吉林省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷.docx

1、吉林省 2021年证券从业资格考试：证券投资基金治理人考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分 100 分， 60 分及格；一、单项挑选题（共50 题，每题 2 分；每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 实行被动治理法的组合治理者会挑选；a 市场指数基金b 对冲基金c货币市场基金d 国际型基金2. 依据规定，我国基金治理公司2021 年应按不低于基金治理费收入的计提风险预备金；a 3%b 5%c 10%d 15%3. 仅可以在合格机构投资者范畴内交易的adr 是 ；a 一级有担保 adr b 二级有担保 adr c三级有担保 adrd 144a 规章下的私募a

2、dr4. 我国法律对基金信息披露的规范主要表达在中；a 证券法b 证券投资基金法c基金信息披露治理方法d 证券投资基金信息披露指引5. 股票的市场价格主要由所打算，同时也受很多其他因素的影响；a 票面价值b 账面价值c清算价值d 理论价值6. 企业的盈利猜测应当在合理假设的基础上，本着（）的原就作出；a 诚信b 客观c乐观d 审慎7. 基金募集失败，基金治理人应当自募集届满后 日内返仍投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；a 10b 20c 30d 608. 债券发行的定价方式以最为典型；a 累积投标询价b 上网竞价c公开招标d 协商定价9. 在各种融资方式中，收购公司一般最终才挑选（）

3、；a 公司内部自有资金b 银行贷款筹资c股票筹资d 债券筹资10. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险治理进行监督检查不包括；a 非现场检查b 交易行为实时监控c现场检查d 限制交易11. 某投资者当日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为股；a 25000b 2500c 100d 1012. 招股说明书的有效期为 个月， 自中国证监会核准发行申请前招股说明书 起运算； a 6；第一次签署次日b 6；最终一次签署之日c 12；最终一次签署之日d 12；第一次签署次日13. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方；a 融

4、入资金、享有债券质权b 融入资金、出质债券c融出资金、出质债券d 融出资金、享有债券质权14. 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为” gc003”表示 ； a 3 年期国债b 3 天回购c 3 个月回购d 利息率为 3%15. 投资者作为托付合同的另一方，在享受权益时也必需承担的义务不包括；a 明白交易风险，明确买卖方式b 依据自身承担才能接受交易结果c采纳正确的托付手段d 按规定缴存交易结算资金16. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误选项；a 营业部应在为投资者保密的前提下，准时公布新股认购配号及中签号b 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台

5、人工交割两种交割方式c客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝d 客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等17. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户；a 2； 2 b 1；2 c 2；1 d 1； 118. 将风险资产进行对冲属于；a 公司理财b 金融工具交易c投资治理d 风险治理19. 交易所证券账户包括 ；a 全国银行间市场债券托管账户b 上海证券交易所证券账户c深圳证券交易所证券账户d 交易所清算备付金账户20. 可转换公司债券的 是指债券持有人可按事先商定的条件和价格， 将所持债券卖

6、给发行人；a 回售b 赎回c发行d 股份转换21. “ 合格境外机构投资者 qfii 的审批及监管， 境外资产治理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设 的职责；a 市场监管部b 机构监管部c期货监管部d 基金监管部22. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍实行 方式，目前主要运用于不行上市流通的凭证式国债的发行；a 行政安排b 市场定价c承购包销d 公开招标23. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定将来现金流的功能称为 ；a 价格发觉功能b 套利功能c投机功能d 套期保值功能24. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回来方程为 y 8+5t 单位

7、为亿元； t 取值是 2002 年为基准，记为 1；依据趋势外推法可以猜测该公司2021 年销售收入为 亿元；a 48b 36c 32d 2825. 投资者作为托付合同的另一方，在享受权益时也必需承担的义务不包括；a 明白交易风险，明确买卖方式b 依据自身承担才能接受交易结果c采纳正确的托付手段d 按规定缴存交易结算资金26. 以下关于或有缺失的说法，错误选项（）；a 或有缺失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在缺失b 由被审计单位承担的潜在缺失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定c假如一项潜在缺失是可能的，且缺失的数额是可以合理地估量出来的，就该项

8、缺失应作为应计项目，在会计报表中反映d 假如可能缺失的金额无法合理估量，或者假如缺失仅仅有些可能，就无须反映27.s 公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20 己，每份认股权证可以换为10 股该公司的一般股，该公司的股票目前市场为40 元，就目前该公司每份认股权证的内在价值为 a 20 元b 40 元c 200 元d 2 元28. 年弗雷德里克麦考莱第一提出的麦考莱久期；a 1938b 1939c 1940d 194229. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由来确定；a 中国人民银行b 商业中心c交易双方d 上海证券交易所30. 客户资产治理业务的以下风险中，属于经营风险

9、的是；a 因向客户承诺收益或保本受到惩罚而导致的缺失b 因发生操纵市场行为受到惩罚而导致的缺失c因证券公司资产治理业务操作人员违反资产治理合同商定买卖证券或划转资金损害托付人的利益，导致承担赔偿责任而造成的缺失d 证券公司在客户资产治理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使治理的客户资产受到缺失31. 证券投资询问机构的从业人员可以；a 引导投资者进行理性投资b 代理托付人从事证券投资c与托付人商定共享证券投资收益或分担证券投资缺失d 买卖本询问机构供应服务的上市公司股票32. 我国证券法规定，收购要约的期限不得；a 少于 30 日，并不得超过 45

10、 日b 少于 30 日，并不得超过 60 日c少于 30 日，并不得超过 75 日d 少于 60 日，并不得超过 90 日33. 1976 年，史蒂芬罗斯突破性地进展了资本资产定价模型，提出；a 套利定价理论b 现代证券组合理论c马柯威茨理论d 资产组合理论34. 依据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量肯定数额限仓， 每一客户号持仓限额为手；a 100b 200c 400d 60035. 因交易对手无法按时付款或交割而带来缺失的可能性，是金融衍生工具的 ；a 信用风险b 市场风险c法律风险d 结算风险36. （）是指律师事务所接受当事人托付，为其证券发行、上市和交易等证

11、券业务活动供应的制作、出具法律看法书等文件的法律服务；a 证券经纪业务  b. 证券法律业务   c证券合同业务   d 证券发行业务37. 恒生指数的特点不包括（） ；a 基期挑选恰当b 成分股代表性强c运算频率适中 d 指数连续性好38. 证券市场是（）直接交换的场所；a 价值b 价格c资本d 股票39. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原就特点，挑选以 作为我国混合资本工具的主要形式；a 场外交易的企业债券b 凭证式国债c银行间市场发行的债券d 交易所市场发行的债券40. 我国证券公司的设立实行审批制，由 依法对证券公

12、司的设立申请进行审查，未经批准， 任何单位和个人不得经营证券业务；a 中国证监会b 财政部c中国银监会 d 中国人民银行41. 是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率；a 詹森指数b 夏普指数c特雷诺指数d 久期42. 20 世纪早期，最先通过法律答应发行无面额股票的国家是 ；a 美国b 英国c法国d 德国43. 关于公司的财务安全性，以下说法有误的是 a 公司的财务安全性主要是指公司偿仍债务从而防止破产的特性b 通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画c反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率d 财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标4

13、4. 在 情形下，证券市场将出现上升走势；a 连续、稳固、高速的gdp 增长b 高通货膨胀下的gdp 增长c宏观调整下的 gdp 减速增长d 转折性的 gdp 变动45. 违约风险模型考查的是 受到公司特定违约风险影响的后果；a 债券收益b 投资收益c实际收益d 预期收益46. 一般将 25% 50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股；a 成长型基金b 收入型基金c指数基金 d 平稳型基金47. 传统证券组合治理方法对证券组合进行分类所依据的标准是 a 证券组合的期望收益率b 证券组合的风险c证券组合的投资目标 d 证券组合的分散化程度48. 基金资产净值是指基金资产总值减去；a 负债b 银行存款本息c各类证券的价值d 基金应收的申购基金款49. 关于净经营收入理论，以下说法不正确选项；a 该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务