与 EPCM 承包方签订合同， 但其接受 EPCM 承包方的管理， 施工分包方直接与发包方签 订合同。因此， EPCM 承包方无需承担施工合同风险，其获 利较为稳定。设计采购与施工管理总承包是国际建筑市场较 为通行的项目管理模式之一，也是我国目前推行的总承包模 式的一种。另外，根据工程项目的不同规模、类型和发包方要求，工程 总承包还可采用设计采购总承包（ E+P ）、采购施工总承包（P+C）、设计施工总承包（E+C）、施工总承包（C）等模式 例如，某垃圾焚烧厂渗沥水工程的发包范围就包括项目设 计、

7、施工、调试、工程竣工验收、试运行、交付发包方使用、 工程保修等内容，承包方对工程实行“五包” ：即按批准的 初步设计文件包建设规模、包技术标准、包工程质量、包合 同工期、包工程造价，这个工程实际采用了设计施工总承包（E+C）模式，这种模式一般适用于结构特殊、技术复杂的 专业工程。再比如，发包方把一个学校项目的全部施工任务 发包给一个施工总承包方，总承包方再将主体结构以外的部 分施工任务，例如机电安装、装修等专业工程，分包给其他 具备资质的分包方，由总承包方对施工项目承担总包责任。 这个工程实际采用了施工总承包（C）模式。工程总承包的各个模式并不是绝对的，这种划分方法更多是 基于学习研究的目的而

8、作出的划分。工程总承包模式因为总 承包方要对工程项目的质量、安全、工期、造价全面负责， 这种模式对发包方来说相对比较超脱，日常管理的工作量会 减轻。但由于增加了中间管理层次，发包方对整个项目的管 理力度和管理效率会降低，有时会出现指挥不动的情况。且 由于整个项目都发包给了总承包方，由总承包方组织实施或 者对工程另行分包，由总承包方承担总包责任，因此，总承 包方会向发包方收取较高的总包管理费。三、总包加指定分包模式总包加指定分包模式是指总承包人根据发包人的指令将所 承包工程中主体结构以外的某些专业工程交由发包人指定 的分包人施工，总承包人对包括指定分包工程在内的全部承 包工程的质量、安全、工期、

9、造价承担责任的一种工程承包 形式。这种发包模式实际上是前面所说的“平行发包模式” 与“工程总承包模式”相结合的产物。根据中华人民共和国建筑法第二十九条规定：“建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相 应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包 外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结 构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位 按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包 合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分 包工程对建设单位承担连带责任。”可见，在总承包合同没 有约定的情况下，总承包人就分包工程对发包方承担连带责 任，这

10、是法律的规定。因此，除非总承包人拒绝发包方指定 分包，或者总承包合同中另有相反约定，否则，只要总承包 人接受了发包方的指定分包，就视为该指定分包方与总承包 人自行选择的分包方法律地位等同，即总承包人要对发包方 负责，并与分包方就分包工程对发包人承担连带责任。综上，在存在发包方指定分包的情况下，合同如何约定对各 方当事人来说都非常重要。总包加指定分包模式的直接优势是，由于发包人对部分重要 专业工程及重要设备材料采购保留了自主选择分包人的权 利，这对发包人控制项目的进度、质量、安全、造价是比较 有利的。这种模式需要注意的问题是，发包人需要规避直接 指定分包的嫌疑。 工程建设项目施工招标投标办法 （

11、发展 计划委员会令第 30 号）第六十六条规定： “招标人不得直接 指定分包人。”因此，指定分包在行政管理上是不被允许的。 对总承包人来说，要尽量将本模式下自己的权利义务向平行 发包模式下的权利义务靠拢，以减轻自身的责任。比如，总 承包人可以在合同中明确约定该分包人系由发包方指定分 包，总承包人的责任仅为配合管理， 而付款、 分包工程质量、 进度、保修等由发包人与指定分包人之间自行约定；可以约 定若分包工程工期延误，则总包工程工期相应顺延；可以约 定因发包人指定分包人，视为发包人对分包人具备承包本项 工程的资质已确认无异议；可以约定分包人的配合管理费及 水电费由发包人在应付分包工程款中预先扣除

12、，并由发包人 直接支付给总承包人。另外，总承包人还应注意其承担的配 合管理义务是否可行，不要在合同中约定总承包人要“提供 足够的脚手架给分包人使用”或者约定“向分包人提供足够 的住宿条件”等义务无限扩大的内容，以减轻合同歧义给承 包人带来的风险。四、工程代建模式项目代建制最早起源于美国的建设经理制（CM制）。CM制是业主委托一个被称为建设经理的人来负责整个工程项目 的管理，包括可行性研究、设计、采购、施工、竣工试运行 等工作，但建设经理不承包工程费用。建设经理作为业主的 代理人，在业主委托的业务范围内以业主名义开展工作，如 有权自主选择设计师和承包商，业主则对建设经理的一切行 为负责。 在我国

13、，代建制的使用范围一般限于政府投资项目。 2004 年 7 月 16 日，国务院发布实施的关于投资体制改革 的决定（国发 200420 号）第三条第（五）项规定： “对 非经营性政府投资项目加快推行“代建制” ，即通过招标等 方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制 项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。 ”此 后，各地政府也陆续出台了专门的代建制管理办法。在政府 投资项目中实行代建制，将项目投资人与项目使用人分离， 由项目投资人委托有相应资质的企业对项目招投标、设计、 施工等建设过程进行管理，项目竣工后再交付使用人，这是 我国对非经营性政府投资项目推行的一种新的项目管理

14、模 式，对于提高政府投资项目的专业化管理水平，强化投资监 管，防止政府投资 “三超” 问题（超工期、 超概算、 超标准）， 从源头上预防和制止腐败都具有重要意义。 这里我们需要了解以下几个问题。一是代建制与总承包的区别。代建单位受业主委托承担业主 方的项目管理任务，代建单位的性质属项目管理（咨询）企 业的性质，是通常所称的“代甲方” 。工程总承包则是总承 包方承担工程的勘察、设计、施工、试运行等综合性任务， 工程总承包单位性质是承包商，就是通常所称的乙方。代建 单位与业主是委托合同关系，工程总承包企业与业主是施工 合同关系。代建单位代表业主方的利益，是监控主体，而总 承包方虽服务于项目的整体利

15、益，但又有自身的利益，是被 控主体。 在代建制中， 建设过程的资金运用对业主全部透明， 代建单位收取的只是代理费（咨询费） 。而工程总承包的资 金运用对业主的透明度较小，工程总承包单位收取的是工程 款。二是代建项目的组织实施主体。一般由政府发展改革部门作 为指导和协调单位，而组织实施主体则为代建项目的行政主 管部门，由其承担代建单位招标、签订并履行项目代建合 同等工作。但广东比较例外。广东并没有按惯例将代建管 理机构内设在发改委系统之中，而是在 2007 年在全国率先 成立了省代建项目管理局作为专业管理机构。代建局没有立 项审批权，只承接发改委明确规定实施代建制的项目，代建 局提供服务但不收取

16、费用。三是代建单位的资格条件。一般只允许甲级工程咨询、甲级 工程设计、甲级工程监理、甲级招标代理、甲级工程造价咨 询以及施工总承包一级、房地产开发一级以上资质的企业， 可以作为代建单位。四是项目代建管理费。 财政部关于切实加强政府投资项目 代建制财政财务管理有关问题的指导意见 （财建 2004300 号，2004年9月 16日发布）第四条第 1项规定：“建设单位 自行确定项目代建单位和政府设立（或授权）产生的代建单 位，其代建管理费由同级财政部门根据代建内容和要求，按 不高于基建财务制度规定的项目建设单位管理费标准严格 核定，并计入项目建设成本”以及第 2 项规定：“政府招标 产生的项目代建单

17、位，其代建管理费标底由同级财政部门比 照基建财务制度规定的建设单位管理费标准编制，实际发生 的代建管理费计入项目建设成本。 ”但是，建设单位管理费 与代建管理费相比存在较大差异，因为建设单位管理费不包 括代建单位必须支出的工资、税金以及应该获得的合理利润 等内容。因此，该费率偏低。目前，广东、重庆、海南等地 规定的代建管理费都超过了财政部指导意见规定的取费标 准。五是代建项目节余资金奖励。政府部门往往存在这样的认 识：如果节约资金归代建单位所有，或者按比例提成给代建 单位，将会造成国有资产的流失。因此，政府部门更接受按 设计图纸施工，希望代建单位全部用完政府已批准的投资额 度。如果代建单位最终

18、节约了投资，政府部门也倾向于把节 约的资金再用于项目建设上 （例如提高装修标准等 ）。因此， 如何鼓励资金节约，是需要各方考虑的问题。实践中，关键 还是要在合同中对何谓资金节余、代建单位资金节余提成比 例作出明确约定，以鼓励代建单位进行节约化管理。五、政府和社会资本合作模式2014 年 12 月 4 日，国家发改委与财政部分别在各自官网上 发布了关于开展政府和社会资本合作的指导意见和政 府和社会资本合作模式操作指南（试行） ，分别从政策层面 和实际操作上对政府和社会资本的合作予以指导，这标志着 被寄予化解政府性债务厚望、 担负城镇化融资重任的 PPP 模 式走上了有章可循之路。政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品 和服务供给能力、 提高供给效率， 通过特许经营、 购买服务、 股权